株洲天桥起重机股份有限公司
关于 2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有关规定，现将本公司 2020 年
度募集资金存放与使用情况说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]1665 号文核准，并经深圳证券交易所同
意，本公司由主承销商海通证券股份有限公司通过深圳证券交易所系统向社会公众公开
发行了普通股（A 股）股票 4000 万股，发行价为每股人民币 19.50 元。公开发行募集
资金总额为人民币 780,000,000.00 元（大写柒亿捌仟万元整），扣除承销保荐费等发行
费用 48,455,003.68 元，实际募集资金净额为 731,544,996.32 元。
上述募集资金净额已经京都天华会计师事务所有限公司京都天华验字（2010）第 218
号《验资报告》审验。
（二）本年度使用金额及当前余额
截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金累计投入 695,046,573.70 元，尚未使用的金额
为 132,694,275.01 元（包括累计收到的银行存款利息以及理财收益扣除银行手续费等的
净额），均为超募资金账户余额。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
本公司根据《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公
司募集资金管理和使用的监管要求》及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法
律、行政法规、部门规章、业务规则及规范性文件规定，已制定了《募集资金管理制度》，
对募集资金专户存储、募集资金使用、募集资金投向变更、募集资金管理与监督以及信
息披露等进行了严格的规定。
根据《募集资金管理制度》，公司对 2010 年募集资金实行专户存储，在银行设立募
集资金专户，并连同保荐机构海通证券股份有限公司于 2010 年 12 月 27 日分别与中国
建设银行株洲人民路支行、中国光大银行株洲分行签订了《募集资金三方监管协议》；
公司控股子公司天桥配件于 2011 年 5 月 17 日与中国光大银行株洲分行和保荐机构海通
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证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。上述
协议的内容与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。上述协议得到有效履
行，专户银行定期向保荐机构寄送对账单，公司授权保荐机构可以随时查询、复印专户
资料，保荐机构可以采取现场调查、书面查询等方式行使其监督权。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金专户累计利息净收入 96,195,852.39 元（其中 2020
年 1-12 月利息收入 4,708,413.77 元），已扣除手续费 21,044.91 元（其中 2020 年 1-12 月
手续费 1,306.80 元）。具体存放情况详见如下表：
单位：人民币元
专户银行 户名 账户类别 存储余额 账户性质
中国建设银行株 株洲天桥起重机
活、定期存款 424,688.82 超募账户
洲人民路支行 股份有限公司
中国光大银行株 株洲天桥起重机
活、定期存款、结构性存款 132,269,586.19 超募账户
洲分行 股份有限公司
募集资金账户合计 132,694,275.01
（三） 使用超募资金购买理财产品情况
截止至 2020 年 12 月 31 日，公司已使用超募资金 12,900 万元购买银行理财产品，
具体如下表：
理财金额 投资期限
理财方式 资金来源 签约方
（万元） 起始日 到期日
中国光大银行股份
银行理财 闲置超募资金 12,900.00 2020 年 12 月 31 日 2021 年 6 月 30 日
有限公司株洲分行
合计 12,900.00
三、本年度募集资金的实际使用情况
募集资金使用情况对照表详见附件。
四、变更募投项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况表
2
无
（二）募集资金投资项目已对外转让或置换情况
无
五、募集资金使用及披露中存在的问题
截至 2020 年 12 月 31 日，本公司已按《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》
和本公司《募集资金使用管理办法》的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金
的存放与使用情况。
附件：募集资金使用情况对照表
株洲天桥起重机股份有限公司
董事会
2021 年 4 月 24 日
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募集资金使用情况对照表
编制单位：株洲天桥起重机股份有限公司 截止 2020 年 12 月 31 日 单位：万元
募集资金总额 73,154.50
本年度投入募集资金总额 0
