云图控股:关于续聘2021年度审计机构的公告2021-03-20
证券代码:002539 证券简称:云图控股 公告编号:2021-017
成都云图控股股份有限公司
关于续聘 2021 年度审计机构的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
成都云图控股股份有限公司(以下简称“公司”)拟续聘天健会计师事务所(特
殊普通合伙)为 2021 年度审计机构,该事项已经 2021 年 3 月 18 日召开的第五
届董事会第二十次会议审议通过,尚需提交 2020 年年度股东大会审议,具体情
况公告如下:
一、拟续聘会计师事务所的情况说明
公司从独立性、专业胜任能力、诚信记录、投资者保护能力多个维度进行比
选,认为天健会计师事务所(特殊普通合伙)具备证券期货相关业务资格,具有
为上市公司提供审计服务的经验和能力,能够满足公司审计工作的要求。自公司
上市之前,天健会计师事务所(特殊普通合伙)就为公司提供审计服务,一直保
持公允、客观的态度开展审计工作、发表审计意见,表现出良好的职业操守和业
务素质,较好地履行了双方合同所规定的责任和义务,为保证审计工作的连续性
和稳定性,公司拟续聘天健会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2021 年度审
计机构,聘期一年,自公司 2020 年年度股东大会审议通过之日起生效,并提请
公司股东大会授权公司管理层根据公司 2021 年度审计工作量及市场价格水平,
确定其年度审计费用。
二、拟续聘会计师事务所的基本情况
(一)机构信息
1、基本信息
事务所名称 天健会计师事务所(特殊普通合伙)
成立日期 2011 年 7 月 18 日 组织形式 特殊普通合伙
注册地址 浙江省杭州市西湖区西溪路 128 号 6 楼
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首席合伙人 胡少先 上年末合伙人数量 203 人
上年末执业人员 注册会计师 1,859 人
数量 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 737 人
业务收入总额 30.6 亿元
2020 年业务收入 审计业务收入 27.2 亿元
证券业务收入 18.8 亿元
客户家数 511 家
审计收费总额 5.8 亿元
制造业,信息传输、软件和信息技术服务业,
批发和零售业,房地产业,建筑业,电力、热
2020 年上市公司
力、燃气及水生产和供应业,金融业,交通运
(含 A、B 股)审
涉及主要行业 输、仓储和邮政业,文化、体育和娱乐业,租
计情况
赁和商务服务业,水利、环境和公共设施管理
业,科学研究和技术服务业,农、林、牧、渔
业,采矿业,住宿和餐饮业,教育,综合等
本公司同行业上市公司审计客户家数 382 家
2、投资者保护能力
上年末,天健会计师事务所(特殊普通合伙)累计已计提职业风险基金 1
亿元以上,购买的职业保险累计赔偿限额超过 1 亿元,职业风险基金计提及职业
保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关
规定。
近三年天健会计师事务所(特殊普通合伙)已审结的与执业行为相关的民事
诉讼中均无需承担民事责任。
3、诚信记录
天健会计师事务所(特殊普通合伙)近三年因执业行为受到监督管理措施
12 次,未受到刑事处罚、行政处罚、自律监管措施和纪律处分。32 名从业人员
近三年因执业行为受到监督管理措施 18 次,未受到刑事处罚、行政处罚和自律
监管措施。
(二)项目信息
1、基本信息
何时成 何时开始 何时开始 何时开始
近三年签署或复核上市公司审计报
项目组成员 姓名 为注册 从事上市 在本所执 为本公司
告情况
会计师 公司审计 业 提供审计
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服务
2020 年度签署云图控股、川能动力
等上市公司 2019 年度审计报告;
2019 年度签署贤丰控股、川能动力
项目合伙人 邱鸿 1997 年 2001 年 2004 年 2020 年
等上市公司 2018 年度审计报告;
2018 年度签署成都路桥、贤丰控股
等上市公司 2017 年度审计报告。
2020 年度签署云图控股、川能动力
等上市公司 2019 年度审计报告;
2019 年度签署贤丰控股、川能动力
邱鸿 1997 年 2001 年 2004 年 2020 年
等上市公司 2018 年度审计报告;
签字注册会 2018 年度签署成都路桥、贤丰控股
计师 等上市公司 2017 年度审计报告。
2020 年度签署云图控股 2019 年度
审计报告;
田建勇 2017 年 2012 年 2012 年 2019 年
2019 年度签署云图控股 2018 年度
审计报告。
2020 年度复核云图控股、华图山鼎
