齐峰新材料股份有限公司                                         股东大会议事规则




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                              股东大会议事规则




                                  第一章 总则

     第一条    为规范齐峰新材料股份有限公司（以下简称“公司”）行为，保证
股东会议依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、
《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）和《齐峰新材料股份有限公
司章程》（以下简称 “公司章程”），并适当参照《上市公司股东大会规则（2016
年修订）》的规定，特制定本规则。

     第二条    股东大会分为年度股东大会、临时股东大会。年度股东大会每年召
开一次，并应当于上一个会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东大会不定期
召开，出现《公司法》第一百零一条规定的应当召开临时股东大会的情形时，临
时股东大会应当在 2 个月内召开。

     公司在上述期限内不能召开股东大会的，应当报告中国证监会山东监管局和
深圳证券交易所，说明原因并公告。

     第三条     公司召开股东大会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公
告：

     （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规和公司章程的规定；

     （二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；

     （三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效；

     （四）应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。



                         第二章     股东大会的职权和授权



     第四条    股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权：

     （一）决定公司的经营方针和投资计划；

     （二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的
报酬事项；

     （三）审议批准董事会的报告；

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     （四）审议批准监事会报告；

     （五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；

     （六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；

     （七）对公司增加或者减少注册资本作出决议；

     （八）对发行公司债券作出决议；

     （九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；

     （十）修改本章程；

     （十一）对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；

     （十二）审议批准以下担保事项：

     （1）本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，超过最近一期经审计净
资产的 50%以后提供的任何担保；

     （2）公司的对外担保总额，超过最近一期经审计总资产的 30%以后提供的
任何担保；

     （3）公司在一年内担保金额超过公司最近一期经审计总资产 30%的担保；

     （4）为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保；

     （5）单笔担保额超过最近一期经审计净资产 10%的担保；

     （6）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。

     （十三）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总
资产 30%的事项；

     （十四）审议批准变更募集资金用途事项；

     （十五）审议股权激励计划和员工持股计划；

     （十六）审议法律、行政法规、部门规章或本章程规定应当由股东大会决定
的其他事项；

     上述股东大会的职权不得通过授权的形式由董事会或其他机构和个人代为
行使。

     第五条    股东大会应当在《公司法》和公司章程规定的上述职权范围内行使
职权，不得干涉股东对自身权利的处分。

     第六条    为确保和提高公司日常运作的稳健和效率，股东大会授予董事会关
于资产处置、资产抵押、对外担保、对外投资及关联交易事项的如下批准权限：

     （一）不属于本规则第四条第（十二）项规定应由股东大会批准范围的担保

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事项，且该担保事项与公司的经营业务相关；
     （二）不属于本规则第四条第（十三）项规定应由股东大会批准范围的出售
及购买资产事项；

     （三）参照《深圳证券交易所上市规则》（包括不时更新之版本）规定应由
董事会批准之关联交易事项。

     （四）运用单笔资金不超过公司最近经审计的净资产百分之五十（50%）的
对外投资事项。年度累积对外投资金额不得超过公司最近经审计的合并报表总资
产 30％。

     第七条    股东大会依照法律、行政法规及本公司章程规定行使职权。当公司
章程未做明确规定，且董事会通过决议要求将有关事项提交股东大会审议通过
时，股东大会应当对该提案进行审议。



                             第三章   股东大会的召集



     第八条    董事会应当在本规则第二条规定的期限内按时召集股东大会。

     第九条    独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要求召
开临时股东大会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和公司章程的规定，在
收到提议后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。

     董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开
股东大会的通知；董事会不同意召开临时股东大会的，将说明理由并公告。

     第十条    监事会有权向董事会提议召开临时股东大会的，并应当以书面形式
向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和公司章程的规定、在收到提案
后十日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。

     董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的五日内发出召开
股东大会的通知，通知中对原提议的变更，应征得监事会的同意。

     董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提案后十日内未作出反馈的，
视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责，监事会可以自行召集和
主持。

     第十一条     单独或者合计持有公司百分之十（10%）以上股份的股东有权向
董事会请求召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根
据法律、行政法规和公司章程的规定，在收到请求后十日内提出同意或不同意召
开临时股东大会的书面反馈意见。

