广东国道律师事务所
关于天广中茂股份有限公司董事会未将股东临时提案
                     提交股东大会审议
                                之

                        法律意见书


                    编号：GDLF2020/LL116




                   Guangdong Guodao Law Firm
                      广东国道律师事务所

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                           二○二○年七月
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                       广东国道律师事务所
关于天广中茂股份有限公司董事会未将股东临时提案
                         提交股东大会审议
                             之法律意见书
                                      律师事务所档案号：GDLF2020/LL116



致：天广中茂股份有限公司：

     广东国道律师事务所（以下简称“本所”）接受天广中茂股份有
 限公司（下称“公司”）的委托，就公司董事会决定不将股东临时提
 案提交公司2019年度股东大会审议的事项出具专项法律意见书。
    本所根据《中华人民共和国公司法 ( 2018 年修订）》（以下简
称《公司法》）、《中华人民共和国证券法 (2019 年修正）》（以下
简称《证券法》)、《深圳证券交易所股票上市规则 ( 2018 年修订）
》（以下简称 《股票上市规则》）、《上市公司信息披露管理办法》
、《上市公司股东大会规则 ( 2016 年修订）》（以下简称《股东大
会规则》）等有关法律法规以及《公司章程》等规定，按照律师行业
公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本法律意见书。
    为出具本法律意见书，本所律师特作如下声明：
    1.本所根据本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实和
我国现行法律、法规、规范性文件的有关规定发表法律意见。
    2.公司保证其提供的文件和所作陈述和说明是完整、真实和有效
的，且一切足以影响本法律意见的事实和文件均已向本所披露，而无任
何隐瞒、疏漏、虚假或误导之处；公司提供的文件及文件上的签名、印
章均是真实的，所有副本材料及复印件与原件完全一致。

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    3.本所对有关会计、审计、资产评估、业务、投资、商业判断等
非法律专业事项所出具的文件及其内容的引用，并不构成本所对该等
内容的真实性、完整性和准确性作出任何的担保或认可，本所不对该
等文件及其内容承担任何法律责任。
    4.本所律师履行了法定职责，对相关材料及事实进行了核查验证，
保证所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
    基于以上所述，本所律师现出具法律意见如下：
    一、股东提交临时提案的基本情况
    公司分别于 2020 年 6 月 23 日、2020 年 6 月 25 日及 2020 年 6 月
27 日收到了公司持股 3%以上股东陈秀玉发来的《关于提请增加天广中
茂股份有限公司 2019 年年度股东大会临时提案的函》（以下简称“提
案函一”）、《关于提请增加天广中茂股份有限公司 2019 年年度股东
大会临时提案的函（二）》（以下简称“提案函二”）及《关于提请
增加天广中茂股份有限公司 2019 年度股东大会临时提案的函》（以下
简称“提案函三”）。
    1．提案函一的主要内容
    鉴于公司独立董事陈金龙、郝先经、王有平已先后向公司董事会
递交书面辞职报告并辞去其独立董事职务，且上述三位独立董事多次要
求公司尽快增补独立董事，为保证公司董事会顺利运作，完善公司治理
结构，股东陈秀玉要求将《关于选举陈元顺先生为公司独立董事的议案》
及《关于选举田五星先生为公司独立董事的议案》作为临时提案提交公
司 2019 年度股东大会审议。
    2．提案函二的主要内容
    鉴于公司独立董事陈金龙、郝先经、王有平已先后向公司董事会
递交书面辞职报告并辞去其独立董事职务，且上述三位独立董事多次要

