上海新时达电气股份有限公司
关于 2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
上海新时达电气股份有限公司
关于2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，本公司将 2020
年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、 募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准上海新时达电气股份有限公司公开发行可转换公
司债券的批复》证监许可[2017]1216 号）核准，公司于 2017 年 11 月 6 日公开发行了 882.5057
万张的可转换公司债券，发行价格每张 100 元，募集资金总额为 882,505,700.00 元，扣除相
关发行费用 25,920,977.29 元后，实际募集资金净额为 856,584,722.71 元；上述募集资金到位
情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验审，并出具了信会师报字[2017]第 ZA16316
号《上海新时达电气股份有限公司可转换公司债券募集资金到位情况的鉴证报告》。
公司于 2018 年 1 月 17 日召开第四届董事会第八次会议及第四届监事会第五次会议审议
通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资金
置换前期已投入募投项目的自筹资金人民币 14,972.07 万元。立信会计师事务所（特殊普通
合伙）就公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金事项进行了专项审核，并出
具了《上海新时达电气股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》 信
会师报字[2018]第 10026 号）。
2018 年度公司共使用募集资金 245,781,360.01 元（含募集资金置换前期已投入募投项目
资金人民币 14,972.07 万元），支付手续费 490.10 元，收到存款利息收入 20,610,310.04 元。
截止 2018 年 12 月 31 日上述募集资金存储专户的余额合计为 634,453,780.84 元。立信会计
师事务所（特殊普通合伙）就公司本年募集资金使用情况进行了专项审核，并出具了《上海
新时达电气股份有限公司募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》（信会师报字[2019]第
ZA13491 号）。
2019 年度公司共使用募集资金 82,182,898.13 元（含可转债信息披露费用 1,010,000.00
元），支付手续费 804.40 元，收到存款利息收入 16,948,835.34 元。截止 2019 年 12 月 31 日
上述募集资金存储专户的余额合计为 569,218,913.65 元。立信中联会计师事务所（特殊普通
合伙）就公司本年募集资金使用情况进行了专项审核，并出具了《上海新时达电气股份有限
公司募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》（立信中联专审字[2020]D-0131 号）。
2020 年度公司共使用募集资金 41,076,205.19 元，支付手续费 651.42 元，收到存款利息
收入 16,752,715.62 元。截止 2020 年 12 月 31 日上述募集资金存储专户的余额合计为
544,894,772.66 元。
截止 2020 年 12 月 31 日，本公司使用募集资金情况如下：
单位：人民币元
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项目 金额
截止 2019 年 12 月 31 日募集资金余额 569,218,913.65
加：
结构性存款利息收入 15,788,620.26
活期存款及 7 天通知存款利息收入 964,095.36
收入合计 16,752,715.62
减：
机器人及关键零部件与运动控制系统产品智能化制造项目投入 34,992,625.91
汽车智能化柔性焊接生产线生产项目投入 6,083,579.28
银行手续费 651.42
支出合计 41,076,856.61
截止 2020 年 12 月 31 日募集资金余额 544,894,772.66
二、 募集资金管理情况
(一) 募集资金的管理情况
为规范募集资金管理和运用，保护投资者利益，本公司依照《深圳证券交易所上市公司
规范运作指引》之规定，结合本公司实际情况，制定了《上海新时达电气股份有限公司募集
资金管理办法》。本公司对募集资金实行专户储蓄，并对募集资金的使用执行严格的审批程
序，以保证专款专用。本公司及保荐机构广发证券股份有限公司分别与交通银行上海嘉定支
行、民生银行上海分行营业部、广发银行上海嘉定支行签订了《募集资金三方监管协议》；
公司、公司全资子公司上海辛格林纳投资有限公司及广发证券股份有限公司与广发银行上海
分行、宁波银行上海嘉定支行签订了《募集资金三方监管协议》；公司、公司全资子公司上
海新时达机器人有限公司及广发证券股份有限公司与浦发银行嘉定支行分别签订了《募集资
金三方监管协议》，公司、公司全资子公司上海晓奥享荣汽车工业装备有限公司及广发证券
股份有限公司与中国民生银行上海分行签订了《募集资金三方监管协议》，公司、公司全资
子公司晓奥工业智能装备（苏州）有限公司及广发证券股份有限公司与中国民生银行苏州分
行分别签订了《募集资金三方监管协议》，以上协议与深圳证券交易所《募集资金三方监管