等上市公司 2019 年度审计报告;
质量控制复 2019 年度复核云图控股、贤丰股份
于波成 2004 年 2001 年 2001 年 2019 年
核人 等上市公司 2018 年度审计报告;
2018 年度复核重庆钢铁、永高股份
等上市公司 2017 年度审计报告。
2、诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行
为受到刑事处罚,受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督
管理措施,受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的
情况。
3、独立性
天健会计师事务所(特殊普通合伙)及项目合伙人、签字注册会计师、项目
质量控制复核人等不存在可能影响独立性的情形。
4、审计收费
公司 2020 年度审计收费共计 125 万元,其中年报审计收费 105 万元,内控
审计收费 20 万元,本期审计费用比上期审计费用增长 4.17%,主要系根据审计
工作量及公允合理的定价原则确定。
三、拟续聘会计师事务所履行的程序
(一)审计委员会履职情况
公司董事会审计委员会对天健会计师事务所(特殊普通合伙)的执业情况进
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行了充分了解,并查阅了有关资格证照、相关信息和诚信纪录,一致认可天健会
计师事务所(特殊普通合伙)的独立性、专业胜任能力和投资者保护能力,其在
2020 年为公司提供审计服务期间,表现了良好的职业操守和执业水平,勤勉尽
责地履行了审计职责,按时完成了年度审计任务,并客观、公正、审慎地发表相
关审计意见。天健会计师事务所(特殊普通合伙)具备从事证券相关业务的资质,
并足额购买职业保险,能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任,具备投资者保
护能力,不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
公司董事会审计委员会于 2021 年 3 月 5 日召开 2021 年第 1 次会议,对续聘
2021 年度审计机构的事项进行了认真审议并形成了书面审核意见,同意续聘天
健会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2021 年度审计机构并提交公司董事会
审议。
(二)独立董事的事前认可情况和独立意见
1、独立董事事前认可意见
天健会计师事务所(特殊普通合伙)具有足够的独立性、专业能力和投资者
保护能力,能够满足公司审计工作要求。其在公司历年的审计过程中,严格按照
注册会计师独立审计准则实施审计工作,遵循独立、客观、公正的执业准则,如
实反映公司财务状况、经营成果,切实履行了审计机构应尽的职责。综上,我们
同意续聘天健会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2021 年度审计机构,并同
意将该议案提交公司第五届董事会第二十次会议审议。
2、独立董事独立意见
天健会计师事务所(特殊普通合伙)具有证券业务从业资格,具备上市公司
审计工作的丰富经验和职业素养,为公司出具的各期审计报告客观、公正。续聘
天健会计师事务所(特殊普通合伙)有利于保持公司审计工作的连续性和稳定性,
不会损害公司及全体股东利益特别是中小股东利益。本次续聘审计机构的决策程
序符合法律、法规和《公司章程》的有关规定,合法有效。综上,我们一致同意
《关于续聘 2021 年度审计机构的议案》,并同意将该议案提交公司股东大会审议。
(三)董事会对议案审议和表决情况
公司于 2021 年 3 月 18 日召开了第五届董事会第二十次会议,以 7 票同意,
0 票反对,0 票弃权,审议通过了《关于续聘 2021 年度审计机构的议案》,同意
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续聘天健会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2021 年度审计机构,并提请公
司股东大会授权公司管理层根据公司 2021 年度审计工作量及市场价格水平,确
定其年度审计费用。
(四)生效日期
本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议,并自公司股东大会
审议通过之日起生效。
四、备查文件
(一)第五届董事会第二十次会议决议;
(二)董事会审计委员会履职证明文件;
(三)独立董事的相关意见;
(四)天健会计师事务所(特殊普通合伙)基本情况说明。
特此公告。
成都云图控股股份有限公司董事会
2021 年 3 月 20 日
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