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求公司尽快增补独立董事，为保证公司董事会顺利运作，完善公司治理
结构，股东陈秀玉要求将《关于选举叶国政先生为公司独立董事的议案》
作为临时提案提交公司 2019 年度股东大会审议。
    3．提案函三的主要内容
    为保证公司董事会顺利运作，保护公司及股东、债权人利益，根
据《中华人民共和国公司法》、《公司章程》及《股东大会议事规则》，
股东陈秀玉现要求将《关于免除余厚蜀董事及董事长职务的议案》及《关
于选举陈秀玉为公司非独立董事的议案》作为临时提案提交公司 2019
年度股东大会审议。
    理由如下：一、余厚蜀已不具备担任董事长的资格，其履职严重
损害公司及中小股东利益，存在严重的信息披露违法及违规行为。
    二、余厚蜀无故限制和阻碍股东根据《公司章程》、《董事会议
事规则》规定提名选举高级管理人员议案的审议
    三、余厚蜀任职期间未能勤勉尽责履职，违反上市公司董事长及
高管诚实信用义务，也导致公司 2019 年被出具否定意见审计报告。


    二、董事会对增加临时提案的审查意见
    1．公司于 2020 年 6 月 25 日以通讯表决的方式召开了第五届董事
会第十二次会议，此次会议审议未通过《关于提名陈元顺为第五届董事
会独立董事候选人的议案》及《关于提名田五星为第五届董事会独立董
事候选人的议案》。具体内容详见刊登于 2020 年 6 月 30 日巨潮资讯网
的《天广中茂股份有限公司第五届董事会第十二次会议决议公告》。
    2．公司于 2020 年 7 月 1 日以通讯表决的方式召开了第五届董事
会提名委员会第四次会议，此次会议共审议《关于提名叶国政为第五届
董事会独立董事候选人的议案》、《关于提名陈秀玉为第五届董事会非
独立董事候选人的议案》两项议案，表决结果均为 3 票反对，未通过。

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       3．公司于 2020 年 7 月 1 日以通讯表决的方式召开了第五届董事
会第十三次会议，此次会议审议了《关于免除余厚蜀董事及董事长职务
的议案》，表决结果为 4 票反对、3 票弃权，无同意票。具体内容详见
刊登于 2020 年 7 月 2 日巨潮资讯网的《天广中茂股份有限公司第五届
董事会第十三次会议决议公告》。


       三、公司董事会依法有权利有义务对股东提案的合法合规性进行
审查
       1. 根据《公司章程》，公司董事会应依职权对股东大会提案进行
审议
       《公司章程》第八十二条：“董事、监事候选人名单以提案的方
式提请股东大会表决。董事、监事提名的方式和程序为：
       （一）本章程规定的人数范围内，按照拟选任的人数，由董事会
提出拟任董事的建议名单，经董事会决议通过后提交股东大会选举；
由监事会提出拟由股东代表出任的监事的建议名单，经监事会决议通
过后提交股东大会选举。”
       因此，根据《公司章程》的规定，董事会对股东大会提案进行审
议是依职权实施的行为。
       2.股东大会召集人有权对股东临时提案进行审查
       《深圳证券交易所上市公司业务办理指南第 8 号——股东大会》
二、股东大会的提案之（二），“召集人认定临时提案不符合《股东
大会规则》第十三条规定，进而认定股东大会不得对该临时提案进行
表决并做出决议的，应当在收到提案后二日内公告相关股东临时提案
的内容，以及做出前述决定的详细依据及合法合规性，同时聘请律师
事务所对相关理由及其合法合规性出具法律意见并公告。”
       《公司法》第一百零二条第二款规定，“单独或者合计持有公司

