证券代码：002540 证券简称：亚太科技 公告编号：2019-018
江苏亚太轻合金科技股份有限公司
董事会关于 2018 年度证券投资情况的专项说明
江苏亚太轻合金科技股份有限公司（以下简称“公司”）根据深圳证券交易所《中
小企业板信息披露业务备忘录第 2 号-定期报告披露相关事项》的相关规定，公司董
事会对 2018 年度证券投资情况进行了认真核查。现将有关情况说明如下：
一、证券投资审议批准情况
1、2015 年 3 月 10 日的第三届董事会第十五次会议、2015 年 3 月 27 日的 2015
年第一次临时股东大会审议通过《关于使用自有资金进行证券投资的议案》：同意公
司利用最高额度不超过 2 亿元的自有资金进行证券投资，该 2 亿元额度可循环使用，
自股东大会审议通过之日起 3 年内有效。
2、2015 年 6 月 9 日的第三届董事会第十八次会议、2015 年 6 月 26 日的 2015 年
第二次临时股东大会审议通过了《关于使用自有资金进行证券投资额度调整的议案》：
同意公司使用自有闲置资金进行证券投资的最高额度 2 亿元调增为不超过 5 亿元，该
5 亿元额度可循环使用，自股东大会审议通过之日起 3 年内有效。
3、2015 年 10 月 14 日的第三届董事会第二十次会议审议通过了《关于使用自有
资金进行证券投资相关进展的议案》：同意公司对证券投资业务不做终止，并采取证
券投资风险控制措施。
4、2018 年 6 月 11 日的第四届董事会第十五次会议、2018 年 6 月 27 日的 2018
年第二次临时股东大会审议通过《关于使用自有资金进行证券投资方案调整的议案》：
同意公司用于证券投资的金额合计调整为不得超过 1.71 亿元人民币，该 1.71 亿元额
度可循环使用，有效期至 2019 年 6 月 30 日。
二、2018 年度证券投资情况
截至 2018 年 12 月 31 日，公司使用自有资金进行证券投资的初始投资金额为 2
亿元，2017 年转出 1,900 万元，本期转出 1,000 万元，期末用于证券投资的本金 1.71
亿元，期末账面值为 8,366.76 万元，本期损益为-2,989.44 万元，所有期间累计损益为
-8,734.11 万元，其中本期已确认的投资收益为-3,080.89 元，累计-3,036.54 万元，期末
持有的股票公允价值变动损益为-5,697.57 万元。2018 年度证券投资具体明细如下：
证券 股票代 最初投资成本 期初持股数 期末持股数 期末账面值 报告期损益 会计核 股份
行标签
品种 码 （元） 量（股） 量（股） （元） （元） 算科目 来源
交易性 二级
股票 600030 中信证券 16,380,500.00 905,000.00 905,000.00 14,489,050.00 -1,529,297.79 金融资 市场
产 购买
交易性 二级
股票 600519 贵州茅台 11,857,330.00 17,000.00 16,000.00 9,440,160.00 -1,480,749.13 金融资 市场
产 购买
交易性 二级
股票 002715 登云股份 13,109,595.66 452,367.00 452,367.00 7,486,673.85 -5,622,559.45 金融资 市场
产 购买
交易性 二级
基金 940037 紫金货币 37,770,745.91 37,770,745.91 7,281,564.26 7,281,564.26 367,759.83 金融资 市场
产 购买
交易性 二级
股票 300031 宝通科技 7,067,115.00 475,900.00 475,900.00 6,277,121.00 -734,741.34 金融资 市场
产 购买
交易性 二级
基金 940018 天天发１ 1,222,491.54 1,222,491.54 5,285,483.83 5,285,483.83 81,494.72 金融资 市场
产 购买
交易性 二级
股票 600196 复星医药 200,000.00 4,654,000.00 -3,671,091.86 金融资 市场
产 购买
交易性 二级
股票 002673 西部证券 6,985,440.00 567,000.00 567,000.00 4,348,890.00 -2,558,389.14 金融资 市场
产 购买
交易性 二级
股票 000333 美的集团 113,000.00 4,165,180.00 -1,889,542.84 金融资 市场
产 购买
交易性 二级
股票 002030 达安基因 5,676,190.00 305,500.00 336,050.00 3,414,268.00 -2,254,296.98 金融资 市场
产 购买
交易性 二级
股票 000066 中国长城 5,103,000.00 700,000.00 700,000.00 3,318,000.00 -1,513,302.74 金融资 市场
产 购买
交易性 二级
股票 600804 鹏博士 460,000.00 3,233,800.00 -4,413,005.53 金融资 市场
产 购买
报告期持
交易性 二级
有、期末
其他 / 149,390.19 金融资 市场
未持有的
产 购买
证券投资
期末持有其他证券 10,273,380.00 交易性 二级市
15,174,147.50 1,557,450.00 1,747,485.00 -4,865,848.25 金融资 场购买
产
合计 83,667,570.94 - -
120,346,555.61 43,973,454.45 18,539,850.09 -29,934,180.31
三、2018 年度证券投资内部控制情况
1、公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小板上
市公司规范运作指引》及公司《风险投资管理制度》的规定履行证券投资的审批程序。
2、公司严格按照《风险投资管理制度》进行证券投资的规范运作及信息披露。
3、公司成立了证券投资领导小组和证券投资工作小组，负责证券投资的具体管
理。
4、公司内部审计部负责证券投资的审计与监督，定期、不定期对公司及控股子
公司证券投资情况进行内部审计，规范证券投资内部控制程序及流程，采取有效措施
加强投资决策、投资执行和风险控制等环节的控制力度，防范和控制投资风险。
5、公司于 2018 年 6 月 11 日召开第四届董事会第十五次会议、于 2018 年 6 月 27
日召开 2018 年第二次临时股东大会审议通过《关于使用自有资金进行证券投资方案
调整的议案》，由于证券投资存在许多不确定因素，为防范风险，公司拟通过以下具
体措施，力求将风险控制到最低程度的同时获得最大的投资收益：
1）公司以价格低估、未来有良好成长性的公司为主要投资对象；
2）必要时可以聘请外部具有丰富的证券投资实战管理经验的人员为公司证券投
资提供咨询服务，保证公司在证券投资前进行严格、科学的论证，为正确决策提供合
理建议；
3）采取适当的分散投资决策、控制投资规模等手段来控制投资风险；在我国资
本市场周期性调节阶段，主要以继续持有为投资策略；出于战略目标实现的考虑，适
当进行所持证券的调整；
4）单只证券投资品种亏损超过投资金额的 30%时，证券投资小组要集体讨论是
否止损；公司证券投资亏损总额超过投资额的 30%且绝对金额超过 1,000 万元人民币
时，证券投资领导小组须提请董事会审议是否继续进行证券投资，并出具意见；
5）内部审计部对证券投资要定期及不定期检查，并督促财务部对证券投资资金
运用的活动建立健全完整的会计账目，做好相关的财务核算工作；
6）公司董事会审计委员会及监事会有权随时调查跟踪公司证券投资情况，以此
加强对证券投资项目的跟踪管理，控制风险。如发现违规操作情况可提议召开董事会
审议停止公司的证券投资活动。
特此公告。
江苏亚太轻合金科技股份有限公司董事会
2019 年 4 月 30 日