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     董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的五日内发出召
开股东大会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。

     董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后十日内未作出反馈的，
单独或者合计持有公司百分之十（10%）以上股份的股东有权向监事会提议召开
临时股东大会，并应当以书面形式向监事会提出请求。

     监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求五日内发出召开股东大会的
通知，通知中对原要求的变更,应当征得相关股东的同意。

     监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集和主持股东
大会，连续九十日以上单独或者合计持有公司百分之十（10%）以上股份的股东
可以自行召集和主持。

     第十二条     监事会或股东决定自行召集股东大会的，须书面通知董事会，同
时向证券交易所备案。在股东大会决议公告前，召集股东持股比例不得低于 10%。
监事会或召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告时，向证券交易所
提交有关证明材料。

     第十三条     对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会和董事会秘书将
予配合。董事会将提供股权登记日的股东名册。

     第十四条     监事会或股东自行召集的股东大会，会议所必需的费用由公司承
担。

                         第四章   股东大会的提案和通知



     第十五条     提案的内容应当属于股东大会职权范围，有明确议题和具体决议
事项，并且符合法律、行政法规和《公司章程》的有关规定。

     第十六条     公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独或者合并持有公司
3%以上股份的股东，有权向公司提出提案。

     单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东，可以在股东大会召开 10 日前提
出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后 2 日内发出股东大会补
充通知，公告临时提案的内容。

     除前款规定的情形外，召集人在发出股东大会通知公告后，不得修改股东大
会通知中已列明的提案或增加新的提案。

     股东大会通知中未列明或不符合本规则第十五条规定的提案，股东大会不得
进行表决并作出决议。


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     第十七条     召集人应当在年度股东大会召开 20 日前以公告方式通知各股
东，临时股东大会应当在会议召开 15 日前以公告方式通知各股东。

     第十八条     股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露有提案的具体内
容，以及为使股东对拟讨论的事项作出合理判所需的全部资料或解释。拟讨论的
事项需要独立董事发表意见，发出股东大会通知或补充通知时应当同时披露独立
董事的意及理由。

     第十九条     股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中应当充
分披露董事、监事候选人的详细资料，至少包括以下内容：

     （一） 教育背景、工作经历、兼职等个人情况；

     （二） 与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系；

     （三） 披露持有本公司股份数量；

     （四） 是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

     除采取累积投票制选举董事、监事外，每位董事、监事候选人应当以单项提
案提出。

     第二十条     股东大会的通知包括以下内容:

     （一）会议的时间、地点和会议期限；

     （二）提交会议审议的事项和提案；

     （三）以明显的文字说明：全体普通股股东（含表决权恢复的优先股股东）
均有权出席股东大会，并可以书面委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理
人不必是公司的股东；

     （四）有权出席股东大会股东的股权登记日；

     （五）会务常设联系人姓名，电话号码；

     （六）网络或其他方式的表决时间及表决程序。

     第二十一条      发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会不应延期或取消，
股东大会通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形，召集人应当
在原定召开日前至少 2 个工作日通知并说明原因。



                            第五章   股东大会会议的召开



     第二十二条      公司应当在公司日常办公地或公司章程规定的地点召开股东

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大会。

     股东大会应当设置会场，以现场会议形式召开，并应当按照法律、行政法规、
中国证监会或公司章程的规定，采用安全、经济、便捷的网络和其他方式为股东
参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的，视为出席。

     股东可以亲自出席股东大会并行使表决权，也可以委托他人代为出席和在授
权范围内行使表决权。

     第二十三条 公司股东大会采用网络或其他方式的，应当在股东大会通知中
明确载明网络或其他方式的表决时间以及表决程序。

     股东大会网络或其他方式投票的开始时间，不得早于现场股东大会召开前一
日下午 3:00，并不得迟于现场股东大会召开当日上午 9:30，其结束时间不得早
于现场股东大会结束当日下午 3:00。

     第二十四条      董事会和其他召集人应采取必要措施，保证股东大会的正常秩
序。对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，应采取措施加以
制止并及时报告有关部门查处。