协议（范本）》均不存在重大差异。
报告期内，本公司、广发证券股份有限公司及上述八个募集资金专户存储银行均严格按
照三方监管协议的要求，履行了相应的义务。本公司对募集资金的使用实行专人审批，专款
专用。
(二) 募集资金专户存储情况
截止 2020 年 12 月 31 日，募集资金专户存储情况如下：
单位：人民币元
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开户人 开户行 账号 年末余额
上海新时达智能科技有限
广发银行上海分行 9550880208641500102 246,651.79
公司（原上海新时达辛格
林纳投资有限公司）
宁波银行上海嘉定支行 70080122000155593 165,641.77
606310118 1,190,052.37
民生银行上海分行
上海新时达电气股份有限 民生银行通知存款 234,000,000.00
公司
310069082018800062467 211,989.51
交通银行上海嘉定支行
结构性存款 130,000,000.00
上海新时达电气股份有限 广发银行上海嘉定支
9550880092711800479 422,631.65
公司 行
上海新时达电气股份有限 广发银行上海嘉定支
定期存款 150,000,000.00
公司 行
98430076801200000146
19,593,292.48
上海新时达机器人有限公 (7 天通知存款）
浦发银行嘉定支行
司
98430078801500000085 3,907,220.70
晓奥工业智能装备（苏州） 中国民生银行苏州姑苏
604044551 4,947,316.57
有限公司 支行
上海晓奥享荣汽车工业装
民生银行上海分行 606567995 209,975.82
备有限公司
合计 544,894,772.66
截止 2020 年 12 月 31 日，公司及子公司使用闲置募集资金购买的结构性存款明细情
况如下：
年化收
受托机构 理财产品名称 类型 金额（元） 账号收益起止日期 利息收入（元）
益率
交通银行蕴通财
交通银行上 价格结构 3.75%-
富定期型结构性 120,000,000.00 2019/7/19-2020/1/17 2,243,835.62
海嘉定支行 性 3.85%
存款 6 个月
民生银行上 挂钩利率结构性 保本保证
300,000,000.00 2019/10/9-2020/4/9 5,293,864.11 3.70%
海分行 存款 收益型
民生银行上 挂钩利率结构性 保本保证
110,000,000.00 2019/10/23-2020/4/23 2,068,150.68 3.75%
海分行 存款 收益型
交通银行蕴通财
交通银行上 汇率挂钩
富定期型结构性 120,000,000.00 2020/1/21-2020/8/18 2,589,041.10 3.75%
海嘉定支行 型
存款 210 天
民生银行上 挂钩利率结构性 保本保证
150,000,000.00 2020/4/10-2020/7/10 1,383,698.63 3.70%
海分行 存款 收益型
民生银行上 挂钩利率结构性 保本保证
63,000,000.00 2020/4/15-2020/7/15 581,153.42 3.70%
海分行 存款 收益型
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年化收
受托机构 理财产品名称 类型 金额（元） 账号收益起止日期 利息收入（元）
益率
民生银行上 挂钩利率结构性 保本保证
50,000,000.00 2020/4/22-2020/7/22 448,767.12 3.60%
海分行 存款 收益型
民生银行上 挂钩利率结构性 保本保证
30,000,000.00 2020/4/29-2020/7/29 269,260.27 3.60%
海分行 存款 收益型
民生银行上 挂钩利率结构性 保本保证
41,000,000.00 2020/4/29-2020/7/29 357,767.12 3.50%
海分行 存款 收益型
民生银行上 挂钩利率结构性 保本保证
15,000,000.00 2020/5/8-2020/8/7 130,890.41 3.50%
海分行 存款 收益型
广发银行上 “薪加薪 16 号” 保本浮动
50,000,000.00 2020/5/18-2020/8/18 422,191.78 3.35%
海嘉定支行 结构性存款 收益型
交通银行蕴通财
交通银行上 保本浮动 1.35%-
富定期型结构性 130,000,000.00 2020/8/24-2021/1/25 未到期
海嘉定支行 收益型 2.75%
存款 154 天
合计 15,788,620.26
三、 本报告期募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
本报告期内，本公司募投项目实际使用募集资金 4,107.62 万元，具体情况详见附表 1
《募集资金使用情况对照表》。
(二) 募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
本公司本年度不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
(三) 公司募投项目先期投入及置换情况。
本公司本年度不存在募投项目先期投入及置换情况。
(四) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本公司本年度无使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
