林州重机集团股份有限公司
            独立董事宋绪钦 2020 年度述职报告


林州重机集团股份有限公司董事会：

    本人作为林州重机集团股份有限公司（以下简称 “公司”）的

独立董事，根据《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董

事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规

定》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规

范运作指引》及《林州重机集团股份有限公司章程》等有关法律、法

规及规范性文件的相关规定和要求，在 2020 年 5-12 月工作中，本人

勤勉、忠实地履行独立董事职责，积极出席 2020 年度内公司召开的

相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表了独立意

见，较好的发挥了独立董事的作用，切实维护了公司和股东尤其是中

小股东利益。现将 2020 年度本人履行独立董事职责情况汇报如下：

    一、2020 年度出席董事会、股东大会及投票情况

    2020 年度，公司共召开 3 次股东大会和 9 次董事会，本人担任

公司独立董事期间，共亲自出席参加公司股东大会 1 次、董事会会议

7 次。在每次会议召开之前，获取了会议所需资料和信息，在会议上，

认真审议每一项议案，积极参与讨论并提出合理的建议，对所有议案

经过客观谨慎的思考，未发现有损害全体股东合法权益的事项，慎重

地均投出了赞成票，无反对票和弃权票。

    出席会议情况表：                                  单位：次

                               1
            出席（列席）现场会议    通讯方式出席          委托出席      缺席

 董事会               4                      3               0              0

股东大会              1                      0               0              2

     二、2020 年度发表独立意见的情况

     2020 年度，本人对公司募集资金使用、关联交易、对外担保、

转让部分股权等重大事项的审议过程和决策程序进行了客观、公允、

独立的判断，并发表了专业性独立意见。在董事会的规范运作和科学

决策方面起了积极作用。
 时间      会议届次                        独立意见内容                         意见
                                                                                类型
2020 年 第 五 届 董 事 关于为全资子公司融资提供担保事项的独立意见               同意
6 月 29 会第二次（临
日      时）会议       关于继续为子公司融资租赁业务提供担保事项的独立意         同意
                       见
2020 年 第 五 届 董 事 关于转让全资子公司股权后形成对外财务资助事项的独         同意
7 月 22 会 第 三 次 会 立意见
日      议             关于公司对外提供担保事项的独立意见                       同意

2020 年 第 五 届 董 事 关于控股股东及其他关联方占用资金、公司对外担保情况       同意
8 月 24 会 第 四 次 会 的专项说明和独立意见
日       议             2020 年上半年募集资金存放与使用情况专项报告的独立       同意
                        意见
2020 年 第 五 届 董 事 关于 2020 年本年度报告会计差错更正的独立意见             同意
10 月 26 会 第 五 次 会
日       议             关于拟签订《互保协议》的独立意见                        同意

2020 年 第 五 届 董 事 关于为林州红旗渠经济技术开发区汇通控股有限公司融         同意
12 月 7 会第六次（临 资业务提供担保的独立意见
日      时）会议

     上 述 独 立 意 见 均 刊 登 在 公 司 指 定 信 息 披露 媒 体 巨 潮 资 讯 网

（http://www.cninfo.com.cn）。

     三、保护中小投资者权益方面所做的工作

     1、本人一直坚持谨慎、勤勉、忠实的原则，积极学习相关法律

                                       2
法规和规章制度，提高自身履职能力，为公司的科学发展决策和风险

防控提供更好的建议，切实加强对公司和投资者利益的保护能力。

    2、有效履行独立董事职责，本人利用现场参加会议的机会到公

司进行现场调研和了解，对董事会审议决策的重大事项均要求公司事

先提供相关资料进行认真审核，必要时向公司相关部门和人员进行询

问，利用自身的专业知识，独立、客观地行使表决权，促进了董事会

决策的科学性和客观性，切实维护公司和股东的合法权益。

    3、持续关注公司信息披露工作，督促公司严格按照相关法律法

规的相关规定履行信息披露义务，保证 2020 年度真实、准确、完整、

及时地完成信息披露工作，维护公司中小股东的权益。

    四、董事会下设专门委员会工作情况
    本人自任职以来，严格按照公司董事会相关专门委员会议事规则
的相关要求，积极履行作为委员的相应职责，就公司重大事项进行审

议，并以专门委员会身份向董事会提出意见，以规范公司运作，健全
公司内控。

    五、对公司进行现场调查等工作情况

    2020 年度，本人利用参加董事会及董事会下设专门委员会会议

等机会对公司进行了现场考察，听取公司管理层关于公司经营状况和

规范运作方面的汇报，重点关注公司的生产经营状况等；通过电话、

微信等方式与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切

联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况，关注媒体对公司的相关

报导，确保独立董事的监督与指导职能得到发挥。

    六、其他事项
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    1、本人未有提议聘用或解聘会计师事务所的情况发生；

    2、本人未向董事会提请召开临时股东大会的情况发生；

    3、本人未提议召开董事会的情况发生；

    4、本人未有聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。

    5、本人未在股东大会召开前公开向股东征集投票权的情况发生。

    本人衷心希望公司在董事会的领导下稳健经营、规范运行，不断

增强盈利能力，使公司持续、健康发展。最后在此，对公司董事会、

监事会、高级管理人员及相关工作人员对本人在 2020 年度工作中给

予我的支持与配合表示衷心感谢！

    特此报告。




                                          独立董事：宋绪钦

                                     二〇二一年四月三十日




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