成都云图控股股份有限公司
                         2021 年度独立董事述职报告
                                           黄寰


    作为成都云图控股股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人严格
按照《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号
——主板上市公司规范运作》《公司章程》及《独立董事工作制度》等规定，本
着客观、独立、公正的原则，按时出席公司相关会议，审慎行使公司和股东赋予
的权利，忠实履行职务，对相关重大事项发表独立意见，切实维护公司和全体股
东尤其是中小股东的合法权益，现将本人 2021 年工作情况汇报如下：
    一、董事会和股东大会出席情况
    本年度公司共召开 12 次董事会和 2 次股东大会，本人均按时出席，认真履
行独立董事的职责。本着勤勉务实和认真负责的原则，本人认真审阅了历次会议
文件及相关材料，积极参与各项议案的讨论，与公司管理层进行了充分的沟通，
谨慎行使表决权。本人对董事会会议所审议的全部议案投赞成票，没有提出异议
的事项，也没有反对、弃权的情形。具体出席情况如下：
                          董事会出席情况                             股东大会出席情况
                     以通讯方                         是否连续两
应参加董    现场出                委托出     缺席次                  召开次    出席次
                     式参加次                         次未亲自参
事会次数    席次数                席次数       数                      数        数
                         数                             加会议

 12 次       2次         10 次     0次          0次       否            2次     2次

    二、发表独立意见和事前认可意见情况
    2021 年，本人根据相关法律、法规和规定，认真审阅了各次会议的议案及
相关材料，对公司利润分配、内部控制评价报告、续聘审计机构、员工持股等重
大事项发表了独立意见，为完善公司的监督机制，维护公司和全体股东的合法利
益发挥了应有的作用。具体如下：

会议时间     会议届次            发表独立意见和事前认可意见的事项             意见类型
                          关于续聘 2021 年度审计机构的事前认可意见              同意
            第五届董事
                          关于公司《2020 年度利润分配预案》的独立意见           同意
2021-3-18   会第二十次
            会议          关于公司 2020 年度关联交易实际发生情况与预计存在
                                                                                同意
                          较大差异的独立意见


                                            1
                          关于公司《2020 年度内部控制评价报告》的独立意见      同意

                          关于续聘 2021 年度审计机构的独立意见                 同意
                          关于 2021 年使用自有闲置资金进行投资理财的独立意
                                                                               同意
                          见
                          关于 2021 年开展期货套期保值业务的独立意见           同意
                          关于董事、高级管理人员 2020 年度薪酬情况和 2021 年
                                                                               同意
                          度薪酬方案的独立意见
                          关于公司控股股东及关联方占用资金情况及累计和当
                                                                               同意
                          期对外担保情况的独立意见
                          关于公司 2021 年提供不超过 55 亿元融资担保的独立意
                                                                               同意
                          见
                          关于制定《未来三年（2021-2023 年度）股东分红回报
                                                                               同意
                          规划》的独立意见
                          关于公司第二期员工持股计划相关事项的独立意见         同意

                          关于公司与关联方资金往来情况的独立意见               同意
             第五届董事
                          关于控股股东及其他关联方占用公司资金和公司对外
2021-8-23    会第二十四                                                        同意
                          担保情况的独立意见
             次会议
                          开展远期结售汇业务的独立意见                         同意
             第五届董事   关于公司第三期员工持股计划相关事项的独立意见         同意
2021-10-14   会第二十七
                          关于增加远期结售汇业务额度的独立意见                 同意
             次会议
     以上有关意见详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn)上的相关公告。
     三、对公司进行现场调查的情况
     2021 年，本人利用各种机会到公司进行了 13 次实地考察，并主动通过电话、
会谈、微信等方式与公司管理层保持沟通，及时跟进董事会、股东大会决议的执
行情况，充分了解公司的生产经营状况以及可能存在的风险，督促公司规范运作，
同时运用自身所长为公司发展提出建议，充分发挥了独立董事的职责。
     四、专门委员会履职情况
     2021 年，本人作为公司董事会战略委员会委员、审计委员会委员、提名委
员会委员、薪酬与考核委员会主任委员，主要进行了以下工作：
     （一）参与董事会战略委员会的工作情况。本人作为战略委员会的委员，本
年度共参加 11 次战略委员会会议，与其他委员就公司日常经营决策、重大投融
资等事项进行了充分探讨，审议通过了《关于投资设立成都丰云农业科技有限公
司的议案》《关于对全资子公司嘉施利农业服务有限公司减资的议案》《关于收
购新疆华益冠益管道科技有限公司 100%股权的议案》《关于投资设立云图新能
源材料（荆州）有限公司并由其建设年产 35 万吨电池级磷酸铁及相关配套项目

