林州重机集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
林州重机集团股份有限公司
（证券简称：林州重机 证券代码：002535）
2016 年第三季度报告
二〇一六年十月二十五日
1
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第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人郭现生、主管会计工作负责人曹庆平及会计机构负责人(会计主
管人员)曹庆平声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
2
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 6,560,015,894.95 6,934,925,820.99 -5.41%
归属于上市公司股东的净资产
2,949,042,588.76 2,939,867,653.09 0.31%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 340,796,373.52 62.62% 924,167,548.37 -5.98%
归属于上市公司股东的净利润
3,479,845.06 140.97% 12,607,884.05
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
988,,747.42 101.65% -44,720,432.17 56.24%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- -388,608,524.69 -73.53%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.004 100.00% 0.02
稀释每股收益（元/股） 0.004 100.00% 0.02
加权平均净资产收益率 0.12% 0.08% 0.43% 1.52%
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 1,586,402.18
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
7,963,102.21
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 180,785.97
其他符合非经常性损益定义的损益项目（股权转让收益） 57,903,831.97
减：所得税影响额 10,305,806.11
合计 57,328,316.22 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
3
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项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 59,594 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
郭现生 境内自然人 29.63% 237,547,556 217,609,167 质押 234,982,475
韩录云 境内自然人 8.80% 70,550,740 52,913,055 质押 68,700,000
广发基金-招商
银行-添翼定增
分级 5 号特定多 其他 1.56% 12,518,518 0
客户资产管理计
划
创金合信基金-
招商银行-恒泰
其他 1.35% 10,802,454 0
华盛 1 号资产管
理计划
河南银企创业投
资基金（有限合 境内非国有法人 1.35% 10,785,185 0 质押 7,800,000
伙）
郭书生 境内自然人 1.34% 10,741,965 0 质押 10,660,000
宋全启 境内自然人 1.34% 10,717,778 10,717,778
中国农业银行股
份有限公司-华
安智能装备主题 其他 0.75% 6,000,000 0
股票型证券投资
基金
华安基金公司-
工行-外贸信托-
外贸信托●恒盛 其他 0.60% 4,814,814 0
定向增发投资集
合资金信托计划
中国银行股份有
其他 0.54% 4,317,382 0
限公司-国投瑞
4
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银瑞盈灵活配置
混合型证券投资
基金
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
郭现生 19,938,389 人民币普通股 19,938,389
韩录云 17,637,685 人民币普通股 17,637,685
广发基金-招商银行-添翼定增分级
12,518,518 人民币普通股 12,518,518
5 号特定多客户资产管理计划
创金合信基金-招商银行-恒泰华盛
10,802,454 人民币普通股 10,802,454
1 号资产管理计划
河南银企创业投资基金（有限合
10,785,185 人民币普通股 10,785,185
伙）
郭书生 10,741,965 人民币普通股 10,741,965
中国农业银行股份有限公司-华安
智能装备主题股票型证券投资基 6,000,000 人民币普通股 6,000,000
金
华安基金公司-工行-外贸信托-外
贸信托●恒盛定向增发投资集合资 4,814,814 人民币普通股 4,814,814
金信托计划
中国银行股份有限公司-国投瑞银
瑞盈灵活配置混合型证券投资基 4,317,382 人民币普通股 4,317,382
金
中国农业银行-新华行业轮换灵活
4,127,090 人民币普通股 4,127,090
配置混合型证券投资基金
上述股东关联关系或一致行动的
郭现生和韩录云系夫妇关系；郭现生和郭书生系兄弟关系。
说明
前 10 名普通股股东参与融资融券
无
业务情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
序号 报表项目 变动金额 （元） 增减比例（%） 原因
1 货币资金 -611,330,045.14 -47.64% 主要是投资子公司盈信商业保理公司所致
2 其他应收款 77,535,973.62 120.37% 主要是子公司往来款增加所致
3 应收保理款 506,777,500.00 100.00% 因为子公司盈信保理公司保理业务增加所
致
4 一年内到期的非流动 62,000,000.00 119.23% 长期应收款到期转入一年内到期的非流动
资产 资产
5 长期待摊费用 -2,011,409.73 -30.65% 摊销减少所致
6 应付账款 -126,343,071.83 -33.52% 主要是本期支付材料款所致
