飞龙汽车部件股份有限公司内部控制规则落实自查表




证券代码：002536                                                      证券简称：飞龙股份



                            内部控制规则落实自查表

    内部控制规则落实自查事项         是/否/不适用                          说明
一、内部审计和审计委员会运作
1、内部审计部门负责人是否为专职，
                                         是
并由审计委员会提名，董事会任免。
2、公司是否设立独立于财务部门的内
部审计部门，是否配置专职内部审计人       是
员。
3、内部审计部门是否至少每季度向审
                                         是
计委员会报告一次。
4、内部审计部门是否至少每季度对如
                                         ---                               ---
下事项进行一次检查：
（1）募集资金的存放与使用              不适用                 报告期内无募集资金
（2）对外担保                          不适用
（3）关联交易                            是
（4）证券投资                          不适用
（5）风险投资                          不适用
（6）对外提供财务资助                  不适用
（7）购买和出售资产                      是
（8）对外投资                            是
（9）公司大额资金往来                    是
（10）公司与董事、监事、高级管理人
员、控股股东、实际控制人及其关联人       是
资金往来情况
5、审计委员会是否至少每季度召开一
次会议，审议内部审计部门提交的工作       是
计划和报告。
6、审计委员会是否至少每季度向董事
会报告一次内部审计工作进度、质量以
                                         是
及发现的重大问题等内部审计工作情
况。
7、内部审计部门是否按时向审计委员
会提交年度内部审计工作报告和次一         是
年度内部审计工作计划。
二、信息披露的内部控制
1、公司是否制定信息披露事务管理制         是


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度和重大信息内部保密制度。
2、公司是否指派或者授权董事会秘书
或者证券事务代表负责查看互动易网
                                       是
站上的投资者提问，并及时、完整进行
回复。
3、公司与特定对象直接沟通前是否要
                                       是
求特定对象签署承诺书。
4、公司每次在投资者关系活动结束后
两个交易日内，是否编制《投资者关系
活动记录表》并将该表及活动过程中所
                                       是
使用的演示文稿、提供的文档等附件
（如有）及时在深交所互动易网站刊
载，同时在公司网站（如有）刊载。
三、内幕交易的内部控制
1、公司是否建立内幕信息知情人员登
记管理制度，对内幕信息的保密管理及
                                      是
在内幕信息依法公开披露前的内幕信
息知情人员的登记管理做出规定。
2、公司是否在内幕信息依法公开披露
前，填写《上市公司内幕信息知情人员
档案》并在筹划重大事项时形成重大事    是
项进程备忘录，相关人员是否在备忘录
上签名确认。
3、公司是否在年度报告、半年度报告
和相关重大事项公告后 5 个交易日内
对内幕信息知情人员买卖本公司证券
及其衍生品种的情况进行自查。发现内
幕信息知情人员进行内幕交易、泄露内    是
幕信息或者建议他人利用内幕信息进
行交易的，是否进行核实、追究责任，
并在 2 个工作日内将有关情况及处理
结果报送深交所和当地证监局。
4、公司董事、监事、高级管理人员和
证券事务代表及前述人员的配偶买卖                            报告期内上述人员未买卖公司
                                     不适用
本公司股票及其衍生品种前是否以书                            股票
面方式将其买卖计划通知董事会秘书。
5、公司关联交易是否严格执行审批权
限、审议程序并及时履行信息披露义      是
务。
四、募集资金的内部控制
1、公司及实施募集资金项目的子公司
是否对募集资金进行专户存储并及时     不适用                 报告期内无募集资金
签订《募集资金三方监管协议》。
2、内部审计部门是否至少每季度对募
集资金的使用和存放情况进行一次审
                                     不适用                 报告期内无募集资金
计，并对募集资金使用的真实性和合规
性发表意见。


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3、除金融类企业外，公司是否未将募
集资金投资于持有交易性金融资产和
可供出售的金融资产、借予他人、委托
理财等财务性投资，未将募集资金用于
                                      不适用                 报告期内无募集资金
风险投资、直接或者间接投资于以买卖
有价证券为主要业务的公司或者用于
质押、委托贷款以及其他变相改变募集
资金用途的投资。
4、公司在进行风险投资时后 12 个月
内，是否未使用闲置募集资金暂时补充
流动资金，未将募集资金投向变更为永
                                      不适用                 报告期内无募集资金
久性补充流动资金，未将超募资金永久
性用于补充流动资金或者归还银行贷
款。
五、关联交易的内部控制
1、公司是否在首次公开发行股票上市
后 10 个交易日内通过深交所业务专区
“资料填报：关联人数据填报”栏目向
深交所报备关联人信息。关联人及其信     是
息发生变化的，公司是否在 2 个交易日
内进行更新。公司报备的关联人信息是
否真实、准确、完整。
2、公司独立董事、监事是否至少每季
度查阅一次公司与关联人之间的资金       是
往来情况。
3、公司是否明确股东大会、董事会对
关联交易的审批权限，制定相应的审议     是
程序，并得以执行。
4、公司董事、监事、高级管理人员、
控股股东、实际控制人及其关联人是否
                                       是
不存在直接、间接和变相占用上市公司
资金的情况。
六、对外担保的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、
董事会关于对外担保事项的审批权限
                                       是
以及违反审批权限和审议程序的责任
追究制度。
2、公司对外担保是否严格执行审批权
限、审议程序并及时履行信息披露义       是
务。
七、重大投资的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、
董事会对重大投资的审批权限和审议
                                       是
程序，有关审批权限和审议程序是否符
合法律法规和深交所业务规则的规定。
2、公司重大投资是否严格执行审批权
                                       是
限、审议程序并及时履行信息披露义


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务。
3、公司在以下期间，是否未进行风险
投资：（1）使用闲置募集资金暂时补充
流动资金期间；（2）将募集资金投向变
更为永久性补充流动资金后十二个月      是
内；（3）将超募资金永久性用于补充流
动资金或者归还银行贷款后的十二个
月内。
八、其他重要事项
1、公司控股股东、实际控制人是否签
署了《控股股东、实际控制人声明及承
诺书》并报深交所和公司董事会备案。
控股股东、实际控制人发生变化的，新
                                      是
的控股股东、实际控制人是否在其完成
变更的一个月内完成《控股股东、实际
控制人声明及承诺书》的签署和备案工
作。
2、公司董事、监事、高级管理人员是
否已签署并及时更新《董事、监事、高
                                      是
级管理人员声明及承诺书》后报深交所
和公司董事会备案。
3、除参加董事会会议外，独立董事是                          独董姓名           天数
否每年利用不少于十天的时间，对公司                           李培才            11
生产经营状况、管理和内部控制等制度    是
的建设及执行情况、董事会决议执行情                           孙玉福            11
况等进行现场检查。                                           方拥军            10




                                                 飞龙汽车部件股份有限公司董事会

                                                             2022 年 04 月 20 日




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