     第二十五条      股权登记日登记在册的所有股东或其代理人，均有权出席股东
大会，公司和召集人不得以任何理由拒绝。

     第二十六条      股东应当持股票账户卡、身份证或其他能够表明其身份的有效
证件或证明出席股东大会。代理人应当提交股东授权委托书和个人有效身份证
件。

     第二十七条      召集人和律师应当依据证券登记结算机构提供的股东名册共
同对股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名或名称及其所持有表决权的股
份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股
份总数之前，会议登记应当终止。

     第二十八条      股东大会召开时，公司全体董事、监事和董事会秘书应当出席
会议，总经理和其他高级管理人员应当列席会议。
     第二十九条      股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务
时，由副董事长主持，副董事长不能履行职务或者不履行职务时，由半数以上董
事共同推举的一名董事主持。

     监事会自行召集的股东大会，监事会主席主持。监事会主席不能履行职务或
不履行职务时，由监事会副主席主持，监事会副主席不能履行职务或者不履行职
务时，由半数以上监事共同推举的一名监事主持。

     股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表主持。


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     召开股东大会时，会议主持人违反股东大会议事规则使股东大会无法继续进
行的，经现场出席股东大会有表决权过半数的股东同意，股东大会可推举一人担
任会议主持人，继续开会。

     第三十条     在年度股东大会上，董事会、监事会应当就其过去一年的工作向
股东大会作出报告，每名独立董事也应作出述职报告。
     第三十一条      董事、监事、高级管理人员在股东大会上应就股东的质询作出
解释和说明。




                         第六章   股东大会会议的表决及决议




     第三十二条      会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人
人数及所持有表决权的股份总数，现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表
决权的股份总数以会议登记为准。

     第三十三条      股东与股东大会拟审议事项有关联关系时，应当回避表决，其
所持有表决权的股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。

     股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者的表决应当
单独计票。单独计票结果应当及时公开披露。

     公司持有自己的股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表决
权的股份总数。

     公司董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以公开征集股东投票
权。征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有偿
或者变相有偿的方式征集股东投票权。公司不得对征集投票权提出最低持股比例
限制。
     第三十四条      股东大会就选举董事、监事进行表决时，根据公司章程的规定
或者股东大会的决议，可以实行累积投票制。

     前款所称累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时，每一普通股股份拥
有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。

     董事、监事候选人以其得票总数由高往低排列，根据应选董事、监事的人数，
由得票多者当选。如得票总数排名在应选董事、监事人数最后一位有两位或两位
以上候选人得票总数相同，且如其全部当选将导致选举人数超过应选人数的，该
次股东大会应就上述得票总数相同的董事、监事候选人按规定程序进行再次选

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举，排名在其之前的董事、监事候选人当选。再次选举仍实行累积投票制。

     按得票总数由高到低当选的董事、监事，其得票总数同时还应超过出席股东
大会股东所持表决权总数的 1/2。经股东大会三轮选举仍无法达到应选董事、监
事人数时，应分别按以下方式处理：

     （一）经选举已经符合当选条件的董事、监事候选人当选有效，剩余候选人
按照规定程序重新进行选举表决；

     （二）经股东大会三轮选举仍无法选出当选董事、监事，致使公司董事、监
事人数无法达到法定或《公司章程》规定的最低人数的，原任董事、监事不能离
职，原董事会、监事会应在 15 内召开会议，重新推荐缺额董事、监事候选人，
并提交股东大会选举。其他董事、监事已经当选的结果依然有效，但应于缺额董
事、监事选举产生后一同就任。

     董事、监事会应当根据股东大会议程，事先准备专门的累积投票的选票。该
选票除与其他选票相同部分外，还应当明确标明是董事、监事选举累积投票的字
样，并应当标明下列事项：

     （一）会议名称；

     （二）董事、监事候选人姓名；

     （三）股东姓名；

     （四）代理人姓名；

     （五）所持股份数；

     （六）累积投票时的表决票数；

     （七）投票时间。

     第三十五条      除累积投票制外，股东大会对所有列入议事日程的提案应当进
行逐项表决。除因不可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议外，股
东大会不得对任何提案以任何理由搁置或不予表决。股东大会对同一事项有不同
提案的，应以提案提出的时间顺序进行表决，并对事项作出决议。