7 预收款项 17,052,653.51 39.94% 主要是子公司重机林钢公司预收货款增加
所致。
8 应付利息 -1,786,113.70 -81.96% 本期支付应付利息所致
9 其他应付款 161,662,820.67 367.65% 主要是子公司往来款增加所致
10 长期借款 100,000,000.00 100.00% 主要是子公司盈信保理公司长期借款增加
所致
11 长期应付款 -40,047,096.17 -42.42% 售后回租到期还款所致
12 股本 185,003,786.00 30.00% 本期公司以资本公积每10股向全体股东转
增3股所致
13 专项储备 -3,432,948.38 -100.00% 本期转让子公司林州重机矿业有限公司所
致
14 少数股东权益 -30,739,981.06 -73.89% 主要是转让控股子公司天津三叶虫公司所
致
15 营业税金及附加 2,777,057.22 83.11% 子公司收入增加，相应税金增加所致
16 资产减值损失 3,621,890.71 40.24% 主要是子公司盈信商业保理公司计提减值
损失所致
17 投资收益 40,789,176.95 309.25% 转让子公司所致
18 营业外收入 -78,184,767.43 -88.48% 主要是上年同期转让老厂区所致
19 营业外支出 177,111.91 65.63% 子公司盈信保理公司增加所致
20 所得税费用 10,882,246.22 1014.75% 利润增加所致
21 收到的其他与经营活 47,830,586.20 83.72% 往来款增加所致
动有关的现金
22 支付给职工及为职工 -28,075,828.09 -39.24% 部分考核工资尚未结算所致
支付的现金
23 支付的其他与经营活 191,517,233.52 127.88% 往来款增加所致
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动有关的现金
24 处置固定资产、无形 -8,531,482.14 -85.31% 上年同期转让老厂区所致
资产和其他长期资产
收回的现金净额
25 收到的其他与投资活 -27,000,000.00 -100.00% 上年同期收到财政补贴所致
动有关的现金
26 购建固定资产、无形 -104,433,668.97 -71.08% 购进资产减少所致
资产和其他长期资产
支付的现金
27 投资支付的现金 -6,370,000.00 -100.00% 上年同期控股子公司中科林重公司投资所致
28 吸收投资所收到的现 -1,089,739,995.00 -100.00% 上年同期募集资金增加所致
金
29 收到的其他与筹资活 -124,624,469.90 -44.42% 保证金存款到期
动有关的现金
30 偿还债务支付的现金 546,000,000.00 58.65% 短期借款到期偿还后续贷金额较去年同期增加
31 支付的其他与筹资活 -675,973,922.07 -71.87% 应付票据减少所致
动有关的现金
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、2016年1月28日，公司第三届董事会第二十七次会议审议通过了《关于公司非公开发行A股股票方案的议案》和《关于<
非公开发行 A 股股票募集资金投资运用的可行性分析报告>的议案》等相关议案，同意公司启动新一轮的定向增发工作，以
加快推进公司的业务转型。由于受到市场环境变化等因素影响，截至报告期末，定增方案正在积极的调整、完善。
2、2016年7月13日收到公司控股股东、实际控制人郭现生先生减持股份的通知。公司控股股东、实际控制人郭现生先生于2016
年7月12日通过深圳证券交易所大宗交易系统共减持公司股份4000万股，其中这次所得资金将用于购买上市公司的不良资产
和用作于上市公司的流动资金，以增强公司的资产结构。
3、2016年7月20日收到公司控股股东、实际控制人郭现生先生减持股份的通知。公司控股股东、实际控制人郭现生先生于2016
年7月18日至19日通过深圳证券交易所大宗交易系统共减持公司股份1259.8万股，其中这次所得资金将用于上市公司的流动
资金，以增强公司的营运资金，以提高公司的资产流动性。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
2016 年 1 月 28 日，公司第三届董事会第
2016 年 1 月 29 日 巨潮资讯网（公告编号：2016-0012）
二十七次会议
2016 年 7 月 12 日，公司控股股东、实际
2016 年 07 月 14 日 巨潮资讯网（公告编号：2016-0081）
控制人郭现生先生减持股份的通知
2016 年 7 月 20 日收到公司控股股东、实
2016 年 07 月 21 日 巨潮资讯网（公告编号：2016-0082）
际控制人郭现生先生减持股份的通知。
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三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺 不适用
收购报告书
本次减持后的未来 12 个月内，将根据资本市场的实际情 自本次减
或权益变动 郭现生、 2016 年 07
况和相关方的资金需求，视情况决定是否继续减持不超过 持之日起 严格履行
报告书中所 韩录云 月 19 日
当期限额部分的股份。 12 个月
作承诺
资产重组时
无 无
所作承诺
1、 避免同业竞争承诺：郭现生、韩录云承诺： 除林州
重机之外，本人及本人控制的企业及其下属企业目前没有
以任何形式从事与林州重机及其控股公司的主营业务构
成或可能构成直接或间接竞争关系的业务或活动。若公司
股票在深圳交易所上市，则本人作为公司实际控制人，将
采取有效措施，并促使受本人控制的除林州重机之外的任
何企业采取有效措施，不会：（1）以任何形式直接或间接
从事任何与林州重机及其控股公司的主营业务构成或可
能构成直接或间接竞争关系的业务或活动，或于该等业务
中持有权益或利益；（2）以任何形式支持林州重机及其控
股公司以外的他人从事与林州重机及其控股公司目前或
今后进行的主营业务构成竞争或者可能构成竞争的业务
或活动。凡本人以及本人控制的企业及其下属企业有任何
商业机会可从事、参与或入股任何可能会与林州重机及其
首次公开发 郭现生、 控股公司的主营业务构成竞争关系的业务或活动，本人以
2010 年 10
行或再融资 韩录云、 及本人控制的企业及其下属企业会将该等商业机会让予 长期 严格履行
月 29 日
时所作承诺 宋全启 林州重机。本人同意承担并赔偿因违反上述承诺而给林州
重机及其控股公司造成的一切损失、损害和开支。宋全启
承诺：本人及本人控制的企业及其下属企业目前没有以任
何形式从事与林州重机及其控股公司的主营业务构成或
可能构成直接或间接竞争关系的业务或活动。若公司股票