                                             2
的议案》《关于参与投资江苏藏青新能源产业发展基金的议案》等议案，并对公
司的发展战略、规范运作等方面提出专业性建议，对公司董事会科学决策和规范
运作起到了积极的作用。
    （二）参与董事会审计委员会的工作情况。本人作为审计委员会的委员，本
年度共参加了 4 次审计委员会会议，就公司 2020 年年度报告与审计机构和财务
总监沟通相关审计计划、审计意见，对公司内部控制情况、续聘会计师事务所等
事项进行了审阅，并对公司财务报表、日常关联交易、对外担保及其他重大事项
进行检查和监督，做到了勤勉尽责。
    （三）参与董事会提名委员会的工作情况。本人作为提名委员会的委员，与
公司人力资源部门保持沟通交流，持续研究与关注公司人才选拔制度，促使董事、
高级管理人员更好地为公司服务。本年度未发生需要召开提名委员会会议的情况。
    （四）参与董事会薪酬与考核委员会的工作情况。本人作为薪酬与考核委员
会的主任委员，本年度共组织召开了 1 次薪酬与考核委员会会议，对公司董事、
高级管理人员 2020 年度的薪酬进行考核和 2021 年度薪酬方案进行确认，积极履
行薪酬与考核委员会的职责。
    五、保护投资者权益方面所做的工作
    报告期内，本人按时出席公司的董事会会议，认真审核各项议案，利用自己
的专业知识，独立、公正、客观地发表意见与观点，勤勉尽责地履行独立董事职
责。本着对公司和股东负责的态度，本人持续关注公司的信息披露工作，检查和
监督信息披露的真实性、准确性、及时性和完整性，切实保障广大投资者特别是
中小投资者的利益。本人不断学习相关法律和专业知识，提高自己的履职能力，
形成自觉保护中小股东合法权益的思想意识，同时积极关注公司重大经营决策可
能存在的风险，为公司的科学决策和风险防范提供专业建议，最大程度保障公司
和广大股东的合法利益。
    六、2021 年年报工作情况
    在 2021 年度财务报告和内部控制审计过程中，本人认真听取了公司管理层
对公司年度经营情况、行业发展趋势、投资建设项目、内部控制体系建设与实施
等相关情况的汇报，及时与公司财务总监、年审注册会计师进行深入沟通，了解
年报审计工作安排和审计工作进展，重视解决审计过程中发现的有关问题，并审
阅相关财务资料，确保审计报告全面、真实地反映公司情况。

                                   3
    七、其他事项
    （一）无提议召开董事会的情况；
    （二）无提议聘请或解聘会计事务所的情况；
    （三）无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
    八、联系方式
    电子邮箱：huan77@126.com
    以上是本人在 2021 年度履行职责情况的汇报。最后，谨对公司董事会、管
理层和相关人员，在本人履职过程中给予的配合与支持，表示衷心的感谢！




                                                独立董事：黄寰
                                               2022 年 4 月 15 日




                                     4
                         成都云图控股股份有限公司
                         2021 年度独立董事述职报告
                                         余红兵


    作为成都云图控股股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人严格
按照《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号
——主板上市公司规范运作》《公司章程》及《独立董事工作制度》等规定和要
求，在 2021 年忠实履行了独立董事的责任和义务，谨慎、认真地行使公司所赋
予的各项权利，有效发挥独立董事的作用，切实维护公司和股东尤其是社会公众
股股东的合法利益。现将本人 2021 年履职情况汇报如下：
    一、 董事会和股东大会出席情况
    2021 年，本人均按时出席了董事会、股东大会，无缺席、委托出席会议的
情况，本人认真审阅会议相关材料，主动沟通、获取相关信息，为独立决策提供
充分依据，并依法行使表决权，对公司董事会所有议案均投了赞成票，没有提出
异议。具体出席情况如下：
                          董事会出席情况                             股东大会出席情况
应参加               以通讯方                        是否连续两次
            现场出                委托出    缺席次                   召开次    出席次
董事会               式参加次                        未亲自参加会
            席次数                席次数      数                       数        数
  次数                   数                              议