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 69,504.66
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
项目可
是否已变 截至期末 项目达到
承诺投资项目 截至期末累 是否达 行性是
更项目 募集资金承 调整后投资 本年度投入金 投入进度 预定可使 本年度实现
和超募资金投 计投入金额 到预计 否发生
（含部分 诺投资总额 总额(1) 额 （%）(3) 用状态日 的效益
向 (2) 效益 重大变
变更） ＝(2)/(1) 期
化
承诺投资项目
大型成套物料
搬运设备年产
否 7,046.21 7,046.21 0.00 5,180.23 73.52 2013 年 9 月 1510.40 否 否
120 台套建设项
目
桥、门式起重设
备年产 1.5 万吨 否 5,317.66 5,317.66 0.00 98.67 2013 年 9 月 100.09 否 否
5,246.82
改、扩建项目
起重机核心零 2012 年 12
否 5,060.17 5,060.17 0.00 5,065.80 100.11 796.31 否 否
部件加工项目 月
补充营运资金
否 3,000.00 3,000.00 0.00 3,000.00 100.00 2011 年 6 月 不适用 否
项目
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项目完结节余
2018 年 6 月
资金永久补充 否 3,068.20 3,068.20 0.00 3,124.32 101.83 不适用 否
结转完毕
流动资金
承诺投资项目小计 23,492.24 23,492.24 0.00 21,617.17 92.02 2,406.80
超募资金投向
投资株洲舜臣
2017 年 12
选煤机械有限 － 4,594.99 4,594.99 4,594.99 100.00 271.40
月
责任公司
投资珠海英搏
尔电气有限公 2,227.50 2,227.50 2,227.50 100.00 2015 年 6 月 0.00
司
投资湖南天桥
利亨停车装备 2,000.00 2,000.00 2,000.00 100.00 2016 年 6 月 44.88
有限公司
投资湖南天桥
嘉成智能科技 1,530.00 1,530.00 0.00 765.00 50.00 2018 年 4 月 -99.68
有限公司
归还银行贷款 － 9,300.00 9,300.00 9,300.00 100.00
补充流动资金 － 29,000.00 29,000.00 29,000.00 100.00
超募资金投向小计 48,652.49 48,652.49 47,887.49 98.43 216.6 0.00 0.00
合计 72,144.73 72,144.73 69,504.66 2,623.4 0.00 0.00
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1、大型成套物料搬运设备年产 120 台套建设项目和桥、门式起重设备年产 1.5 万吨改、扩建项目：俩项目建设已完成，项目结余资
未达到计划进
金已转出；因行业大环境仍不乐观，市场竞争日益激烈，营收、毛利均未达预期，收益未达预期。
度或预计收益
2、起重机核心零部件加工项目：项目建设完成并已终止投入；因行业大环境仍不乐观，市场竞争日益激烈，通过不断拓展市场，
的情况和原因
营收、毛利接近预期但与预期仍有差距。
项目可行性发
生重大变化的 无
情况说明
公司公开发行人民币普通股股票 4,000 万股，每股发行价为 19.50 元，募集资金总额为人民币 78,000.00 万元，扣除各项发行费用后，
募集资金净额为人民币 73,154.50 万元；其中 4 个募投项目募集资金承诺投资总额 20,424.04 万元，超募资金 52,730.46 万元。
2010 年 12 月 24 日，公司召开了第二届董事会第二次会议及第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金归还银
行贷款及永久性补充流动资金的议案》，决定使用超募资金偿还银行贷款 9,300 万元，永久性补充流动资金 7,000 万元。公司独立董
事、监事会均就该事项明确发表了同意意见，保荐机构出具了专项核查意见。
2011 年 9 月 15 日，公司召开了第二届董事会第六次会议及第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金增资株洲
舜臣选煤机械有限责任公司的议案》，决定使用超募资金 3,646.05 万元，以增资入股的方式控股株洲舜臣选煤机械有限责任公司。公
超募资金的金 司独立董事、监事会均就该事项明确发表了同意意见，保荐机构出具了专项核查意见。
额、用途及使用 2012 年 10 月 26 日，公司召开了第二届董事会第十四次会议及第二届监事会第十一次会议，审议通过了《公司关于使用部分超募资
进展情况 金永久性补充流动资金的议案》，决定使用超募资金永久性补充流动资金 7,000.00 万元。公司独立董事、监事会均就该事项明确发表
了同意意见，保荐机构出具了专项核查意见。
2013 年 2 月 28 日，公司召开了第二届董事会第十六次会议，审议通过了《公司关于使用闲置募集资金和超募资金用于现金管理的议
