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公司公告

山西证券:2019年第一季度报告正文2019-04-23  

						                                                山西证券股份有限公司 2019 年第一季度报告正文




证券代码:002500           证券简称:山西证券                     公告编号:定 2019 一季报




          山西证券股份有限公司 2019 年第一季度报告正文




                                                                                             1
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                           第一节重要提示


    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真

实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和

连带的法律责任。

    公司负责人侯巍先生、主管会计工作负责人汤建雄先生及会计机构负责人

张立德先生声明:保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

    本报告已经公司第三届董事会第四十次会议审议通过,会议应出席董事 9

名,实际出席董事 9 名(其中,因工作原因,李华董事书面委托王怡里职工董

事代为出席会议并行使表决权)。

    公司 2019 年第一季度财务报告未经会计师事务所审计。




                                                                                   2
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                                        第二节公司基本情况

一、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是√否

                                              本报告期                 上年同期            本报告期比上年同期增减

营业收入(元)                                    1,442,683,535            1,328,759,707                       8.57%

归属于上市公司股东的净利润(元)                   258,238,616               87,800,775                     194.12%

归属于上市公司股东的扣除非经常性损
                                                   258,332,594               87,981,374                     193.62%
益的净利润(元)

经营活动产生的现金流量净额(元)                  2,613,754,052           -1,181,059,738                      不适用

基本每股收益(元/股)                                     0.0913                  0.0310                    194.52%

稀释每股收益(元/股)                                     0.0913                  0.0310                    194.52%

加权平均净资产收益率                                      2.06%                   0.70%         增加 1.36 个百分点

                                                                                           本报告期末比上年度末增
                                             本报告期末                上年度末
                                                                                                     减

总资产(元)                                     62,117,956,478           57,244,614,023                       8.51%

归属于上市公司股东的净资产(元)                12,579,441,455            12,443,281,412                       1.09%



截止披露前一交易日的公司总股本:

 截止披露前一交易日的公司总股本(股)                                                                    2,828,725,153

 用最新股本计算的全面摊薄每股收益(元/股)                                                                     0.0913

非经常性损益项目和金额
√适用 □ 不适用
                                                                                                             单位:元

                          项目                                年初至报告期期末金额                说明

 非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分)                     -160,905                -

 计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统
                                                                            375,706                 -
 一标准定额或定量享受的政府补助除外)

 除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                       -328,403                -

 其他符合非经常性损益定义的损益项目                                                  -              -

 减:所得税影响额                                                            -19,624                -

 少数股东权益影响额(税后)                                                          -              -

 合计                                                                        -93,978                --


                                                                                                                       3
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   对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以

及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益

的项目的说明:

          项目                   涉及金额(元)                                          原因

                                                         由于证券投资业务为本公司的主营业务,因此持有以及处置金融
金融工具的投资收益                         284,590,774
                                                         工具取得的投资收益不界定为非经常性损益。

                                                         由于证券投资业务为本公司的主营业务,因此持有交易性金融工
交易性金融工具及衍生金融
                                           260,919,606 具及衍生金融工具产生的公允价值变动损益不界定为非经常性损
工具公允价值变动损益
                                                         益。




二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表

                                                                                                                 单位:股


报告期末普通股股东总数(户)                                                                                        151,366


                                                  前 10 名股东持股情况

                                                                               持有有限售          质押或冻结情况
           股东名称               股东性质     持股比例         持股数量       条件的股份
                                                                                                股份状态         数量
                                                                                  数量

 山西金融投资控股集团有限公司     国有法人        30.59%         865,314,455              0                -              -

    太原钢铁(集团)有限公司        国有法人         9.99%         282,605,635              0                -              -

   山西国际电力集团有限公司       国有法人         7.04%         199,268,856              0                -              -

 北京中吉金投资产管理有限公司     基金、理
                                                   1.61%          45,446,000              0                -              -
 -中吉金投-稳赢 2 号投资基金    财产品等