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百分之三以上股份的股东，可以在股东大会召开十日前提出临时提案
并书面提交董事会；董事会应当在收到提案后二日内通知其他股东，
并将该临时提案提交股东大会审议。临时提案的内容应当属于股东大
会职权范围，并有明确议题和具体决议事项”。
    《股东大会规则》第十三条规定，“提案的内容应当属于股东大
会职权范围，有明确议题和具体决议事项，并且符合法律、行政法规
和公司章程的有关规定”,第十四条规定，“单独或者合计持有公司 3％
以上股份的普通股股东（含表决权恢复的优先股股东），可以在股东
大会召开 10 日前提出临时提案并书面提交召人。召集人应当在收到
提案后 2 日内发出股东大会补充通知，公告临时提案的内容。除前款
规定外，召集人在发出股东大会通知后，不得修改股东大会通知中已
列明的提案或增加新的提案。股东大会通知中未列明或不符合本规则
第十三条规定的提案，股东大会不得进行表决并作出决议”。
    根据上述规定，临时股东大会的召集人应当对股东提交的临时提
案进行审查，审查相关议案是否符合《股东大会规则》第十三条规定
的情形。
    综上，为维护上市公司股东大会决议效率，董事会作为股东大会
的召集人，负有根据《公司章程》及相关法律、监管规则的相关规定，
审查股东临时提案的提案人资格、提交时间、提案的内容和形式等方
面的合法合规性，甄别相关信息的真实与准确性的义务。


    四、增加临时提案的合规性
    （一）提案股东和提起程序
    根据公司提供的截止 2020 年 6 月 23 日的股东持股情况，提案股
东陈秀玉单独持有公司股份超过 3%。根据《关于召开 2019 年度股东大
会的公告》，本次股东大会定于 2020 年 7 月 8 日召开，提案股东陈秀

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玉于 2020 年 6 月 23 日、6 月 25 日、6 月 27 日向公司发送增加临时提
案。
       本所律师认为，本次提议增加临时提案的提案股东陈秀玉具备提
出临时提案的主体资格，提议增加临时提案系在股东大会召开 10 日前，
符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规和其他规范性文件
及《公司章程》的有关规定。
       （二）提案审议程序
       根据股东提交的《关于选举陈元顺先生为公司独立董事的议案》、
《关于选举田五星先生为公司独立董事的议案》、《关于选举叶国政
先生为公司独立董事的议案》、《关于选举陈秀玉为公司非独立董事
的议案》及《关于免除余厚蜀董事及董事长职务的议案》，董事会及
董事会提名委员会依照公司章程规定，依程序投票表决，并按多数意
见不同意上述议案提交股东大会审议。
       本所律师认为，公司现任董事尚在任期内，董事会及董事会提名
委员会有权对独立董事及非独立董事进行资格审查，对股东提出的议
案审议表决。
       《公司章程》第四十条第（二十一）款规定：“根据需要确定董
事会设立战略、提名、审计、薪酬与考核四个专门委员会；”
       《公司章程》第一百一十一条规定：“董事长和副董事长由董事
会以全体董事事的过半数（不含半数）选举产生”，故免除余厚蜀董
事长职务的议案不属于股东大会职权范围。
       经本所律师核查 2020 年 6 月 25 日第五届董事会第十二次会议、
2020 年 7 月 1 日第五届董事会提名委员会第四次会议、2020 年 7 月 1
日第五届董事会第十三次会议的相关会议的通知、召开情况，本所律
师认为，该三次会议依法履行了通知程序，董事（委员）均收到了会
议通知，董事（委员）均按照通知参加会议，不存在阻碍相关董事（委

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员）参加会议的情况。
    综上所述，本所律师认为，公司董事会将《关于选举陈元顺先生
为公司独立董事的议案》、《关于选举田五星先生为公司独立董事的
议案》、《关于选举叶国政先生为公司独立董事的议案》、《关于选
举陈秀玉为公司非独立董事的议案》及《关于免除余厚蜀董事及董事
长职务的议案》不予提交 2019 年度公司股东大会审议的依据及相关决
定符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规和其他规范性文
件以及《公司章程》的有关规定。
    本法律意见书经本所盖章及本所负责人、经办律师签字后生效。
本法律意见书一式三份，具有同等法律效力。
    （本页以下无正文）




     广东国道律师事务所              经办律师：
             （盖章）                              陈 辉




     负责人：                         经办律师：
                 陈 辉                             张若鸿


                                       二○二○年七月六日




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