案》，同意在确保不影响募集资金项目建设和使用的情况下，公司及控股子公司天桥配件使用闲置募集资金和超募资金不超过 20,000
万元适时进行现金管理。公司独立董事、监事会均就该事项明确发表了同意意见，保荐机构出具了专项核查意见。
2014 年 3 月 12 日，公司召开了第三届董事会第五次会议，审议通过了《公司关于继续使用闲置募集资金和超募资金购买银行理财产
品的议案》，同意公司继续使用不超过 21,500 万元闲置募集资金和超募资金适时购买保本型银行理财产品。公司独立董事、监事会
均就该事项明确发表了同意意见，保荐机构出具了专项核查意见。
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2015 年 3 月 11 日，公司召开了第三届董事会第十四次会议，审议通过了《公司关于使用闲置募集资金和超募资金购买银行理财产
品的议案》，同意在确保不影响募集资金项目建设和使用的情况下，公司及控股子公司株洲天桥配件制造有限公司使用不超过 21,500
万元闲置募集资金和超募资金购买银行理财产品。公司独立董事、监事会均就该事项明确发表了同意意见，保荐机构出具了专项核
查意见。
2015 年 5 月 15 日，公司召开了第三届董事会第十七次会议及第三届监事会第十三次会议，审议通过了《公司关于使用超募资金对外
投资暨关联交易的议案》，同意使用超募资金 2,227.5 万元，认购珠海英搏尔电气有限公司增资扩股的股份。公司独立董事、监事会
均就该事项明确发表了同意意见，保荐机构出具了专项核查意见。
2016 年 3 月 24 日，公司召开了第三届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在
确保不影响募集资金项目建设和使用的情况下，使用不超过 27,000 万元闲置募集资金购买理财产品。公司独立董事、监事会均就该
事项明确发表了同意意见，保荐机构出具了专项核查意见。
2016 年 6 月 22 日，公司召开了第三届董事会第二十八次会议及第三届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于使用超募资金对外
投资的议案》，同意使用超募资金不超过 2500 万元（含天桥利亨管理层预留份额不超过 500 万元，公司实际投入 2,000 万元），与各
方发起设立湖南天桥利亨停车装备有限公司。公司独立董事、监事会均就该事项明确发表了同意意见，保荐机构出具了专项核查意
见。
2017 年 3 月 16 日，公司召开了第四届董事会第七次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在确保
不影响募集资金项目建设和使用的情况下，使用不超过 31,000 万元闲置募集资金购买理财产品。公司独立董事、监事会均就该事项
明确发表了同意意见，保荐机构出具了专项核查意见。
2017 年 12 月 27 日，公司召开第四届董事会第十六次及第四届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用超募资金收购天桥舜臣
少数股东股权的议案》，使用超募资金 948.948 万元收购控股子公司株洲天桥舜臣选煤机械有限责任公司的少数股东股权，交易完成
后，公司将持有天桥舜臣 74.11%的股权。
2017 年 12 月 27 日，公司召开第四届董事会第十六次及第四届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用超募资金发起设立天桥
嘉成<暂定名>的议案》，使用超募资金 1530 万元与株洲嘉成科技发展有限公司、贵阳铝镁设计研究院有限公司、赵宏等 7 名创始
团队成员发起设立“湖南天桥嘉成智能科技有限公司”，注册资本 3000 万元，公司控股 51%，截至 2018 年 9 月 30 日，已使用了超
募资金 765 万元。
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2018 年 3 月 16 日，公司召开了第四届董事会第十九次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公
司在确保不影响募集资金建设和使用的情况下，使用最高不超过人民币 28,000 万元的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性
高、流动性好、有保本约定的理财产品，在董事会审议通过之日起一年有效期内可以滚动使用。
2018 年 6 月 27 日，公司召开了 2018 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，一
致同意公司使用 15,000 万元超募资金永久性补充流动资金。截至 2018 年 9 月 30 日，超募资金永久性补充流动资金 15,000 万元已全
部转出至自有资金账户。
2019 年 4 月 19 日，公司召开了第四届董事会第三十二次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公
司在确保不影响募集资金项目建设和使用的情况下，使用最高不超过人民币 12,300 万元的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安
全性高、流动性好、有保本约定的理财产品，在董事会审议通过之日起一年有效期内可以滚动使用。