在深圳交易所上市，则本人作为公司董事和持股 5%以上
的股东，将采取有效措施，并促使受本人控制的任何企业
采取有效措施，不会：（1）以任何形式直接或间接从事任
何与林州重机及其控股公司的主营业务构成或可能构成
直接或间接竞争关系的业务或活动，或于该等业务中持有
权益或利益；（2）以任何形式支持林州重机及其控股公司
以外的他人从事与林州重机及其控股公司目前或今后进
行的主营业务构成竞争或者可能构成竞争的业务或活动。
凡本人以及本人控制的企业及其下属企业有任何商业机
会可从事、参与或入股任何可能会与林州重机及其控股公
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司的主营业务构成竞争关系的业务或活动，本人以及本人
控制的企业及其下属企业会将该等商业机会让予林州重
机。本人同意承担并赔偿因违反上述承诺而给林州重机及
其控股公司造成的一切损失、损害和开支。2、股份锁定：
公司实际控制人郭现生、韩录云承诺：自公司股票上市之
日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其持有的发
行人股份，也不由发行人回购其持有的股份；承诺期限届
满后，上述股份可以流通和转让。此外，郭现生、韩录云
作为公司董事承诺：上述承诺期限届满后，在任职期间每
年转让的股份不超过其所持有发行人股份总数的百分之
二十五；在其离职后半年内，不转让所持有的发行人股份。
3、股份锁定：公司股东宋全启作为公司董事承诺：自公
司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理
其持有的发行人股份，也不由发行人回购其持有的股份；
上述承诺期限届满后，在任职期间每年转让的股份不超过
其所持有发行人股份总数的百分之二十五；在其离职后半
年内，不转让其所持有的发行人股份。4、规范关联交易
的承诺函：为了防止和避免公司关联方利用关联交易损害
公司利益情况发生，公司实际控制人郭现生、韩录云，以
及实际控制人郭现生、韩录云之子郭浩、郭钏已就规范关
联交易出具了《规范关联交易的承诺函》，承诺：“本人及
控制的企业保证尽可能避免与林州重机发生关联交易，如
果未来本人及控制的企业与林州重机发生难以避免的关
联交易，本人承诺将遵循市场公平、公开、公正的原则，
依法签订协议，履行合法程序，按照有关法律、法规和深
圳证券交易所有关规则及时进行信息披露和办理有关报
批程序，保证不通过关联交易损害林州重机和中小股东的
合法权益”。
股权激励承
无 无
诺
其他对公司
中小股东所 无 无
作承诺
承诺是否按
是
时履行
如承诺超期
未履行完毕
的，应当详
细说明未完
不适用
成履行的具
体原因及下
一步的工作
计划
9
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四、对 2016 年度经营业绩的预计
2016 年度预计的经营业绩情况：与上年同期相比扭亏为盈
2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动区
1000 至 3000
间（万元）
2015 年度归属于上市公司股东的净利润（万元） -29,665.41
1、矿建工程服务和部分募投项目产生效益；
业绩变动的原因说明
2、公司剥离部分不良资产。
五、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
2016 年 7 月-9 月 互动平台、电话等 广大投资者 公司的经营发展情况
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：林州重机集团股份有限公司
2016 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 671,957,604.42 1,283,287,649.56
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 233,285,485.07 244,338,272.80
应收账款 805,521,121.65 1,032,161,381.33
预付款项 302,587,033.38 241,032,318.57
应收保费 506,777,500.00
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 141,949,286.12 64,413,312.50
买入返售金融资产
存货 646,080,730.78 692,895,032.84
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 114,000,000.00 52,000,000.00
其他流动资产 3,451,048.71 3,451,048.71
流动资产合计 3,425,609,810.13 3,613,579,016.31
非流动资产：
发放贷款及垫款
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可供出售金融资产 2,171,500.00 2,171,500.00
持有至到期投资
长期应收款 186,000,000.00 248,000,000.00
长期股权投资 846,315,081.79 894,732,797.47
投资性房地产
固定资产 1,587,211,854.63 1,637,108,963.74
在建工程 29,031,921.22 25,189,386.01
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 249,272,780.32 272,881,145.05
开发支出
商誉
长期待摊费用 4,550,086.71 6,561,496.44
递延所得税资产 65,560,617.36 75,212,426.98
其他非流动资产 164,292,242.79 159,489,088.99
非流动资产合计 3,134,406,084.82 3,321,346,804.68
资产总计 6,560,015,894.95 6,934,925,820.99
流动负债：
短期借款 1,280,000,000.00 1,330,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 1,360,047,700.00 1,765,200,000.00
应付账款 250,541,697.65 376,884,769.48
预收款项 59,745,220.28 42,692,566.77
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 28,166,945.17 22,344,856.18
应交税费 38,693,199.46 50,526,697.19