 中央汇金资产管理有限责任公司     国有法人         1.44%          40,619,400              0                -              -

       郑州市热力总公司           国有法人         0.93%          26,401,342              0                -              -

                                  境内一般
 河南省安融房地产开发有限公司                      0.91%          25,840,351              0                -              -
                                    法人

     香港中央结算有限公司         境外法人         0.84%          23,856,627              0                -              -

 中国银河证券股份有限公司约定     境内一般
                                                   0.75%          21,080,000              0                -              -
         购回专用账户               法人

  山西省科技基金发展有限公司      国有法人         0.60%          17,000,000              0                -              -

                                             前 10 名无限售条件股东持股情况

                 股东名称                                持有无限售条件股份数量                       股份种类


                                                                                                                         4
                                                                   山西证券股份有限公司 2019 年第一季度报告正文


                                                                                       股份种类        数量

        山西金融投资控股集团有限公司                     865,314,455                 人民币普通股   865,314,455

             太原钢铁(集团)有限公司                      282,605,635                 人民币普通股   282,605,635

            山西国际电力集团有限公司                     199,268,856                 人民币普通股   199,268,856

 北京中吉金投资产管理有限公司-中吉金投-
                                                          45,446,000                 人民币普通股   45,446,000
                 稳赢 2 号投资基金

        中央汇金资产管理有限责任公司                      40,619,400                 人民币普通股   40,619,400

                 郑州市热力总公司                         26,401,342                 人民币普通股   26,401,342

        河南省安融房地产开发有限公司                      25,840,351                 人民币普通股   25,840,351

               香港中央结算有限公司                       23,856,627                 人民币普通股   23,856,627

 中国银河证券股份有限公司约定购回专用账户                 21,080,000                 人民币普通股   21,080,000

            山西省科技基金发展有限公司                    17,000,000                 人民币普通股   17,000,000

                                             上述股东中,太原钢铁(集团)有限公司、山西国际电力集团有限公司及
上述股东关联关系或一致行动的说明             山西省科技基金发展有限公司受同一主体控制,存在关联关系;未知其他
                                             股东之间是否存在关联关系或一致行动。

                                             公司前 10 名普通股股东不存在因参与融资融券、转融通业务所导致所持的
前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况说明
                                             公司股份增减变动情况。。



公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是√否


2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表

□ 适用 √不适用




                                                                                                                 5
                                                                    山西证券股份有限公司 2019 年第一季度报告正文




                                           第三节重要事项

 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

 √适用 □ 不适用
                                                                                                         单位:元

