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公司公告

云图控股:内部控制规则落实自查表2021-03-20  

                                                                                         成都云图控股股份有限公司内部控制规则落实自查表


证券代码:002539                                                                           证券简称:云图控股




                                  成都云图控股股份有限公司
                                     内部控制规则落实自查表


                内部控制规则落实自查事项                         是/否/不适用                  说明

一、内部审计和审计委员会运作

1、内部审计部门负责人是否为专职,并由审计委员会提名,
                                                        是
董事会任免。

2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计部门,是否配置
                                                        是
专职内部审计人员。

3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次。     是

4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项进行一次检查:                ---                        ---

(1)募集资金的存放与使用                               不适用                      本年度无募集资金及其使用。

(2)对外担保                                           是

(3)关联交易                                           是

(4)证券投资                                           是

(5)风险投资                                           是

(6)对外提供财务资助                                   是

(7)购买和出售资产                                     是

(8)对外投资                                           是

(9)公司大额资金往来                                   是

(10)公司与董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际
                                                        是
控制人及其关联人资金往来情况

5、审计委员会是否至少每季度召开一次会议,审议内部审计
                                                        是
部门提交的工作计划和报告。

6、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工
                                                        是
作进度、质量以及发现的重大问题等内部审计工作情况。

7、内部审计部门是否按时向审计委员会提交年度内部审计工
                                                        是
作报告和次一年度内部审计工作计划。

二、信息披露的内部控制

                                                                                    公司《内幕信息知情人登记管
1、公司是否制定信息披露事务管理制度和重大信息内部保密
                                                        是                          理制度》已包含重大信息内部
制度。
                                                                                    保密的相关内容。

2、公司是否指派或者授权董事会秘书或者证券事务代表负责
                                                        是
查看互动易网站上的投资者提问,并及时、完整进行回复。

3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定对象签署承诺
                                                        是
书。



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4、公司每次在投资者关系活动结束后两个交易日内,是否编
制《投资者关系活动记录表》并将该表及活动过程中所使用
                                                           是
的演示文稿、提供的文档等附件(如有)及时在深交所互动
易网站刊载,同时在公司网站(如有)刊载。

三、内幕交易的内部控制

1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理制度,对内幕信
息的保密管理及在内幕信息依法公开披露前的内幕信息知情 是
人员的登记管理做出规定。

2、公司是否在内幕信息依法公开披露前,填写《上市公司内
幕信息知情人员档案》并在筹划重大事项时形成重大事项进 是
程备忘录,相关人员是否在备忘录上签名确认。

3、公司是否在年度报告、半年度报告和相关重大事项公告后
5 个交易日内对内幕信息知情人员买卖本公司证券及其衍生
品种的情况进行自查。发现内幕信息知情人员进行内幕交易、
                                                      是
泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的,是否
进行核实、追究责任,并在 2 个工作日内将有关情况及处理
结果报送深交所和当地证监局。

4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表及前述人
                                                                                       本年度前述人员未买卖公司
员的配偶买卖本公司股票及其衍生品种前是否以书面方式将 不适用
                                                                                       股票及其衍生品种。
其买卖计划通知董事会秘书。

5、公司关联交易是否严格执行审批权限、审议程序并及时履
                                                           是
行信息披露义务。

四、募集资金的内部控制

1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对募集资金进行专
                                                           不适用                      本年度无募集资金及其使用。
户存储并及时签订《募集资金三方监管协议》。

2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的使用和存放情
况进行一次审计,并对募集资金使用的真实性和合规性发表 不适用                            本年度无募集资金及其使用。
意见。

3、除金融类企业外,公司是否未将募集资金投资于持有交易
性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等
财务性投资,未将募集资金用于风险投资、直接或者间接投 不适用                            本年度无募集资金及其使用。
资于以买卖有价证券为主要业务的公司或者用于质押、委托
贷款以及其他变相改变募集资金用途的投资。

4、公司在进行风险投资时后 12 个月内,是否未使用闲置募
集资金暂时补充流动资金,未将募集资金投向变更为永久性
                                                           不适用                      本年度无募集资金及其使用。
补充流动资金,未将超募资金永久性用于补充流动资金或者
归还银行贷款。

五、关联交易的内部控制

1、公司是否在首次公开发行股票上市后 10 个交易日内通过
深交所业务专区“资料填报:关联人数据填报”栏目向深交所报
备关联人信息。关联人及其信息发生变化的,公司是否在 2       是
个交易日内进行更新。公司报备的关联人信息是否真实、准
确、完整。

2、公司独立董事、监事是否至少每季度查阅一次公司与关联 是




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人之间的资金往来情况。

3、公司是否明确股东大会、董事会对关联交易的审批权限,
                                                          是
制定相应的审议程序,并得以执行。

4、公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人
及其关联人是否不存在直接、间接和变相占用上市公司资金 是
的情况。

六、对外担保的内部控制

1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会关于对外担保事
项的审批权限以及违反审批权限和审议程序的责任追究制        是
度。

2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审议程序并及时履
                                                          是
行信息披露义务。

七、重大投资的内部控制

1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会对重大投资的审
批权限和审议程序,有关审批权限和审议程序是否符合法律 是
法规和深交所业务规则的规定。

2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审议程序并及时履
                                                          是
行信息披露义务。

3、公司在以下期间,是否未进行风险投资:(1)使用闲置募
集资金暂时补充流动资金期间;(2)将募集资金投向变更为
                                                          不适用                      本年度无募集资金及其使用。
永久性补充流动资金后十二个月内;(3)将超募资金永久性
用于补充流动资金或者归还银行贷款后的十二个月内。

八、其他重要事项

1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控股股东、实际
控制人声明及承诺书》并报深交所和公司董事会备案。控股
股东、实际控制人发生变化的,新的控股股东、实际控制人 是
是否在其完成变更的一个月内完成《控股股东、实际控制人
声明及承诺书》的签署和备案工作。

2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签署并及时更新《董
事、监事、高级管理人员声明及承诺书》后报深交所和公司 是
董事会备案。

                                                                                         独董姓名       天数
3、除参加董事会会议外,独立董事是否每年利用不少于十天
                                                                                           黄寰          12
的时间,对公司生产经营状况、管理和内部控制等制度的建 是
                                                                                          余红兵         12
设及执行情况、董事会决议执行情况等进行现场检查。
                                                                                          王辛龙         11




                                                                         成都云图控股股份有限公司董事会
                                                                                  2021 年 3 月 20 日




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