     第三十六条      股东大会审议提案时，不得对提案进行修改，否则，有关变更
应当被视为一个新的提案，不得在本次股东大会上进行表决。
     第三十七条      股东大会在审议中对议案和决议草案有重要不同意见的，可以
表决由董事会重新提出修正案。当日无法形成决议的，可根据股东意见将会议延
至次日作出决议，或者另行通知再次召开股东大会。

     第三十八条      同一表决权只能选择现场或其他表决方式中的一种。同一表决
权出现重复表决的以第一次投票结果为准。

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      第三十九条     出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之
一：同意、反对或弃权。证券登记结算机构作为内地与香港股票市场交易互联互
通机制股票的名义持有人，按照实际持有人意思表示进行申报的除外。

      未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为投票人放弃表决
权利，其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。

      第四十条    股东大会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表参加计票和
监票。审议事项与股东有关联关系的,相关股东及代理人不得参加计票、监票。

      股东大会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表与监事代表共同负责计
票、监票。

      通过网络或其他方式投票的公司股东或其代理人，有权通过相应的投票系统
查验自己的投票结果。

      第四十一条     股东大会会议现场结束时间不得早于网络或其他方式，会议主
持人应当在会议现场宣布每一提案的表决情况和结果，并根据表决结果宣布提案
是否通过。

      在正式公布表决结果前，股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉及的公
司、计票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密
义务。

      第四十二条     股东大会决议应当及时公告，公告中应列明出席会议的股东和
代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决
方式、每项提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。

      提案未获通过，或者本次股东大会变更前次股东大会决议的，应当在股东大
会决议公告中作特别提示。

      第四十三条     股东大会会议记录由董事会秘书负责,会议记录应记载以下内
容:

      (一)会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；

      (二)会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、董事会秘书、经理和其
他高级管理人员姓名；

      (三)出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股份
总数的比例；

      (四)对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；

      (五)股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；

      (六)律师及计票人、监票人姓名；

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     (七)公司章程及本规则规定应当载入会议记录的其他内容。

     出席会议的董事、监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在
会议记录上签名，并保证会议记录内容真实、准确和完整。

     会议记录应当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他方
式表决情况的有效资料一并保存，保存期限不少于 10 年。

     第四十四条      召集人应当保证股东大会连续举行，直至形成最终决议。因不
可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的，应采取必要措施尽快恢
复召开股东大会或直接终止本次股东大会，并及时公告。同时，召集人应向中国
证监会山东证监局及深圳证券交易所报告。

     第四十五条      股东大会通过有关董事、监事选举提案的，新任董事、监事按
公司章程的规定就任。

     第四十六条      股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，公
司应当在股东大会结束后 2 个月内实施具体方案。

     第四十七条      公司股东大会决议内容违反法律、行政法规的无效。

     公司控股股东、实际控制人不得限制或者阻挠中小投资者依法行使投票权，
不得损害公司和中小投资者的合法权益。

     股东大会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程,或
者决议内容违反公司章程的,股东可以自决议作出之日起 60 日内,请求人民法院
撤销。



                                  第七章     附则




     第四十八条      本规则自股东大会审议通过之日起生效。

     第四十九条      本规则有下列情形之一的，公司应当修改本规则：

     （一）《中华人民共和国公司法》或其他有关法律、行政法规和规范性文件
及《公司章程》修改后，本规则规定的事项与之相抵触；

     （二）股东大会决定修改本规则。

     第五十条     本规则未尽事宜或与法律、行政法规和有关规范性文件规定冲突
的，以法律、行政法规和有关规范性文件的规定为准。

     第五十一条      本规则所称“以上”、“以内”、“以下”，都含本数；“不满”、

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“以外”、“低于”、“多于”不含本数。

     第五十二条      本规则作为公司章程的附件，由董事会拟订或修改，报股东大
会以普通决议批准后生效。

     第五十三条      本规则的解释权属于董事会。




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