                  项目          2019 年 3 月 31 日    2018 年 12 月 31 日    增减比例              变动原因
     客户资金存款                 10,098,609,300           6,984,996,649        44.58%   客户存款增加
     客户备付金                    1,315,560,849             996,866,389        31.97%   在登记公司存款增加
     以公允价值计量且其变动计
                                           不适用         22,240,168,027        不适用   实施新金融工具准则影响
     入当期损益的金融资产
     衍生金融资产                                 -           50,153,341      -100.00%   衍生金融工具价值波动影响
     应收利息                          35,422,170            403,710,586       -91.23%   财务报表列示变更
                                                                                         子公司山证投资新增对联营企业
     长期股权投资                     261,616,403             61,616,403       324.59%
                                                                                         的投资
     交易性金融资产               28,321,139,300                   不适用       不适用   实施新金融工具准则影响
     债权投资                          31,203,327                  不适用       不适用   实施新金融工具准则影响
     其他债权投资                     815,889,184                  不适用       不适用   实施新金融工具准则影响
资   其他权益工具投资                 402,150,660                  不适用       不适用   实施新金融工具准则影响
产
负   其他资产                      1,494,458,896           1,075,905,312        38.90%   子公司仓单业务预付款增加
债
表   以公允价值计量且其变动计
                                           不适用          1,712,809,520        不适用   实施新金融工具准则影响
     入当期损益的金融负债
     交易性金融负债                2,850,241,010                   不适用       不适用   实施新金融工具准则影响
     短期借款                         171,558,000                        -      不适用   子公司新增银行借款
     衍生金融负债                                 -           84,039,710      -100.00%   衍生金融工具价值波动影响
     代理买卖证券款               11,832,117,150           8,376,478,762        41.25%   客户资金增加
     应付款项                         167,886,918            451,201,456       -62.79%   应付仓单款项减少
     应付利息                           4,631,019            409,466,345       -98.87%   财务报表列示变更
                                                                                         报告期发行 10 亿次级债、10 公
     应付债券                      6,145,900,848           4,075,084,151        50.82%
                                                                                         司债
     递延所得税负债                    28,385,344              4,723,337       500.96%   金融资产公允价值变动影响
     其他负债                      1,575,246,278           1,119,678,364        40.69%   应付基金公司客户认购款增加
     其他综合收益                     -19,295,356              1,225,975     -1673.88%   金融资产公允价值变动影响
                  项目           2019 年 1-3 月         2018 年 1-3 月       增减比例              变动原因
     经纪业务手续费净收入             129,011,574             99,206,753        30.04%   受证券市场行情影响
     投资咨询手续费净收入              10,233,014                 419,884     2337.11%   受证券市场行情影响
利                                                                                       报告期发行 10 亿次级债、10 亿
润   利息净收入                       -54,381,523             -6,214,972        不适用
表                                                                                       公司债导致利息支出增加
     投资收益                         284,590,774            211,043,104        34.85%   持有及处置金融工具收益增加
                                                                                         证券市场波动导致相关金融资产
     公允价值变动收益                 260,919,606             -1,167,991        不适用
                                                                                         的公允价值变动较大


                                                                                                                  6
                                                                        山西证券股份有限公司 2019 年第一季度报告正文


            汇兑收益                           978,079              -393,885          不适用     汇率变动影响
            资产处置收益                       -52,542              -215,047          不适用     固定资产处置损失减少
                                                                                  1088723.53     与日常经营相关的政府补助及税
            其他收益                           370,200                       34
                                                                                             %   收返还增加
            税金及附加                       5,127,953             3,885,678          31.97%     报告期应交增值税增加
            业务及管理费                   362,553,624           274,489,125          32.08%     报告期人工费用增加
            资产减值损失                        不适用              -683,650          不适用     实施新金融工具准则影响
            信用减值损失                       733,907                不适用          不适用     实施新金融工具准则影响
            其他资产减值损失                -5,558,350                不适用          不适用     实施新金融工具准则影响
                                                                                                 与非日常经营相关的政府补助及
            营业外收入                          14,889               246,432         -93.96%
                                                                                                 税收返还减少
            营业外支出                         445,949               208,224         114.17%     报告期非经营性支出增加
            所得税费用                      89,411,686            26,528,784         237.04%     报告期利润增加影响
            其他权益工具投资公允价值
                                             8,934,117                        -       不适用     实施新金融工具准则影响
            变动
            其他债权投资公允价值变动       -45,234,519                不适用          不适用     实施新金融工具准则影响
            可供出售金融资产公允价值
                                                不适用            -2,244,355          不适用     实施新金融工具准则影响
            变动损益
            其他债权投资信用损失准备          -326,920                不适用          不适用     实施新金融工具准则影响
            外币财务报表折算差额           -11,829,745           -32,782,620          不适用     汇率变动影响
                         项目          2019 年 1-3 月       2018 年 1-3 月        增减比例                    变动原因
            经营活动产生的现金流量净                                                             报告期内,代理买卖证券款大幅
       现                                2,613,754,052       -1,181,059,738           不适用
            额                                                                                   增加,仓单业务收入大幅增加
       金
            投资活动产生的现金流量净                                                             报告期内,子公司新增对联营企
       流                                 -226,841,087            89,551,538        -353.31%
            额                                                                                   业的投资
       量
            筹资活动产生的现金流量净                                                             报告期内,偿还收益凭证以及偿
       表                                  319,765,120        1,690,980,977          -81.09%
            额                                                                                   还短期债券影响
            汇率变动对现金的影响           -10,851,666           -28,355,672          不适用     汇率变动影响