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应付利息 393,121.05 2,179,234.75
应付股利
其他应付款 205,634,528.46 43,971,707.79
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 81,602,034.21 78,985,985.22
其他流动负债
流动负债合计 3,304,824,446.28 3,712,785,817.38
非流动负债：
长期借款 100,000,000.00
应付债券 14,042,785.71 14,042,785.71
其中：优先股
永续债
长期应付款 54,351,530.81 94,398,626.98
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债 126,891,880.96 132,228,294.34
非流动负债合计 295,286,197.48 240,669,707.03
负债合计 3,600,110,643.76 3,953,455,524.41
所有者权益：
股本 801,683,074.00 616,679,288.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,875,273,119.85 2,060,276,905.85
减：库存股
其他综合收益
专项储备 3,432,948.38
13
林州重机集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
盈余公积 81,451,356.40 81,451,356.40
一般风险准备
未分配利润 190,635,038.51 178,027,154.46
归属于母公司所有者权益合计 2,949,042,588.76 2,939,867,653.09
少数股东权益 10,862,662.43 41,602,643.49
所有者权益合计 2,959,905,251.19 2,981,470,296.58
负债和所有者权益总计 6,560,015,894.95 6,934,925,820.99
法定代表人：郭现生 主管会计工作负责人：曹庆平 会计机构负责人：曹庆平
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 571,129,652.24 1,205,535,532.52
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 169,955,102.97 104,195,000.00
应收账款 624,959,463.92 825,673,534.70
预付款项 177,446,749.17 174,148,141.67
应收利息
应收股利
其他应收款 154,619,533.43 626,074,341.47
存货 530,707,010.09 527,426,952.97
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 114,000,000.00 52,000,000.00
其他流动资产
流动资产合计 2,342,817,511.82 3,515,053,503.33
非流动资产：
可供出售金融资产 2,171,500.00 2,171,500.00
持有至到期投资
长期应收款 186,000,000.00 248,000,000.00
长期股权投资 2,349,855,066.13 1,534,242,889.05
投资性房地产
14
林州重机集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
固定资产 1,090,372,761.72 1,147,460,005.98
在建工程 20,039,316.24 20,000,000.00
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 147,100,376.31 149,130,916.78
开发支出
商誉
长期待摊费用 4,550,086.71 6,561,496.44
递延所得税资产 53,528,501.66 53,644,418.53
其他非流动资产 162,569,487.80 157,766,334.00
非流动资产合计 4,016,187,096.57 3,318,977,560.78
资产总计 6,359,004,608.39 6,834,031,064.11
流动负债：
短期借款 1,346,000,000.00 1,330,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 1,360,047,700.00 1,665,200,000.00
应付账款 204,004,082.90 316,321,748.42
预收款项 20,231,504.65 22,367,386.98
应付职工薪酬 17,007,401.95 13,779,288.21
应交税费 27,417,706.38 39,232,662.72
应付利息 393,121.05 2,179,234.75
应付股利
其他应付款 198,285,345.71 168,920,713.85
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 81,602,034.21 78,985,985.22
其他流动负债
流动负债合计 3,254,988,896.85 3,636,987,020.15
非流动负债：
长期借款
应付债券 14,042,785.71 14,042,785.71
15
林州重机集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其中：优先股
永续债
长期应付款 54,351,530.81 94,398,626.98
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债 126,891,880.96 132,228,294.34
非流动负债合计 195,286,197.48 240,669,707.03
负债合计 3,450,275,094.33 3,877,656,727.18
所有者权益：
股本 801,683,074.00 616,679,288.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,886,281,490.32 2,071,285,276.32
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 81,451,356.40 81,451,356.40
未分配利润 139,313,593.34 186,958,416.21