 12 次       2次         10 次     0次         0次        否            2次     2次

    二、发表独立意见和事前认可意见情况
    2021 年，本人依据有关法律法规及相关制度规定，对公司利润分配、内部
控制评价报告、续聘审计机构、员工持股等相关事项进行了独立审核并发表独立
意见，具体如下：

会议时间     会议届次            发表独立意见和事前认可意见的事项             意见类型

                          关于续聘 2021 年度审计机构的事前认可意见              同意

                          关于公司《2020 年度利润分配预案》的独立意见           同意

            第五届董事    关于公司 2020 年度关联交易实际发生情况与预计存在
                                                                                同意
2021-3-18   会第二十次    较大差异的独立意见
            会议          关于公司《2020 年度内部控制评价报告》的独立意见       同意
                          关于续聘 2021 年度审计机构的独立意见                  同意

                          关于 2021 年使用自有闲置资金进行投资理财的独立意      同意

                                           5
                          见

                          关于 2021 年开展期货套期保值业务的独立意见           同意
                          关于董事、高级管理人员 2020 年度薪酬情况和 2021 年
                                                                               同意
                          度薪酬方案的独立意见
                          关于公司控股股东及关联方占用资金情况及累计和当
                                                                               同意
                          期对外担保情况的独立意见
                          关于公司 2021 年提供不超过 55 亿元融资担保的独立意
                                                                               同意
                          见
                          关于制定《未来三年（2021-2023 年度）股东分红回报
                                                                               同意
                          规划》的独立意见
                          关于公司第二期员工持股计划相关事项的独立意见         同意

                          关于公司与关联方资金往来情况的独立意见               同意
             第五届董事
                          关于控股股东及其他关联方占用公司资金和公司对外
2021-8-23    会第二十四                                                        同意
                          担保情况的独立意见
             次会议
                          开展远期结售汇业务的独立意见                         同意
             第五届董事   关于公司第三期员工持股计划相关事项的独立意见         同意
2021-10-14   会第二十七
                          关于增加远期结售汇业务额度的独立意见                 同意
             次会议
     以上有关意见详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn)上的相关公告。
     三、对公司进行现场调查的情况
     2021 年，本人到公司进行现场调查共计 12 次，认真听取相关人员对公司内
部控制、财务管理、资金往来、对外担保等情况的汇报，全面了解公司的生产经
营信息，关注公司内部经营状况、外部环境及市场变化对公司的影响，运用专业
知识为公司提出相关意见和建议。同时，通过电话与其他董事、监事、高级管理
人员及相关人员保持密切联系，及时获悉重大事项的进展情况，掌握公司的运营
动态，切实加大过程把控和监督力度，有效履行独立董事的职责。
     四、专门委员会履职情况
     2021 年，本人作为公司董事会审计委员会主任委员、薪酬与考核委员会委
员，主要进行了以下工作：
     （一）参与董事会审计委员会的工作情况。本人作为审计委员会的主任委员，
勤勉尽责地履行职务，积极召集并参加了 4 次审计委员会会议，就公司 2020 年
年度报告与审计机构和财务总监沟通相关审计计划、审计意见，对公司内部控制
情况、续聘会计师事务所等事项进行了审阅，并对公司财务报表、日常关联交易、
对外担保及其他重大事项进行检查和监督，充分发挥审计委员会的专业职能和监
督作用。