        二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

                                                                                                                      临时报告披露
序号                                         重要事项概述                                              披露日期
                                                                                                                      网站查询索引




                                                                                                                          7
                                                                       山西证券股份有限公司 2019 年第一季度报告正文



    完成设立另类投资子公司

    在稳健发展的前提下,为拓展投资领域,延伸投资业务链条,实现多元化资产配置,更好的服务于实

    体经济,更好的为客户提供综合金融服务,公司第三届董事会第二十四次会议审议通过了《关于设立

    另类投资子公司的议案》,同意出资 10 亿元人民币设立另类投资子公司。同时,同意授权经营管理层
                                                                                                    2017.08.22
1   根据另类投资子公司实际经营需要,分批决定资本金投入的时期和金额;根据发展需要完成另类投资
                                                                                                    2019.01.08
    子公司经营架构调整和开展相关业务;具体决定和办理与上述新设另类投资子公司相关的事项(详见

    公告:临 2017-046、临 2017-048)。

    2018 年 12 月,公司的另类投资子公司—山证创新投资有限公司—工商登记手续已办理完毕,并领取

    了营业执照(详见公告:临 2019-002)。

    债券付息事项

    2019 年 3 月 15 日,公司顺利完成“山西证券股份有限公司 2017 年面向合格投资者公开发行公司债

    券(第一期)(品种一)”、“山西证券股份有限公司 2017 年面向合格投资者公开发行公司债券(第一
2                                                                                                   2019.03.13
    期)(品种二)”的付息工作,详见公司《2017 年面向合格投资者公开发行公司债券(第一期)(品种

    一)2019 年付息公告》(临 2019-011)、《山西证券 2017 年面向合格投资者公开发行公司债券(第一                 巨潮资讯网
                                                                                                                 (http://www.cn
    期)(品种二)2019 年付息公告》(临 2019-012)。
                                                                                                                 info.com.cn)
    公司获准开通银行间债券市场尝试做市业务权限

    2019 年 3 月,公司收到全国银行间同业拆借中心《关于开通山西证券股份有限公司银行间债券市场
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    尝试做市业务权限的通知》,公司开通银行间债券市场尝试做市业务权限的申请获审核通过(详见公

    告:临 2019-013)。

    公司终止公开发行可转换公司债券事项

    自公司通过本次公开发行可转换公司债券的方案以来,公司董事会、经营管理层会同中介机构等一直

    积极推进。但受 2018 年国内宏观经济波动、去杠杆政策、中美贸易摩擦、金融强监管、全球金融市

    场动荡等因素的影响,证券行业经营业绩的不确定性随之加剧。综合考虑公司的实际情况并与中介机

    构审慎研究后,公司决定终止本次公开发行可转换公司债券事项(详见公告:临 2019-014、临             2019.03.27
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    2019-015)。                                                                                    2019.04.12

    2019 年 4 月 10 日,公司收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请终止审查通知书》 [2019]66

    号),根据《行政许可法》及《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》第二十条的有关规

    定,中国证监会决定终止对公司公开发行可转换公司债券事项行政许可申请的审查(详见公告:临

    2019-019)。
    股份回购的实施进展情况
    □ 适用 √ 不适用
    采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
    □ 适用 √ 不适用




                                                                                                                      8
                                                                               山西证券股份有限公司 2019 年第一季度报告正文


       三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
       完毕的承诺事项

  承诺事由       承诺方     承诺类型                      承诺内容                        承诺时间    承诺期限         履行情况