所有者权益合计 2,908,729,514.06 2,956,374,336.93
负债和所有者权益总计 6,359,004,608.39 6,834,031,064.11
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 340,796,373.52 209,563,041.91
其中：营业收入 340,796,373.52 209,563,041.91
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 342,439,487.88 289,388,043.64
16
林州重机集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其中：营业成本 269,071,212.35 221,037,177.01
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 1,191,030.03 699,062.38
销售费用 10,356,071.72 10,041,056.06
管理费用 24,817,623.93 31,381,325.93
财务费用 27,412,439.78 20,426,138.65
资产减值损失 9,591,110.07 5,803,283.61
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
2,712,355.83 9,592,493.82
列）
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 1,069,241.47 -70,232,507.91
加：营业外收入 3,413,702.97 72,453,716.10
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 435,885.65 208,844.42
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
4,047,058.79 2,012,363.77
列）
减：所得税费用 624,447.70 2,824,796.23
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 3,422,611.09 -812,432.46
归属于母公司所有者的净利润 3,479,845.06 1,444,089.85
少数股东损益 -57,233.97 -2,256,522.31
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
17
林州重机集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 3,422,611.09 -812,432.46
归属于母公司所有者的综合收益
3,479,845.06 1,444,089.85
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -57,233.97 -2,256,522.31
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.004 0.002
（二）稀释每股收益 0.004 0.002
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元，上期被合并方实现的净利润为：0 元。
法定代表人：郭现生 主管会计工作负责人：曹庆平 会计机构负责人：曹庆平
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 55,328,531.26 52,366,650.25
减：营业成本 46,479,956.74 47,661,222.55
18
林州重机集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
营业税金及附加 186,395.71 6,453.61
销售费用 1,323,514.94 4,900,739.38
管理费用 15,343,737.95 22,871,006.71
财务费用 25,794,861.09 20,390,156.88
资产减值损失 5,803,283.61
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
2,712,355.83 10,041,634.22
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -31,087,579.34 -39,224,578.27
加：营业外收入 3,144,887.34 72,437,264.87
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 10,025.00 208,244.42
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
-27,952,717.00 33,004,442.18
列）
减：所得税费用 2,904,865.29
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -27,952,717.00 30,099,576.89
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
19
林州重机集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 -27,952,717.00 30,099,576.89
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 924,167,548.37 982,912,673.82
其中：营业收入 924,167,548.37 982,912,673.82
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 963,523,117.28 1,115,353,299.73
其中：营业成本 764,418,435.01 914,393,064.95
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 6,118,385.63 3,341,328.41
销售费用 31,399,808.29 40,259,092.86
管理费用 79,238,542.31 86,227,174.96
财务费用 69,724,859.30 62,131,442.52
资产减值损失 12,623,086.74 9,001,196.03