2020 年 4 月 25 日，公司召开了第五届董事会第三次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在
确保不影响募集资金项目建设和使用的情况下，使用不超过人民币 12,900 万元的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、
流动性好、有保本约定的理财产品，在董事会审议通过之日起一年有效期内可以滚动使用。
募集资金投资
项目实施地点 无
变更情况
募集资金投资
项目实施方式 无
调整情况
公司在募集资金到位前已开工建设“大型成套物料搬运设备年产 120 台套建设项目”、“桥、门式起重设备年产 1.5 万吨改、扩建项
目”、“起重机核心零部件加工项目”。截至 2010 年 11 月 30 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为 1,228.55
募集资金投资 万元，以上情况已经京都天华会计师事务所有限公司出具的京都天华专字（2010）第 1935 号《关于株洲天桥起重机股份有限公司以
项目先期投入 自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告》审验确认。
及置换情况 2010 年 12 月 24 日，公司召开了第二届董事会第二次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目的自筹资金的
议案》，决定使用募集资金置换已预先投入募投项目的自筹资金 1,228.55 万元。公司独立董事、监事会均就该事项明确发表了同意意
见，保荐机构出具了专项核查意见。
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2013 年 8 月 14 日，公司召开了第二届董事会第二十次会议，审议通过了《公司关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》，
同意使用超募资金 3,000 万元用于暂时补充流动资金。公司独立董事、监事会均就该事项明确发表了同意意见，保荐机构出具了专
项核查意见。截止 2014 年 7 月 11 日，公司已将 3,000 万元用于暂时补充流动资金的超募资金全部归还并存入募集资金专用账户。
2014 年 7 月 11 日，公司召开了第三届董事会第七次会议，审议通过了《关于继续使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》，同
意使用超募资金 5,000 万元用于暂时补充流动资金。公司独立董事、监事会均就该事项明确发表了同意意见，保荐机构出具了专项
核查意见。截止 2015 年 7 月 8 日，公司已将 5,000 万元用于暂时补充流动资金的超募资金全部归还并存入募集资金专用账户。
用闲置募集资 2015 年 7 月 9 日，公司召开了第三届董事会第十九次会议，审议通过了《公司关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》，
金暂时补充流 同意使用超募资金 5,000 万元用于暂时补充流动资金。公司独立董事、监事会均就该事项明确发表了同意意见，保荐机构出具了专
动资金情况 项核查意见。2016 年 4 月 26 日，公司已将 5,000 万元用于暂时补充流动资金的超募资金全部归还并存入募集资金专用账户。
2016 年 4 月 28 日，公司召开了第三届董事会第二十七次会议，审议并通过了《关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》，
同意使用超募资金 5,000 万元用于暂时补充流动资金。公司独立董事、监事会均就该事项明确发表了同意意见，保荐机构出具了专
项核查意见。
2017 年 4 月 26 日，公司已将 5,000 万元超募资金归还至募集资金专用账户，使用期限未超过 12 个月，本次用于补充流动资金的闲置
募集资金已全部归还完毕。
节余募集资金 2017 年 8 月 11 日，公司召开第四届董事会第十一次会议和第四届监事会第七次会议，审议通过了《关于募投项目结项并将节余募集
永久性补充流 资金永久补充流动资金的议案》同意将公司首次公开发行的募投项目节余募集资金及利息永久性补充流动资金，截至 2018 年 6 月
动资金使用情 30 日，募集资金银行账户尾号为 7681、6888、3091 所有余额 31,243,152.49 元（包含本金及利息）已全部转出至自有资金账户，用于
况 永久性补充流动资金，且该募集资金专户已注销。
项目实施出现 募投项目承诺投资总额为 20,424.04 万元，项目已完工转固，募集资金结余 3,068.20 万元，资金结余一是因为公司在募投项目实施过
募集资金结余 程中，严格按照募集资金管理的有关规定谨慎使用募集资金。同时，公司从项目实际情况出发，严控工程管理，合理配置资源，控
的金额及原因 制采购成本，有效节约了开支；其次因为募集资金存放期间产生部分利息收入及理财产品投资收益。
尚未使用的募
集资金用途及 存放于募集资金专户
去向
9
募集资金使用
及披露中存在
无
的问题或其他
情况
10
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