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    （二）参与薪酬与考核委员会的工作情况。本人作为薪酬委员会的委员，对
公司董事、高级管理人员的薪酬及绩效考核情况进行监督，并依据实际情况对考
核和评价标准提出建议。本年度共参加 1 次薪酬委员会会议，审议通过了《董事
2020 年度薪酬情况和 2021 年度薪酬方案》和《高级管理人员 2020 年度薪酬情
况和 2021 年度薪酬方案》。
    五、保护投资者权益方面所做的工作
    （一）2021 年，本人认真履行独立董事的职责，与董事、监事、高级管理
人员保持密切联系，定期了解公司生产经营、业务发展和投资项目等相关事项，
积极关注公司生产经营可能存在的风险，切实维护公司整体利益及投资者的利益。
    （二）本人持续关注公司的信息披露工作，对公司的定期报告及其他事项认
真审议，提出客观、公正的意见和建议，督促公司严格按照相关法律、行政法规、
规范性文件和公司《信息披露管理制度》的有关规定做好信息披露工作，保证公
司信息披露的真实、准确、及时和完整。
    （三）本人积极参加监管机构和公司组织的培训，认真学习独立董事履职相
关的法律法规，不断加强对公司法人治理结构和保护中小股东的合法权益的理解
和认识，加强对公司和投资者合法权益的保护能力。
    六、2021 年年报工作情况
    作为会计专业人士，本人对公司 2021 年年度报告予以专业性关注，充分发
挥独立董事的监督作用，维护审计的独立性。本人认真听取了公司管理层对公司
年度经营情况、行业发展趋势、投资建设项目、内部控制体系建设与实施等相关
情况的汇报，及时与公司财务总监、年审注册会计师进行深入沟通，了解年报审
计工作安排和审计工作进展，重视解决审计过程中发现的有关问题，并审阅了相
关财务资料，确保审计报告全面、真实地反映公司情况。
    七、其他事项
    （一）无提议召开董事会的情况；
    （二）无提议聘请或解聘会计事务所的情况；
    （三）无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
    八、联系方式
    电子邮箱：yuhongbing721@163.com
    以上是本人在 2021 年度履行职责情况的汇报。2022 年，本人将继续加强上

                                     7
市公司法律法规的学习，巩固和提升履职能力；继续深入现场，了解公司的经营
发展、内部控制和风险管理等情况，为公司经营发展建言献策，助力公司董事会
科学决策，促进公司稳健发展。
    最后，谨对公司董事会、管理层和相关人员，在本人履职过程中给予的配合
与支持，表示衷心的感谢！




                                              独立董事：余红兵
                                               2022 年 4 月 15 日




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                         成都云图控股股份有限公司
                         2021 年度独立董事述职报告
                                          王辛龙


    2021 年，本人作为成都云图控股股份有限公司（以下简称“公司”）的独
立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《公司章程》及《独立董事工作制度》
等规定，勤勉、尽责、忠实履行职责，积极出席公司相关会议，认真审议董事会
各项议案，并对相关事项发表独立意见，切实维护公司的整体利益和股东的合法
权益。现将本人 2021 年工作情况汇报如下：
    一、董事会和股东大会出席情况
    2021 年，公司共召开董事会会议 12 次，股东大会会议 2 次，本人按时、亲
自出席了各次会议。会议期间，本人与公司董事、监事、管理层保持了充分沟通，
独立审议并表决董事会提交的各项议案，全程监督公司董事会、股东大会会议的
召开及议案的表决。本人认为，公司召集召开的董事会、股东大会会议符合法定
程序，重大事项均履行了相关审批程序，合法有效，故对董事会会议所审议的事
项均投了赞成票，未提出异议和否决性意见。具体出席情况如下：
                          董事会出席情况                              股东大会出席情况
应参加               以通讯方                         是否连续两次
            现场出                 委托出    缺席次                   召开次    出席次
董事会               式参加次                         未亲自参加会
            席次数                 席次数      数                       数        数
  次数                 数                                 议

 12 次       2次         10 次      0次         0次        否            2次     2次

    二、发表独立意见和事前认可意见情况
    2021 年，本人基于独立判断立场，对公司 2021 年度经营活动情况进行了认
真审核，就公司利润分配、内部控制评价报告、续聘审计机构员工持股等相关事
项发表了同意的独立意见，具体情况如下：

会议时间     会议届次             发表独立意见和事前认可意见的事项             意见类型
                           关于续聘 2021 年度审计机构的事前认可意见              同意
            第五届董事
                           关于公司《2020 年度利润分配预案》的独立意见           同意
2021-3-18   会第二十次
            会议           关于公司 2020 年度关联交易实际发生情况与预计存在
                                                                                 同意
                           较大差异的独立意见


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                          关于公司《2020 年度内部控制评价报告》的独立意见      同意

                          关于续聘 2021 年度审计机构的独立意见                 同意
                          关于 2021 年使用自有闲置资金进行投资理财的独立意
                                                                               同意
                          见
                          关于 2021 年开展期货套期保值业务的独立意见           同意
                          关于董事、高级管理人员 2020 年度薪酬情况和 2021 年
                                                                               同意
                          度薪酬方案的独立意见
                          关于公司控股股东及关联方占用资金情况及累计和当
                                                                               同意
                          期对外担保情况的独立意见
                          关于公司 2021 年提供不超过 55 亿元融资担保的独立意
                                                                               同意
                          见
                          关于制定《未来三年（2021-2023 年度）股东分红回报
                                                                               同意
                          规划》的独立意见
                          关于公司第二期员工持股计划相关事项的独立意见         同意

