证券代码：002527 证券简称：新时达 公告编号：临 2021-068
债券代码：128018 债券简称：时达转债
上海新时达电气股份有限公司
2021 年第二季度可转换公司债券转股情况公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏。
特别提示:
时达转债(债券代码：128018)转股期限为2018年5月10日至2023年11月6日；转股
价格为7.40元/股。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券业务
实施细则》的有关规定，上海新时达电气股份有限公司（以下简称“公司”）现将2021
年第二季度可转换公司债券转股及公司股份变动情况公告如下：
一、可转债发行上市基本情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2017]1216号”文核准，公司于2017年11
月6日公开发行了882.5057万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额88,250.57
万元。
经深交所“深证上[2017]765号”文同意，公司88,250.57万元可转换公司债券已
于2017年12月4日起在深交所挂牌交易，债券简称“时达转债”，债券代码“128018”。
根据相关规定和《上海新时达电气股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说
明书》（以下简称“募集说明书”）规定，公司本次发行的可转债自2018年5月10日起
可转换为公司股份，初始转股价格为11.90元/股。
公司于2018年6月28日（股权登记日）实施2017年度权益分派方案，根据相关规定，
时达转债的转股价格于2018年6月29日起由初始转股价格11.90元/股调整为11.83元/
股。具体内容详见公司于2018年6月21日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证
券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于
时达转债转股价格调整的公告》（公告编号：临2018-034）及相关公告。
公司于2019年3月26日召开的第四届董事会第十七次会议及2019年4月11日召开的
2019年第一次临时股东大会审议通过了《关于向下修正可转换公司债券转股价格的议
案》，时达转债的转股价格于2019年4月12日起由11.83元/股调整为7.45元/股。具体
内容详见公司于2019年4月12日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、
《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于向下修正
“时达转债”转股价格的公告》（公告编号：临2019-028）。
公司于2020年6月18日（股权登记日）实施2019年度权益分派方案，根据相关规定，
时达转债的转股价格于2020年6月19日由7.45元/股调整为7.42元/股。具体内容详见公
司于2020年6月12日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》
和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于时达转债转股价格调整
的公告》（公告编号：临2020-052）及相关公告。
公司于2021年1月20日召开的第五届董事会第七次会议和第五届监事会第四次会
议以及于2021年2月8日召开的2021年第一次债券持有人会议和2021年第一次临时股东
大会分别审议通过了《关于变更募集资金用途并永久补充流动资金的议案》。根据募
集说明书的约定，“时达转债”的附加回售条款生效。时达转债回售有效申报数量
4,751,962张，回售金额477,249,047.25元（含息税），因此，时达转债挂牌交易数量
因回售减少4,751,962张。具体内容详见公司于2021年3月4日在《证券时报》、《中国
证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
上披露的《关于“时达转债”回售结果的公告》（公告编号：临2021-020）。
公司2021年股票期权与限制性股票激励计划之限制性股票（新增股份）首次授予
登记手续已办理完成，2021年6月29日为公司2021年股票期权与限制性股票激励计划之
限制性股票（新增股份）首次授予之上市日。公司可转债“时达转债”的转股价格作
相应调整，转股价格将由原来的每股人民币7.42元调整为每股人民币7.40元，本次可
转债转股价格调整不涉及暂停转股，调整后的转股价格自2021年6月29日开始生效。具
体内容详见公司于2021年6月28日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、
《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于时达转债
转股价格调整的公告》（公告编号：临2021-063）及相关公告。
二、时达转债转股及公司股份变动情况
截至2021年6月30日，时达转债尚有405,458,200元挂牌交易。2021年第二季度，
因转股减少35,200元，转股数量为4,740股，剩余可转债余额为405,458,200元。公司
2021年第二季度股份变动情况如下：
单位：股
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
公积
比例 发行 送
数量 金转 其他 小计 数量 比例（%）
（%） 新股 股
股
一、有限售条件股份 127,015,963 20.47 7,037,597 7,037,597 134,053,560 21.52
高管锁定股 127,015,963 20.47 57,597 57,597 127,073,560 20.40
股权激励限售股 0 0 6,980,000 6,980,000 6,980,000 1.12
二、无限售条件股份 493,390,725 79.53 -4,661,036 -4,661,036 488,729,689 78.48
三、股份总数 620,406,688 100.00 2,376,561 2,376,561 622,783,249 100.00
注：1、上表中本次变动前的总股本为公司2021年3月31日的总股本。
2、公司于2021年6月完成了2021年股票期权与限制性股票激励计划首次授予限制性股票登记，
首次授予限制性股票数量的总数为698万股。其中，限制性股票（新增股份）首次授予数量237.1821
万股；限制性股票（回购股份）首次授予460.8179万股。
三、其他
投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司董事会办公室投资者咨询电话
021-69926000转董事会办公室进行咨询。
四、备查文件
1、截至2021年6月30日中国证券登记结算有限责任公司出具的“新时达”股本结
构表；
2、截至2021年6月30日中国证券登记结算有限责任公司出具的“时达转债”股本
结构表。
特此公告
上海新时达电气股份有限公司董事会
2021年7月2日