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
53,978,710.09 13,189,533.14
列）
20
林州重机集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 14,623,141.18 -119,251,092.77
加：营业外收入 10,177,279.63 88,362,047.06
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 446,989.27 269,877.36
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
24,353,431.54 -31,158,923.07
列）
减：所得税费用 11,954,655.63 1,072,409.41
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 12,398,775.91 -32,231,332.48
归属于母公司所有者的净利润 12,607,884.05 -27,321,178.32
少数股东损益 -209,108.14 -4,910,154.16
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
21
林州重机集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 12,398,775.91 -32,231,332.48
归属于母公司所有者的综合收益
12,607,884.05 -27,321,178.32
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -209,108.14 -4,910,154.16
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.02 -0.05
（二）稀释每股收益 0.02 -0.05
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元，上期被合并方实现的净利润为：0 元。
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 155,477,266.17 400,368,919.30
减：营业成本 134,146,537.30 323,561,749.75
营业税金及附加 359,816.98 16,176.97
销售费用 5,574,443.54 19,741,278.08
管理费用 50,380,176.15 67,712,450.58
财务费用 68,470,511.22 57,717,127.32
资产减值损失 1,985,097.07 8,340,812.52
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
49,231,367.54 13,638,673.54
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -56,207,948.55 -63,082,002.38
加：营业外收入 8,698,092.55 88,109,706.56
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 19,050.00 262,727.36
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
-47,528,906.00 24,764,976.82
列）
22
林州重机集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
减：所得税费用 115,916.87 -201,224.38
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -47,644,822.87 24,966,201.20
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 -47,644,822.87 24,966,201.20
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 715,900,224.77 759,790,245.04
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
23
林州重机集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 98,539.15
收到其他与经营活动有关的现金 104,963,577.13 57,132,990.93
经营活动现金流入小计 820,962,341.05 816,923,235.97
购买商品、接受劳务支付的现金 770,263,140.70 767,303,776.75
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
43,470,352.00 71,546,180.09
金
支付的各项税费 54,557,282.40 52,247,311.98
支付其他与经营活动有关的现金 341,280,090.64 149,762,857.12
经营活动现金流出小计 1,209,570,865.74 1,040,860,125.94
经营活动产生的现金流量净额 -388,608,524.69 -223,936,889.97
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 22,500,000.00
取得投资收益收到的现金 384,570.00
处置固定资产、无形资产和其他
1,468,517.86 10,000,000.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
148,201,400.00
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 27,000,000.00
投资活动现金流入小计 172,554,487.86 37,000,000.00
购建固定资产、无形资产和其他 42,485,757.68 146,919,426.65
24
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长期资产支付的现金
投资支付的现金 6,370,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 42,485,757.68 153,289,426.65
