江苏亚太轻合金科技股份有限公司
募集资金年度存放与
使用情况鉴证报告
2020年度
公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）
Gongzheng Tianye Certified Public Accountants, SGP
中国. 江苏. 无锡 Wuxi . Jiangsu . China
总机：86 (510)68798988 Tel： 86 (510)68798988
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募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
苏公W[2021]E1260号
江苏亚太轻合金科技股份有限公司全体股东：
我们接受委托，对后附的江苏亚太轻合金科技股份有限公司（以下简称亚太
科技）2020年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》进行了鉴证。
一、对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供亚太科技年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我
们同意将本鉴证报告作为亚太科技年度报告的必备文件，随其他文件一起报送并
对外披露。
二、董事会的责任
亚太科技董事会的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《深圳证
券交易所上市公司规范运作指引》及相关格式指引编制《关于募集资金年度存放
与使用情况的专项报告》，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏。
三、注册会计师的责任
我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对亚太科技董事会编制的上述专项报
告提出鉴证结论。
公证天业会计师事务所
四、工作概述
我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。执业准则要求我
们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。
在鉴证过程中，我们进行了审慎调查，实施了包括核查会计记录等我们认为必要
的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
五、鉴证结论
我们认为，亚太科技董事会编制的《关于募集资金年度存放与使用情况的专
项报告》符合《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，
在所有重大方面如实反映了亚太科技募集资金2020年度实际存放与使用情况。
公证天业会计师事务所 中国注册会计师 朱红芬
（特殊普通合伙） (项目合伙人)
中国注册会计师 姜 铭
中国无锡 2021 年 4 月 23 日
江苏亚太轻合金科技股份有限公司
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
江苏亚太轻合金科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会根据《深圳证券交易
所上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号——上市公司募集
资金年度存放与使用情况的专项报告格式》的要求，编制了 2020 年度《关于募集资金存放与使用情
况的专项报告》。本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
一、 募集资金基本情况
（一）首次公开发行股票募集资金
1、首次公开发行股票募集资金到位情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2010]1898 号”文核准，公司首次向社会公开发行人民
币普通股（A 股）4,000 万股，每股面值 1 元，发行价格为每股 40.00 元，截至 2011 年 1 月 11 日
止，公司募集资金总额为 1,600,000,000 元，扣除发行费用 52,774,800 元，实际募集资金净额为
1,547,225,200 元，以上募集资金已经江苏公证天业会计师事务所有限公司审验，并出具了苏公
W[2011]B002 号《验资报告》。
截至 2017 年 12 月 31 日，公司首次公开发行股票募集资金已使用完毕，七个募集资金存储专
户、三个现金管理专户均已办理完成销户手续。
（二）非公开发行股票募集资金
1、非公开发行股票募集资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏亚太轻合金科技股份有限公司非公开发行股票的批
复》（证监许可[2017]1090 号）核准，公司非公开发行 A 股股票 230,529,500 股，每股面值 1 元，每
股发行价格 6.42 元。截至 2017 年 11 月 3 日止，募集资金总额为 1,479,999,390.00 元，扣除保荐及
承销费用 11,839,995.12 元（含税），其他发行费用 1,030,529.50 元（含税），实际募集资金净额为
1,467,128,865.38 元，以上募集资金已经江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具