                                                                                                                 报告期内,太原钢铁
                                        太原钢铁(集团)有限公司及其附属公司、参股公                             (集团)有限公司及其
               太原钢铁     关于规范
                                        司将遵循公开、公平、公正的原则及公允、合理的                             附属公司、参股公司按
               (集团)有 关联交易                                                       2012.10.18     长期
                                        市场价格与公司进行交易,根据相关规定履行关联                             照《关于规范关联交易
               限公司       的承诺
                                        交易决策程序,履行信息披露义务。                                         的承诺函》中的规定履
                                                                                                                 行义务。

                                                                                                                 报告期内,山西国际电
                                        山西国际电力集团有限公司及其附属公司、参股公                             力集团有限公司及其
               山西国际电 关于规范
                                        司将遵循公开、公平、公正的原则及公允、合理的                             附属公司、参股公司按
               力集团有限 关联交易                                                       2012.10.18     长期
                                        市场价格与公司进行交易,根据相关规定履行关联                             照《关于规范关联交易
               公司         的承诺
                                        交易决策程序,履行信息披露义务。                                         的承诺函》中的规定履
                                                                                                                 行义务。

                                        山西金控及其直接、间接控制的任何公司、企业及
                                        其他单位将充分尊重山西证券的独立法人地位,严
收购报告书或
                                        格遵守山西证券的《公司章程》,保证山西证券独
权益变动报告
                                        立经营、自主决策,保证山西证券资产完整,人员、
书中所作承诺                1、关于上
                                        财务、机构和业务独立。山西金控及山西金控直接、
                            市公司独                                                                             报告期内,山西金控及
                                        间接控制的任何公司、企业及其他单位将严格按照
                            立性的承                                                                             其直接、间接控制的任
                                        《公司法》、《证券法》、中国证监会及证券交易所
               山西金融投 诺            相关规定及山西证券《公司章程》的要求,依法履
                                                                                                                 何公司、企业及其他单
               资控股集团                                                                                        位履行了《关于保持上
                                        行应尽的诚信勤勉职责。如因违反承诺事项给山西
               有限公司                                                                                 长期     市公司独立性承诺
                                        证券或其他投资者造成损失的,山西金控将向山西 2016.02.02
               (简称“山                                                                                        函》、《关于规范关联交
                                        证券或其他投资者依法承担赔偿责任。
               西金控”)                                                                                        易的承诺函》、《关于避
                                        山西金控及其直接、间接控制的任何公司、企业及
                                                                                                                 免同业竞争的承诺函》
                                        其他单位将尽力避免及规范与山西证券及其子公
                                                                                                                 中规定的义务。
                            2、关于规 司的关联交易;对于无法避免或必要的关联交易,
                            范关联交 将本着公平、公开、公正的原则确定关联交易价格,
                            易的承诺 保证关联交易的公允性。如因违反承诺事项给山西
                                        证券或其他投资者造成损失的,山西金控将向山西
                                        证券或其他投资者依法承担赔偿责任。




                                                                                                                             9
                                                                                山西证券股份有限公司 2019 年第一季度报告正文


                                        山西金控及其直接、间接控制的任何公司、企业及
                                        其他单位不会在中国境内以任何形式从事与山西
                                        证券及其子公司构成竞争或可能构成竞争的业务
                                        和经营;不会在中国境内以任何形式支持山西证券
                                        以外的他人从事与山西证券开展的业务构成竞争
                                        或可能构成竞争的业务及以其他方式参与 (不论
                                        直接或间接) 任何与山西证券开展的业务构成竞
                            3、关于避
                                        争或可能构成竞争的业务或活动;山西金控保证,
                            免同业竞
                                        不利用对山西证券的控制关系,从事或参与从事有
                            争的承诺
                                        损山西证券、山西证券子公司以及山西证券其他股
                                        东利益的行为。山西金控保证上述承诺的真实性,
                                        并同意赔偿山西证券由于山西金控及其直接、间接
                                        控制的任何公司、企业及其他单位违反此承诺而遭
                                        受的一切损失、损害和支出。如山西金控因违反承
                                        诺的内容而从中受益,山西金控同意将所得收益返
                                        还山西证券。