(五) 节余募集资金使用情况
截止 2020 年 12 月 31 日，本公司募投项目尚在建设中，不存在募集资金节余的情况。
(六) 尚未使用的募集资金用途和去向
截止 2020 年 12 月 31 日，本公司尚未使用的募集资金余额合计 54,489.48 万元。
公司于 2020 年 4 月 28 日召开了第四届董事会第二十八次会议及第四届监事会第十
七次会议，以及于 2020 年 5 月 26 日召开了 2019 年度股东大会，审议通过了《关于使
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用部分闲置募集资金及自有资金购买理财产品的议案》，同意公司及子公司在确保日常
经营及募集资金投资项目正常建设，且确保资金安全的前提下，使用不超过人民币
60,000 万元（该额度可滚动使用）的部分闲置募集资金购买安全性高、流动性好、保本
的银行短期理财产品。投资期限为自 2019 年度股东大会审议通过之日起 12 个月内，并
在投资额度和投资期限范围内授权公司董事长具体办理实施相关事项。
根据上述决议，公司在规定期限内使用部分闲置募集资金购买了银行结构性存款。
截止 2020 年 12 月 31 日，共有闲置募集资金 13,000 万元用于购买银行结构性存款，剩
余资金存放于募集资金专户。
公司于 2021 年 1 月 20 日及 2021 年 2 月 8 日，分别召开了第五届董事会第七次会
议及第五届监事会第四次会议、2021 年第一次债券持有人会议及 2021 年第一次临时股
东大会，会议审议通过了《关于变更募集资金用途并永久补充流动资金的议案》，对公
司 2017 年度公开发行可转换公司债券募集资金投资项目中的“机器人及关键零部件与
运动控制系统产品智能化制造项目”和“汽车智能化柔性焊接生产线生产项目”两个项
目的剩余募集资金用途进行变更，并将上述募投项目余额及理财收益和利息收入合计
54,489.48 万元（以实施补流时的募集资金账户余额为准）永久补充流动资金。
(七) 募集资金使用的其他情况
公司于 2020 年 1 月 14 日召开了第四届董事会第二十五次会议及第四届监事会第十
六次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意公司结合当前募
集资金投资项目的实际建设情况和投资进度，针对其中募集资金投资项目“机器人及关
键零部件与运动控制系统产品智能化制造项目”在项目实施主体、募集资金投资用途及
投资规模均不发生变更的情况下，对其达到预定可使用状态的时间进行调整，由原计划
的 2019 年 12 月 31 日延长至 2020 年 12 月 31 日。
公司于 2020 年 6 月 11 日召开了第四届董事会第二十九次会议及第四届监事会第十
八次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意公司结合当前募
集资金投资项目的实际建设情况和投资进度，针对其中募集资金投资项目“汽车智能化
柔性焊接生产线生产项目”在项目实施主体、募集资金投资用途及投资规模均不发生变
更的情况下，对其达到预定可使用状态的时间进行调整，由原计划的 2020 年 5 月 31 日
延长至 2020 年 12 月 31 日。
公司于 2021 年 1 月 20 日及 2021 年 2 月 8 日，分别召开了第五届董事会第七次会议
及第五届监事会第四次会议、2021 年第一次债券持有人会议及 2021 年第一次临时股东
大会，会议审议通过了《关于变更募集资金用途并永久补充流动资金的议案》，对公司
2017 年度公开发行可转换公司债券募集资金投资项目中的“机器人及关键零部件与运动
控制系统产品智能化制造项目”和“汽车智能化柔性焊接生产线生产项目”两个项目的
剩余募集资金用途进行变更，并将上述募投项目余额及理财收益和利息收入合计
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54,489.48 万元（以实施补流时的募集资金账户余额为准）永久补充流动资金。
公司募集资金投资项目延期事项、变更募集资金用途事项经公司董事会、监事会审
议通过，监事会、独立董事以及保荐机构均发表了同意意见，变更募集资金用途事项亦
经公司债券持有人会议及股东大会审议通过，履行了必要的法律程序，符合《证券发行
上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用
的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指
引》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等规定的相关要求。
四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况
本年度本公司无变更募投项目的资金使用情况；2021 年 1 月关于募集资金用途的变更事项详
见本专项报告“三、（七）募集资金使用的其他情况”
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的相关信息不存在未及时、不真实、不准确、不完整披露的情况。
六、专项报告的批准报出
本专项报告业经公司董事会于 2021 年 4 月 27 日批准报出。
附表：1、募集资金使用情况对照表
上海新时达电气股份有限公司
董事会
2021 年 4 月 27 日
专项报告 第6页
附表 1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：上海新时达电气股份有限公司 2020 年 1-12 月
单位：人民币万元
本期投入募集资
