天山铝业集团股份有限公司
                    2020 年度监事会工作报告

    2020 年度，天山铝业集团股份有限公司（以下简称“公司”）全体监事按照
《公司法》《公司章程》《监事会议事规则》等有关法律法规和规定要求，从切
实维护公司利益和广大中小股东权益出发，认真履行监督职责，依法独立行使职
权，积极出席公司股东大会、列席董事会会议，参与过程监督，认真审议公司生
产经营、财务管理等重大决策事项，积极检查公司财务、内部控制制度的建立、
完善与执行情况，在维护公司利益、股东合法权益、完善法人治理结构、加强风
险监控、促进公司规范运作和高质量发展等方面发挥了积极的作用。现将 2020
年度监事会的工作汇报如下：
    一、监事会会议召开情况
    2020 年度，公司监事会依据公司治理要求和上市公司运作规范，及时就涉
及股东利益和公司经营发展的重大事项进行深入研究和审议，共召开 12 次会议，
具体情况如下：
    (一) 第四届监事会第十四次会议于 2020 年 1 月 11 日以现场结合通讯方式在
公司三楼会议室召开，通过了如下议案：
    1、审议《关于批准本公司重大资产置换及发行股份购买资产暨关联交易关
审计报告、备考审计报告的议案》
    2、审议《关于批准本公司重大资产置换及发行股份购买资产暨关联交易关
评估报告的议案》
    (二) 第四届监事会第十五次会议于 2020 年 1 月 14 日以现场结合通讯方式在
公司三楼会议室召开，通过了如下议案：
    1、审议《关于签署附条件生效的<盈利预测补偿补充协议>的议案》
    2、审议《关于<新界泵业集团股份有限公司重大资产置换及发行股份购买资
产暨关联交易报告书（草案）（修订稿）>的议案》
    (三) 第四届监事会第十六次会议于 2020 年 4 月 28 日以现场结合通讯方式在
公司三楼会议室召开，通过了如下议案：
    1、审议《2019 年度监事会工作报告》的议案


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    2、审议《2019 年度报告全文及其摘要》的议案
    3、审议《2019 年度财务决算报告》的议案
    4、审议《2019 年度内部控制自我评价报告》的议案
    5、审议《2019 年度利润分配预案》的议案
    6、审议《关于 2020 年度日常关联交易预计的议案》的议案
    7、审议《关于聘任 2020 年度审计机构的议案》的议案
    8、审议《关于 2020 年度监事薪酬的议案》的议案
    9、审议《关于会计政策变更的议案》的议案
    10、审议《2020 年第一季度报告全文及其正文》的议案
    (四) 第四届监事会第十七次会议于 2020 年 5 月 31 日以现场结合通讯方式在
公司三楼会议室召开，通过了如下议案：
    1、审议《关于批准本公司重大资产置换及发行股份购买资产暨关联交易关
审计报告、备考审计报告的议案》
    2、审议《关于批准本公司重大资产置换及发行股份购买资产暨关交易相关
评估报告的议案》
    3、审议《关于<新界泵业集团股份有限公司重大资产置换及发行股份购买资
产暨关联交易报告书（草案）（修订稿）>的议案》
    (五) 第四届监事会第十八次会议于 2020 年 6 月 12 日以现场方式在公司三楼
会议室召开，通过了审议《关于由全资子公司新界泵业（浙江）有限公司承接置
出资产的议案》。
    (六) 第四届监事会第十九次会议于 2020 年 6 月 28 日以现场方式在公司三楼
会议室召开，通过了审议《关于监事会提前换届选举暨提名公司第五届监事会非
职工代表监事候选人的议案》。
    (七) 第四届监事会第二十次会议于 2020 年 7 月 10 日以现场方式在公司三楼
会议室召开，通过了如下议案：
    1、审议《关于修订<监事会议事规则>的议案》
    2、审议《关于变更 2020 年度审计机构的议案》
    (八) 第五届监事会第一次会议于 2020 年 7 月 16 日以现场方式在公司 1 号会
议室召开，通过了审议《关于选举第五届监事会主席》的议案。