                                        格林期货原股东于 2012 年 9 月 28 日出具《格林期
                                        货有限公司股东关于格林期货有限公司自有物业
                                        与租赁物业情况的承诺函》,承诺就上述未办理土
                                        地使用权的房产,将督促格林期货及时办理该等房
                            关于格林
                                        产占用范围内的土地使用权登记、取得对应的土地
               河南省安融 期货自有
                                        使用权属证书,若格林期货因该等房产占用范围内
               房地产开发 物业和租                                                        2012.09.28.   长期   正在履行
                                        的土地使用权未能办理登记而导致格林期货遭受
               有限公司     赁物业的
                                        任何损失,则格林期货原股东将对该等损失承担连
                            承诺
                                        带赔偿责任。如果在租赁期限内,因抵押权人行使
                                        抵押权及租赁房屋未取得《房屋所有权证》导致格
                                        林期货遭受任何损失,则格林期货原股东将对该等
                                        损失承担连带赔偿责任。

                                        格林期货原股东于 2012 年 9 月 28 日出具《格林期
资产重组时所                            货有限公司股东关于格林期货有限公司自有物业
作承诺                                  与租赁物业情况的承诺函》,承诺就上述未办理土
                                        地使用权的房产,将督促格林期货及时办理该等房
                            关于格林
                                        产占用范围内的土地使用权登记、取得对应的土地
                            期货自有
               郑州市热力               使用权属证书,若格林期货因该等房产占用范围内
                            物业和租                                                      2012.09.28.   长期   正在履行
               总公司                   的土地使用权未能办理登记而导致格林期货遭受
                            赁物业的
                                        任何损失,则格林期货原股东将对该等损失承担连
                            承诺
                                        带赔偿责任。如果在租赁期限内,因抵押权人行使
                                        抵押权及租赁房屋未取得《房屋所有权证》导致格
                                        林期货遭受任何损失,则格林期货原股东将对该等
                                        损失承担连带赔偿责任。

                            关于格林 格林期货原股东于 2012 年 9 月 28 日出具《格林期
               上海捷胜环
                            期货自有 货有限公司股东关于格林期货有限公司自有物业
               保科技有限                                                                 2012.09.28.   长期   正在履行
                            物业和租 与租赁物业情况的承诺函》,承诺就上述未办理土
               公司
                            赁物业的 地使用权的房产,将督促格林期货及时办理该等房


                                                                                                                          10
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                            承诺       产占用范围内的土地使用权登记、取得对应的土地
                                       使用权属证书,若格林期货因该等房产占用范围内
                                       的土地使用权未能办理登记而导致格林期货遭受
                                       任何损失,则格林期货原股东将对该等损失承担连
                                       带赔偿责任。如果在租赁期限内,因抵押权人行使
                                       抵押权及租赁房屋未取得《房屋所有权证》导致格
                                       林期货遭受任何损失,则格林期货原股东将对该等
                                       损失承担连带赔偿责任。

                                       格林期货原股东于 2012 年 9 月 28 日出具《格林期
                                       货有限公司股东关于格林期货有限公司自有物业
                                       与租赁物业情况的承诺函》,承诺就上述未办理土
                                       地使用权的房产,将督促格林期货及时办理该等房
                            关于格林
                                       产占用范围内的土地使用权登记、取得对应的土地
               玺萌融投资 期货自有
                                       使用权属证书,若格林期货因该等房产占用范围内
               控股有限公 物业和租                                                          2012.09.28.       长期       正在履行
                                       的土地使用权未能办理登记而导致格林期货遭受
               司           赁物业的
                                       任何损失,则格林期货原股东将对该等损失承担连
                            承诺
                                       带赔偿责任。如果在租赁期限内,因抵押权人行使
                                       抵押权及租赁房屋未取得《房屋所有权证》导致格
                                       林期货遭受任何损失,则格林期货原股东将对该等
                                       损失承担连带赔偿责任。