                          关于公司与关联方资金往来情况的独立意见               同意
             第五届董事
                          关于控股股东及其他关联方占用公司资金和公司对外
2021-8-23    会第二十四                                                        同意
                          担保情况的独立意见
             次会议
                          开展远期结售汇业务的独立意见                         同意
             第五届董事   关于公司第三期员工持股计划相关事项的独立意见         同意
2021-10-14   会第二十七
                          关于增加远期结售汇业务额度的独立意见                 同意
             次会议
     以上有关意见详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn)上的相关公告。
     三、对公司进行现场调查的情况
     本人切实履行独立董事的职责，发挥专业优势充分了解行业动态，时刻关注
公司的相关报道，对公司的重大事项进展能够做到及时了解和掌握。本人还利用
参加董事会、股东大会及其他机会深入公司现场，2021 年对公司进行了 12 次实
地考察，全面了解公司董事会决议执行情况、发展战略、重大投资等情况，持续
关注公司经营发展和公司治理过程中存在的困难，并结合自身的业务知识和专业
经验提出客观的建议。
     四、专门委员会履职情况
     2021 年，本人作为公司董事会战略委员会委员、提名委员会主任委员，主
要进行了以下工作：
     （一）参与董事会战略委员会的工作情况。本人作为战略委员会的委员，对
公司发展战略和重大投资决策进行研究、提出建议并监督实施，为公司发展的科
学决策起到了积极作用。本年度共参加 11 次战略委员会会议，审议通过了《关
于投资设立成都丰云农业科技有限公司的议案》《关于对全资子公司嘉施利农业

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服务有限公司减资的议案》《关于收购新疆华益冠益管道科技有限公司 100%股
权的议案》《关于投资设立云图新能源材料（荆州）有限公司并由其建设年产
35 万吨电池级磷酸铁及相关配套项目的议案》《关于参与投资江苏藏青新能源
产业发展基金的议案》等议案。
    （二）参与董事会提名委员会的工作情况。本人作为提名委员会的主任委员，
与公司人力资源部门保持沟通交流，持续研究与关注公司人才选拔制度，促使董
事、高级管理人员更好地为公司服务。本年度未发生需要召开提名委员会会议的
情况。
    五、保护投资者权益方面所做的工作
    （一）本人积极履行独立董事的职责，督促公司严格执行信息披露的有关规
定，保证股东特别是中小股东的知情权，切实维护广大股东的合法权益。本人认
真对待每次董事会，事前对所提供的议案材料进行认真、充分地审核，在此基础
上独立、客观、审慎地行使表决权，忠实勤勉地服务于全体股东。本人调查了解
和关注公司的生产经营、发展前景、所处行业的风险和机遇、内控制度建设与运
行等情况，运用自身的知识背景，为公司的发展和规范化运作提供建设性的意见。
    （二）本人积极主动学习独立董事履职相关的法律法规文件，强化对公司法
人治理结构和保护社会公众股东权益等方面的认知和理解，提升自身对公司运作
的监督能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识。2021 年还参加了独
立董事的后续培训学习，并取得合格证书，进一步提高自身的履职能力。
    六、2021 年年报工作情况
    在 2021 年度财务报告和内部控制审计过程中，本人认真听取了公司管理层
对公司年度经营情况、行业发展趋势、投资建设项目、内部控制体系建设与实施
等相关情况的汇报，及时与公司财务总监、年审注册会计师进行深入的沟通，了
解年报审计工作安排和审计工作进展，重视解决审计过程中发现的有关问题，并
审阅了相关财务资料，确保审计报告全面、真实地反映公司情况。
    七、其他事项
    （一）无提议召开董事会的情况；
    （二）无提议聘请或解聘会计事务所的情况；
    （三）无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
    八、联系方式

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    电子邮箱：154896246@qq.com
    以上是本人在 2021 年度履行职责情况的汇报。2022 年，本人将继续秉承谨
慎、勤勉、忠实的原则，利用自己的专业知识和经验为公司发展提供更多可行性
建议，为董事会的科学决策提供参考，切实维护公司整体利益和股东的合法权益。
    最后，谨对公司董事会、管理层和相关人员，在本人履职过程中给予的配合
与支持，表示衷心的感谢！




                                               独立董事：王辛龙
                                                2022 年 4 月 15 日




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