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    (九) 第五届监事会第二次会议于 2020 年 8 月 7 日以现场方式在公司 1 号会
议室召开，通过了如下议案：
    1、审议《关于会计政策及会计估计变更的议案》
    2、审议《天山铝业集团股份有限公司 2020 年半年度报告全文及摘要》
    3、审议《关于公司监事薪酬方案的议案》
    4、审议《关于公司 2020 年度向金融机构申请融资额度的议案》
    5、审议《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》
    6、审议《关于公司 2020 年度非公开发行 A 股股票方案的议案》
    7、审议《关于公司 2020 年度非公开发行 A 股股票预案的议案》
    8、审议《关于公司 2020 年度非公开发行 A 股股票募集资金使用可行性分
析报告的议案》
    9、审议《关于公司 2020 年度非公开发行 A 股股票摊薄即期回报及填补措
施的议案》
    10、审议《关于相关主体作出非公开发行股票摊薄即期回报采取填补措施的
承诺的议案》
    11、审议《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》
    12、审议《关于<公司未来三年（2020-2022 年）股东回报规划>的议案》
    (十) 第五届监事会第三次会议于 2020 年 10 月 29 日以现场方式在公司 1 号
会议室召开，通过了审议《天山铝业集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全
文及摘要》的议案。
    (十一) 第五届监事会第四次会议于 2020 年 12 月 4 日以现场方式在公司 1 号
会议室召开，通过了如下议案：
    1、审议《关于开设募集资金专户并签订募集资金监管协议的议案》
    2、审议《关于使用募集资金对全资子公司增资暨全资子公司向全资孙公司
出资的议案》
    (十二) 第五届监事会第五次会议会议于 2020 年 12 月 24 日以现场方式在公
司 1 号会议室召开，通过了审议《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资
项目自筹资金的议案》。
    二、列席董事会和股东大会的情况


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    2020 年度，在公司股东的大力支持下，在董事会和管理层的积极配合下，
监事会出席公司股东大会会议 4 次，列席公司董事会会议 18 次，参与了公司重
大决策的讨论，通过列席会议使监事会更及时、全面地获取公司各类经营管理信
息，对股东大会、董事会的召集召开程序、决议事项、股东大会和董事会决议的
执行情况、董事、经理和高级管理人员履职情况、任职资格等进行监督，并及时
向董事会和管理层提出监事会的建议和意见，充分发挥了监事会的监督职能，促
进了公司健康有序发展，保障了全体股东的合法权益。
    三、监事会对公司 2020 年度有关事项的意见
    1、公司依法运作情况
    报告期内，公司监事会根据《公司法》、《证券法》及《公司章程》有关规
定，对公司依法运作情况、财务状况、关联交易、内部控制等方面进行了认真监
督检查。监事会认为，公司股东大会、董事会的召集、召开程序符合相关规定；
董事会认真执行股东大会的各项决议，公司重大经营决策合理，决策程序合法有
效；董事会严格按照信息披露制度要求及时、准确、完整地履行信息披露义务，
没有发现公司有应披露而未披露的重大事项，也没有进行选择性信息披露而损害
中小股东利益的情况发生；公司董事和高级管理人员在履行职责时忠于职守、勤
勉尽责，不存在违反法律、法规、《公司章程》及损害公司与股东利益的行为；
公司能够按照《公司董事、监事、高级管理人员薪酬方案》合理确定董事、监事
和高级管理人员报酬。
    2、检查公司财务情况
    2020 年度，监事会及时了解公司经营及财务状况，认真审核了公司 2020 年
第一季度报告、半年度报告、第三季度报告及有关文件。监事会认为，董事会编
制和审议上述报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告真实、
准确、完整的反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏。
    3、关联交易情况
    2020 年度，监事会对公司关联交易情况进行了检查，公司发生的关联交易
的决策程序符合有关法律、法规、《公司章程》及公司有关制度的规定，根据公
司实际经营情况需要，依据双方互利、等价有偿、公允市价的原则定价，价格公


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允，没有违反公开、公平、公正的原则，不存在损害公司和中小股东利益的情形。
    4、会计政策及会计估计变更事项
    经认真审核，监事会认为：鉴于公司实施重大资产重组，公司主营业务已发
生变更，本次会计政策、会计估计变更符合公司实际情况，能准确地反映公司财
务状况和经营成果，不会对公司财务报表产生重大影响，不存在损害公司及股东
利益的情形，监事会同意公司进行会计政策和会计估计变更。
    5、内部信息知情人登记管理情况
    监事会对公司《内幕信息知情人登记管理制度》和执行情况进行了审核，认
为公司能够按照法律规定和公司制度做好内幕信息管理和登记工作，严格控制内
幕信息知情人员范围，并如实、完整记录了相关内幕信息知情人信息，维护了公
司信息披露公开、公平、公正的原则，保护了广大投资者的合法权益。
    四、监事会工作展望
    2021 年，公司监事会成员将继续严格遵守《公司法》《证券法》等法律法
规和《公司章程》《监事会议事规则》等相关制度，忠实、勤勉地履行监督职责，
扎实做好各项工作，进一步促进公司的规范运作，切实维护和保障公司利益及股
东的合法权益。




                                          天山铝业集团股份有限公司监事会
                                                         2021 年 4 月 7 日




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