林州重机集团股份有限公司
            独立董事朱小平 2020 年度述职报告


林州重机集团股份有限公司董事会：

    本人作为林州重机集团股份有限公司（以下简称“公司”）第五

届董事会的独立董事，担任公司审计委员会的主任委员，并兼任公司

薪酬与考核委员会的主任委员。根据《公司法》、《证券法》、《关于在

上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东

权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券

交易所上市公司规范运作指引》及《林州重机集团股份有限公司章程》

等有关法律、法规及规范性文件的相关规定和要求，在 2020 年 5-12

月工作中，本人勤勉、忠实地履行独立董事职责，积极出席 2020 年

度内公司召开的相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事

项发表了独立意见，较好的发挥了独立董事的作用，切实维护了公司

和股东尤其是中小股东利益。现将 2020 年度本人履行独立董事职责

情况汇报如下：

    一、2020 年度出席董事会及投票情况

    2020 年度，公司共召开 3 次股东大会和 9 次董事会会议，本人

担任独立董事期间，共亲自参加公司董事会会议 7 次，在会议召开前

对议案的相关材料进行了解，认真审议每一项议案，积极参与讨论并

给予合理化建议，未发现有损害全体股东合法权益的事项决议，董事

会的决议均投以赞成票，无反对票和弃权票。

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               2020 年度，本人未列席公司股东大会。

               出席会议情况表：                                                 单位：次

                      出席（列席）现场会议      通讯方式出席         委托出席        缺席

           董事会                 0                     7               0             0

               二、2020 年度发表独立意见的情况

               2020 年度，本人对公司募集资金使用、关联交易、对外担保、

         转让部分股权等重大事项的审议过程和决策程序进行了客观、公允、

         独立的判断，并发表了专业性独立意见。在董事会的规范运作和科学

         决策方面起了积极作用。
  时间         会议届次                                独立意见内容                         意见类型

                                关于为全资子公司融资提供担保事项的独立意见                    同意
2020 年 6 第 五 届董 事 会第
月 29 日  二次（临时）会议
                                关于继续为子公司融资租赁业务提供担保事项的独立意见            同意

                                关于转让全资子公司股权后形成对外财务资助事项的独立意见        同意
2020 年 7 第 五 届董 事 会第
月 22 日  三次会议
                                关于公司对外提供担保事项的独立意见                            同意

                             关于控股股东及其他关联方占用资金、公司对外担保情况的专项
                                                                                              同意
2020 年 8 第 五 届董 事 会第 说明和独立意见
月 24 日  四次会议
                             2020 年上半年募集资金存放与使用情况专项报告的独立意见            同意

                                关于 2020 年本年度报告会计差错更正的独立意见                  同意
2020 年 10 第 五 届董 事 会第
月 26 日   五次会议
                                关于拟签订《互保协议》的独立意见                              同意

2020 年 12 第 五 届董 事 会第 关于为林州红旗渠经济技术开发区汇通控股有限公司融资业务提
                                                                                              同意
月7日      六次（临时）会议 供担保的独立意见

               上述事前认可意见和独立意见均刊登在公司指定信息披露媒体

         巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

               三、保护中小投资者权益方面所做的工作

               1、加强自身学习，加深对各项制度的了解，提高履职能力。为
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公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，切实加强对公司

和投资者利益的保护能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意

识。

       2、2020 年度，本人与公司其他董事、财务负责人、董事会秘书

及其他相关工作人员保持经常联系，及时了解公司日常生产经营情况

和财务状况，为公司提出合理化建议。

       3、持续关注公司信息披露工作，督促公司严格按照相关法律法

规的相关规定履行信息披露义务，保证 2020 年度真实、准确、完整、

及时地完成信息披露工作，维护公司中小股东的权益。

       四、董事会各专门委员会的工作情况

       本人自担任审计委员会主任一职以来，认真履行了相关责任和义

务，发挥了独立董事监督作用，就公司重大事项进行审议，并以专门

委员会身份向董事会提出意见，以规范公司运作，健全公司内部控制。

本人对公司每季度提交的财务报表的内部审计报告进行审核，对公司

内部审计部门的工作进行了有效指导。

       本人自担任薪酬与考核委员会主任一职以来，主动了解公司薪酬

相关制度的建设和执行情况。

       五、对公司进行现场调查等工作情况

       2020 年度，本人对公司进行了现场考察，重点关注公司的生产

经营状况、公司内部管理和内部控制制度建设和执行情况等；通过微

信、电话等方式与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持

密切联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况，有效履行了独立董

                                3
事的监督与指导职能。

    六、其他事项

    1、本人未有提议聘用或解聘会计师事务所的情况发生；

    2、本人未向董事会提请召开临时股东大会的情况发生；

    3、本人未提议召开董事会的情况发生；

    4、本人未有聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。

    5、本人未在股东大会召开前公开向股东征集投票权的情况发生。

    本人衷心希望公司在董事会的领导下稳健经营、规范运行，不断

增强盈利能力，使公司持续、健康发展。最后在此，对公司董事会、

监事会、高级管理人员及相关工作人员对本人在 2020 年度工作中给

予我的支持与配合表示衷心感谢！

    特此报告。




                                     独立董事：朱小平

                                   二〇二一年四月三十日




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