证券代码:002516 证券简称:旷达科技 公告编号:2019-045 旷达科技集团股份有限公司关于 非公开发行限售股份上市流通的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整, 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示 1、本次限售股份可上市流通数量:26,917,178 股,占公司股份总数 1,470,838,682 股的 1.8301%; 2、本次限售股份可上市流通日期为 2019 年 11 月 11 日; 3、本次申请解除限售的发行对象为公司控股股东、实际控制人、董事长沈介良 先生的一致行动人。 一、公司非公开发行股份基本情况 2016 年 5 月 18 日,旷达科技集团股份有限公司(以下简称“公司”)非公开发 行股票申请经中国证监会发行审核委员会审核通过。 2016 年 8 月 1 日,公司收到中国证监会出具的《关于核准旷达科技集团股份有限 公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2016]1499 号),核准本次发行。 本次非公开发行新增股份 179,447,852 股,该等股份于 2016 年 11 月 10 日在深 圳证券交易所上市。该事项相关详情请参见指定信息披露媒体《证券时报》、《上海 证券报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)《旷达科技集团股份有限公司 非公开发行股票发行情况报告暨上市公告书》。 在上述非公开发行股票前公司总股本为 1,324,350,000 股,其中:有限售股份数 量为 559,669,571 股,占公司总股本的 38.05%。非公开发行股票后公司总股本变更为 1,503,797,852 股。截至本公告日,公司的总股本为 1,470,838,682 股,较非公开发 行股票后总股本减少了 32,959,170 股,是因为公司回购注销离职股权激励对象未解 锁的限制性股票、及公司实施回购并注销回购股份所致。本次非公开发行股票后未发 生因分配、公积金转增等导致本次非公开发行股票数量发生变化的情形。 二、申请解除股份限售股东履行承诺情况 1、本次申请解除股份限售的股东做出的各项承诺 作为本次发行的认购对象江苏旷达创业投资有限公司承诺,本次获配股份自本次 非公开发行新增股份上市之日起锁定三十六个月,在此期间内不予转让。 2、承诺履行情况 本次申请解除股份限售的股东严格履行了所做出的上述承诺。 3、股东非经营性占用上市公司资金及对股东违规担保情况 本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形,公司对其不 存在违规担保。 三、本次非公开发行限售股份解除限售的上市流通安排 1、本次解除限售股份的上市流通日期:2019 年 11 月 11 日。 2、本次限售股份可上市流通数量:26,917,178 股,占公司股份总数 1,470,838,682 股的 1.8301%。 3、本次解除限售股份性质为首发后限售股。 4、本次解除股份限售的股东人数为 1 名,证券账户总数为 1 户。 5、本次解除限售股份明细如下: 所持限售股份 本次上市流通 序 持有总股数 冻结或质押股 股东名称 总数 股份数量 号 (股) 数(股) (股) (股) 江苏旷达创业投 1 45,433,890 26,917,178 26,917,178 45,433,890 资有限公司 合 计 45,433,890 26,917,178 26,917,178 45,433,890 四、本次限售股份上市流通前后股本变动结构表 本次上市流通前 本次上市流通后 股份性质 本次变动数 比例 比例 数量(股) 数量(股) (%) (%) 一、有限售条件的流通股 559,234,571 38.02 -26,917,178 532,317,393 36.19 1、首发后限售股 26,917,178 1.83 -26,917,178 0 0 2、高管锁定股 532,317,393 36.19 0 532,317,393 36.19 二、无限售条件的流通股 911,604,111 61.98 26,917,178 938,521,289 63.81 合 计 1,470,838,682 100.00 0 1,470,838,682 100.00 五、备查文件 1、限售股份上市流通申请书; 2、限售股份上市流通申请表; 3、股份结构表和限售股份明细表。 旷达科技集团股份有限公司董事会 2019 年 11 月 7 日