募集资金总额 85,658.47 4,107.62
金总额
报告期内变更用途的募集资金总额
已累计投入募集 36,803.05
累计变更用途的募集资金总额
资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例
是否已变更 截至期末累 截至期末投入进 项目达到预定 本报告期 是否达 项目可行性是
承诺投资项目和超募 募集资金承诺 调整后投资 本报告期
项目（含部分 计投入金额 度（%） 可使用状态日 实现的效 到预计 否发生重大变
资金投向 投资总额 总额(1) 投入金额
变更） (2) (3)＝(2)/(1) 期 益 效益 化
承诺投资项目
机器人及关键零部件
与运动控制系统产品 否 69,312.09 67,276.25 3,499.26 30,721.57 45.66 2020 年 12 月 不适用 不适用 否
智能化制造项目
汽 车 智 能 化 柔性 焊 接
否 18,938.48 18,382.22 608.36 6,081.48 33.08 2020 年 12 月 不适用 不适用 否
生产线生产项目
合计 88,250.57 85,658.47 4,107.62 36,803.05
（1）公司于 2020 年 1 月 14 日召开了第四届董事会第二十五次会议及第四届监事会第十六次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延
期的议案》，同意公司结合当前募集资金投资项目的实际建设情况和投资进度，针对其中募集资金投资项目“机器人及关键零部件与运动控制系统产
未 达 到 计 划 进度 或 预 品智能化制造项目”在项目实施主体、募集资金投资用途及投资规模均不发生变更的情况下，对其达到预定可使用状态的时间进行调整，由原计划
计 收 益 的 情 况和 原 因
的 2019 年 12 月 31 日延长至 2020 年 12 月 31 日；
（分具体项目）
（2）公司于 2020 年 6 月 11 日召开了第四届董事会第二十九次会议及第四届监事会第十八次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延
期的议案》，同意公司结合当前募集资金投资项目的实际建设情况和投资进度，针对其中募集资金投资项目“汽车智能化柔性焊接生产线生产项目”
在项目实施主体、募集资金投资用途及投资规模均不发生变更的情况下，对其达到预定可使用状态的时间进行调整，由原计划的 2020 年 5 月 31 日
延长至 2020 年 12 月 31 日；
（3）公司于 2021 年 1 月 20 日及 2021 年 2 月 8 日，分别召开了第五届董事会第七次会议及第五届监事会第四次会议、2021 年第一次债券持有
人会议及 2021 年第一次临时股东大会，会议审议通过了《关于变更募集资金用途并永久补充流动资金的议案》，对公司 2017 年度公开发行可转换公
司债券募集资金投资项目中的“机器人及关键零部件与运动控制系统产品智能化制造项目”和“汽车智能化柔性焊接生产线生产项目”两个项目的
剩余募集资金用途进行变更，并将上述募投项目余额及理财收益和利息收入合计 54,489.48 万元（以实施补流时的募集资金账户余额为准）永久补
充流动资金。
项 目 可 行 性 发生 重 大
无
变化的情况说明
超募资金的金额、用途
无
及使用进展情况
募 集 资 金 投 资项 目 实
无
施地点变更情况
募 集 资 金 投 资项 目 实
无
施方式调整情况
募 集 资 金 投 资项 目 先
公司本年度不存在募投项目先期投入及置换情况
期投入及置换情况
用 闲 置 募 集 资金 暂 时
无
补充流动资金情况
项 目 实 施 出 现募 集 资
截止 2020 年 12 月 31 日，本公司募投项目尚在建设中，不存在募集资金结余的情况
金结余的金额及原因
截止 2020 年 12 月 31 日，本公司尚未使用的募集资金余额合计 54,489.48 万元。
公司于 2020 年 4 月 28 日召开了第四届董事会第二十八次会议及第四届监事会第十七次会议，以及于 2020 年 5 月 26 日召开了 2019 年度股东大
尚 未 使 用 的 募集 资 金 会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金购买理财产品的议案》，同意公司及子公司在确保日常经营及募集资金投资项目正常建设，
用途及去向
且确保资金安全的前提下，使用不超过人民币 60,000 万元（该额度可滚动使用）的部分闲置募集资金购买安全性高、流动性好、保本的银行短期理
财产品。投资期限为自 2019 年度股东大会审议通过之日起 12 个月内，并在投资额度和投资期限范围内授权公司董事长具体办理实施相关事项。
根据上述决议，公司在规定期限内使用部分闲置募集资金购买了银行结构性存款。截止 2020 年 12 月 31 日，共有闲置募集资金 13,000 万元用
于购买银行结构性存款，剩余资金存放于募集资金专户。
公司于 2021 年 1 月 20 日及 2021 年 2 月 8 日，分别召开了第五届董事会第七次会议及第五届监事会第四次会议、2021 年第一次债券持有人会议
及 2021 年第一次临时股东大会，会议审议通过了《关于变更募集资金用途并永久补充流动资金的议案》，对公司 2017 年度公开发行可转换公司债券
募集资金投资项目中的“机器人及关键零部件与运动控制系统产品智能化制造项目”和“汽车智能化柔性焊接生产线生产项目”两个项目的剩余募
集资金用途进行变更，并将上述募投项目余额及理财收益和利息收入合计 54,489.48 万元（以实施补流时的募集资金账户余额为准）永久补充流动
资金。
募 集 资 金 使 用及 披 露
中 存 在 的 问 题或 其 他 无
情况