                                                                                                          2017 年面向
                                       2017 年面向合格投资者公开发行公司债券(第一
                                                                                                           合格投资者
                                       期)、2019 年面向合格投资者公开发行公司债券
                                                                                                           公开发行公
                                       (第一期)出现预计不能按期偿付债券本息或者到
                                                                                                          司债券(第一 报告期内,公司未发生
                            对债券持 期未能按期偿付债券本息的情况时,公司将至少采
对债券持有人   山西证券股                                                                2017.03.13       期)、2019 年 不能按期偿还债券本
                            有人所作 取如下保障措施:1、不向股东分配利润;2、暂缓
所作承诺       份有限公司                                                                2019.01.17        面向合格投 息或者到期未能按期
                            承诺       重大对外投资、收购兼并等资本性支出项目的实
                                                                                                             资者公      偿付债券本息的情况。
                                       施;3、调减或停发董事和高级管理人员的工资和
                                                                                                           开发行公司
                                       奖金;4、与公司债券相关的公司主要责任人不得
                                                                                                           债券(第一
                                       调离。
                                                                                                          期)续期限内

                                       基于对公司未来发展的信心和长期投资价值的认
                                       可,山西金控自 2018 年 5 月 31 日之日起 6 个月内,
                                                                                                           增持实施期
                                       根据中国证监会和深圳证券交易所的相关规定,以
其他对公司中   山西金控及                                                                                 间、增持完成
                                       自有资金通过集中竞价等合法合规的方式增持公
小股东所作承   其一致行动 限售承诺                                                       2018.05.31       后 6 个月内以 正在履行
                                       司股份不超过 10,000,000 股。同时,山西金控及其
诺             人                                                                                          及法定期限
                                       一致行动人承诺,将严格遵守有关法律法规的规
                                                                                                               内
                                       定,在增持实施期间、增持完成后 6 个月内以及法
                                       定期限内不减持所持有的公司股份。

承诺是否按时
               是
履行




                                                                                                                                    11
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    四、对 2019 年 1-6 月经营业绩的预计

    □ 适用 √ 不适用


    五、以公允价值计量的金融资产

    √适用 □ 不适用
                                                                                                                               单位:元

                                                  计入权益的
                                 本期公允价                        报告期内购入       报告期内售出 累计投资收
  资产类别    初始投资成本                        累计公允价                                                        期末金额        资金来源
                                 值变动损益                            金额               金额            益
                                                    值变动

    股票        1,371,231,234    231,440,990        1,491,236       6,018,169,276      5,764,512,124   76,215,925   1,397,671,178     自有

    基金         359,406,663                  -                -     215,359,847        206,920,818     3,383,995    366,408,163      自有

    债券      15,737,697,247       18,957,912      47,996,634 509,954,114,219 504,469,375,483 244,510,106 15,703,744,103              自有

  信托产品        60,320,000                  -                -       -1,223,014                  -            -     62,430,685      自有

 金融衍生工
                             -     -56,382,547                 -                  -                - -90,505,792                -     自有
     具

    期货         156,604,087       70,063,814                  -     277,793,052        247,044,641 -45,738,452      187,352,499      自有

    其他      11,728,957,653        -3,160,563                 - 32,618,981,828 31,399,391,536         96,875,433 11,783,580,410      自有

    合计      29,414,216,884     260,919,606       49,487,870 549,083,195,208 542,087,244,602 284,741,215 29,501,187,038               --


    六、违规对外担保情况

    □ 适用√不适用


    七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

    □ 适用√不适用


    八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表


     接待时间           接待地点      接待方式      接待对象类型           接待对象                        调研的基本情况索引

2019.01.01-2019.03.31     公司        电话沟通          个人                  投资者         公司经营情况、行业状况及公司公告内容




                                                                                                                                       12
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