股票简称：山西证券 股票代码：002500 编号：临2019-024
山西证券股份有限公司
2018年度募集资金存放和实际使用情况专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完
整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和相
关格式指引的规定要求，现将 2018 年度募集资金存放与使用情况报
告如下：
一、募集资金情况
根据 2015 年 12 月 11 日中国证券监督管理委员会《关于核准山
西证券股份有限公司非公开发行股票的批复》([2015]2873 号)，于
2015 年 12 月 24 日公司完成向特定投资者非公开发行股份，扣除保
荐承销费、会计师、律师等中介机构费用及其他直接费用等后实际募
集资金净额为人民币 3,829,180,000.00 元，上述资金经过了毕马威
华振会计师事务所有限公司验证，并出具有经毕马威华振验字第
1501400 号《验资报告》。
根据 2017 年 12 月深交所《关于山西证券股份有限公司 2017 年
证券公司短期公司债券符合深交所转让条件的无异议函》，公司分别
于 2017 年 12 月 18 日、2018 年 2 月 7 日和 5 月 11 日分别完成募集
资金 10 亿元、20 亿元和 10 亿元，扣除相关费用后，实际募集资金
997,880,000.00 元、1,995,760,000.00 元和 997,880,000.00 元。
根据 2018 年 12 月深交所《关于山西证券股份有限公司 2018 年
证券公司次级债券符合深交所转让条件的无异议函》，公司于 2018 年
12 月 4 日完成募集资金 20 亿元，扣除承销费用后，实际募集
1,995,760,000.00 元。
二、报告期内募集资金使用情况
报告期内非公开发行股票的募集资金账户共收到银行利息
598,337.24 元，报告期内用于互联网证券业务 7,066,000.00 元。
报告期内发行短期公司债的募集资金专户共收到银行利息
6,923,941.91 元，按照《2018 年证券公司短期公司债券》募集说明
书的用途，报告期内用于收益凭证的兑付 1,784,428,591.93 元，用
于归还转融通借款 1,995,760,000.00 元，该专户款项已全部使用完
毕。
报告期内发行次级债券共收到银行利息 1,729,448.00 元，用于
收 益 凭 证 兑 付 1,277,120,000.00 元 ， 用 于 归 还 转 融 通 借 款
500,000,000.00 元。
三、报告期末募集资金专户资金余额
为规范募集资金的管理和使用，本公司根据实际情况，制定了《山
西证券股份有限公司募集资金管理办法》。该办法对公司募集资金的
存放、使用及管理做出了具体规定，本公司按照该办法的要求对募集
资金实行专户存储。截至 2018 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账
户的余额合计为 297,045,916.43 元。尚未使用的募集资金余额如下：
金额单位：人民币元
募集资金专户开户行 专户用途 账号 存款方式 余额
0502122029027307549 活期存款 88,914.48
中国工商银行股份有限公司 非公开发行股票专 0502122029027307425 活期存款 75,291,061.93
户
太原五一路支行
0502122029027307797 活期存款 489,736.65
0502122029027307673 活期存款 806,755.19
141000200012017027031 活期稳存 0
发行短期公司债专
交通银行山西省分行营业部
户
141000200012018001188 活期稳存 0
141000200012018005582 活期稳存 0.18
2018 年 证 券 公 司
兴业银行太原分行营业部 485010100101588671 活期存款 220,369,448.00
次级债券（第一期）
小 计 297,045,916.43
四、公司实际使用募集资金情况（见附件）
五、变更募投项目的资金使用情况
截至 2018 年 12 月 31 日，公司无变更募投项目的资金使用，募
集资金的使用与《山西证券股份有限公司新增股份变动报告及上市公
告书》中募集资金使用用途相符，不存在质押、委托贷款或其他变相
改变募集资金用途的投资，以及募集资金被占用或挪用的情况。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
公司及时、真实、准确、完整地披露了募集资金使用的相关信息。
特此公告。
山西证券股份有限公司董事会
2019 年 4 月 23 日
附件： 公司实际使用募集资金情况
金额单位：人民币万元
募集资金总额 981,646.00 本年度投入募集资金总额 556,437.46
变更用途的募集资金总额 无
已累计投入募集资金总额 953,471.15
变更用途的募集资金总额比例 无
截至期末累
截至期末
是否已变 计投入金额 项目达到 是否 项目可行
截至期末承 投入进度 本年度
更项目 募集资金承 调整后投 本年度投入 截至期末累计投 与承诺投入 预定可使 达到 性是否发
承诺投资项目 诺投入金额 （%）(4) 实现的
（含部分 诺投资总额 资总额 金额 入金额(2) 金额的差额 用状态日 预计 生重大变
(1) ＝ 效益
变更） (3)＝ 期 效益 化
(2)/(1)
(2)-(1)
非公开发行股票方式募集：
1、自有资金投资类业务 — — — 200,000.00 0 200,000.00 — 100% 否
163,219.90（其中利
2、扩大信用交易业务规模 — — — 163,010.00 0 — 100.13% 否
息为 209.90 万元）
10,006.21（其中利息
3、信息系统与经营网点 — — — 9,908.00 0 — 100.99% 否
为 103.56 万元）
4、互联网证券 — — — 10,000.00 706.6 2,672.18 — 26.72% 否
发行短期债方式募集：
收益凭证及两融收益权转 99,896.16（其中利息
99,788.00 78,054.16 100.11% 否
让兑付（山证 1701 债券） 为 108.16 万元）
收益凭证兑付（山证 1802 99,860.39（其中利息
99,788.00 99,860.39 100.07% 否
债券） 为 72.39 万元）
收益凭证、转融通及两融
200,104.31（其中利
收益权转让兑付（山证 199,576.00 200,104.31 100.26% 否
息为 528.31 万元）
1801 债券）
发行次级债（第一期）方式募集：
收益凭证、转融通兑付 199,576.00 177,712.00 177,712.00 89.04% 否
合计 981,646.00 556,437.46 953,471.15
未达到计划进度或预计收
益的情况和原因（分具体 无
项目）
项目可行性发生重大变化
无
的情况说明
超募资金的金额、用途及
无
使用进展情况
募集资金投资项目实施地
无
点变更情况
募集资金投资项目实施方
无
式调整情况
募集资金投资项目先期投
无
入及置换情况
用闲置募集资金暂时补充
无
流动资金情况
项目实施出现募集资金结 无
余的金额及原因
尚未使用的募集资金用途
无
及去向
募集资金使用及披露中存
无
在的问题或其他情况
备注