投资活动产生的现金流量净额 130,068,730.18 -116,289,426.65
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 1,089,739,995.00
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金 1,527,000,000.00 1,336,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 155,925,530.10 280,550,000.00
筹资活动现金流入小计 1,682,925,530.10 2,706,289,995.00
偿还债务支付的现金 1,477,000,000.00 931,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
65,481,591.01 71,781,355.33
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 264,570,579.53 940,544,501.60
筹资活动现金流出小计 1,807,052,170.54 1,943,325,856.93
筹资活动产生的现金流量净额 -124,126,640.44 762,964,138.07
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -382,666,434.95 422,737,821.45
加：期初现金及现金等价物余额 504,599,569.47 83,474,038.09
六、期末现金及现金等价物余额 121,933,134.52 506,211,859.54
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 270,163,717.04 272,924,121.37
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收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 93,264,282.06 54,395,537.50
经营活动现金流入小计 363,427,999.10 327,319,658.87
购买商品、接受劳务支付的现金 84,242,933.85 370,305,573.45
支付给职工以及为职工支付的现
22,470,005.91 45,227,340.27
金
支付的各项税费 21,164,076.93 29,950,407.14
支付其他与经营活动有关的现金 207,013,773.43 120,211,874.05
经营活动现金流出小计 334,890,790.12 565,695,194.91
经营活动产生的现金流量净额 28,537,208.98 -238,375,536.04
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 15,000,000.00
取得投资收益收到的现金 384,570.00
处置固定资产、无形资产和其他
1,468,517.86 10,000,000.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
148,201,400.00
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 27,000,000.00
投资活动现金流入小计 165,054,487.86 37,000,000.00
购建固定资产、无形资产和其他
3,421,387.28 140,690,696.96
长期资产支付的现金
投资支付的现金 512,158,000.00
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 515,579,387.28 140,690,696.96
投资活动产生的现金流量净额 -350,524,899.42 -103,690,696.96
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 1,089,739,995.00
取得借款收到的现金 1,493,000,000.00 1,336,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 155,925,530.10 280,550,000.00
筹资活动现金流入小计 1,648,925,530.10 2,706,289,995.00
偿还债务支付的现金 1,477,000,000.00 931,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
63,847,610.31 71,781,355.33
的现金
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林州重机集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
支付其他与筹资活动有关的现金 264,570,579.53 940,544,501.60
筹资活动现金流出小计 1,805,418,189.84 1,943,325,856.93
筹资活动产生的现金流量净额 -156,492,659.74 762,964,138.07
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -478,480,350.18 420,897,905.07
加：期初现金及现金等价物余额 499,585,532.52 76,263,852.90
六、期末现金及现金等价物余额 21,105,182.34 497,161,757.97
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
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林州重机集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第五节 备查文件目录
一、 载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报表；
二、 报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过得所有公司文件的正本及公告的原稿；
三、 以上文件均齐备、完整、并备于公司证券投资部以供查阅。
林州重机集团股份有限公司
二〇一六年十月二十五日
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