了苏公 W[2017]B165 号《验资报告》。
2、非公开发行股票募集资金使用情况
金额单位：人民币元
2017 年至 2019 年累
项目 2020 年度金额 合计
计金额
实际募集资金净额 1,467,128,865.38 1,467,128,865.38
减：置换预先投入募集项目资金 123,364,148.98 123,364,148.98
直接投入募集项目资金 448,697,772.60 285,543,335.45 734,241,108.05
加：现金存入开户手续费 100.00 100.00
加：利息收入 1,449,362.70 544,143.97 1,993,506.67
加：已收到的理财产品收益 120,080,223.23 30,258,650.26 150,338,873.49
减：手续费支出 8,220.16 5,361.56 13,581.72
募集资金余额 1,016,588,409.57 761,842,506.79 761,842,506.79
其中：尚未到期的理财产品 930,000,000.00 630,000,000.00 630,000,000.00
募集资金专用账户余额 86,588,409.57 131,842,506.79 131,842,506.79
二、 募集资金存放与管理情况
为规范募集资金管理和运用，保护投资者利益，本公司依照深圳证券交易所制定的《深圳证券
交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等规定，结合公司实际情况，制定了《江苏亚太轻合金
科技股份有限公司募集资金管理制度》，并开设了二个非公开发行股票募集资金存储专户。分别为：
（1）上海浦东发展银行无锡锡山支行，账号：84030078801900000013；
（2）上海浦东发展银行无锡南通分行，账号：88110078801600000091。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》和深圳证券交易所《中小企业板信息披露业务备忘录第 29 号：募集资金使用》的规定，
本公司第四届董事会第十一次会议审议通过了《关于使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的议案》。
公司非公开发行股票募集资金开立专用结算账户情况如下：
公司于 2017 年 11 月 18 日分别在交通银行无锡分行开立了 2 个专用结算账户用于暂时闲置的
募集资金的现金管理，账号：322000600018018038990、322000600018018039162。于 2018 年 12 月
25 日在广发银行股份有限公司海安支行开立了专用结算账户用于暂时闲置的募集资金现金管理，账
号：9550880077737000161、9550880055915200185。于 2019 年 12 月 23 日在中国农业银行股份有限
公司无锡锡山支行开立了专用结算账户用于暂时闲置的募集资金现金管理，账号：
10650101040237868。于 2019 年 12 月 24 日在中国农业银行股份有限公司无锡锡山支行开立了专用
结算账户用于暂时闲置的募集资金现金管理，账号：10650101040237876；在南京银行股份有限公司
无锡分行开立了专用结算账户用于暂时闲置的募集资金现金管理，账号：0401220000000976、
0401200000000977。公司于 2020 年 7 月 17 日召开第五届董事会第十次会议，审议通过了《关于变
更募集资金专项账户的议案》，同意公司及全资子公司亚通科技为优化募集资金的管理和使用，变更
公司开设于上海浦东发展银行股份有限公司无锡锡山支行的募集资金专项账户至中国农业银行股份
有限公司无锡锡山支行、变更亚通科技开设于上海浦东发展银行股份有限公司南通分行的募集资金
专项账户至中国工商银行股份有限公司海安支行，并注销原募集资金专项账户。根据公司第五届董
事会第十次会议决议及进一步优化募集资金管理和使用的需要，本次注销账户如下：
户名 开户行 账号 账户类别
江苏亚太轻合金科技股份
上海浦东发展银行无锡锡山支行 84030078801900000013 募集资金专户
有限公司
亚太轻合金（南通）科技
上海浦东发展银行股份有限公司海安支行 88110078801600000091 募集资金专户
有限公司
江苏亚太轻合金科技股份
广发银行股份有限公司南通海安支行 9550880077737000161 现金管理专户
有限公司
新开立账户如下：
户名 开户行 账号 账户类别
江苏亚太轻合金科技股份
中国农业银行股份有限公司无锡锡山支行 10650101040239252 募集资金专户
有限公司
亚太轻合金（南通）科技
中国工商银行股份有限公司海安支行 1111120129000865296 募集资金专户
有限公司
本公司及全资子公司、保荐机构东兴证券股份有限公司和上述二个募集资金专户及七个募集资
金现金管理专户存储银行签订了募集资金三方监管协议及募集资金现金管理三方监管协议，明确了
各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在
使用和管理募集资金时已经严格遵照履行。
截至 2020 年 12 月 31 日，非公开发行股票募集资金专户存储情况如下：
金额单位：人民币元
开户行 账号 账户类别 12 月 31 日余额
中国农业银行股份有限公司无锡锡山支行 10650101040239252 募集资金专户 3,484,516.53
交通银行股份有限公司无锡分行 322000600018018038990 现金管理专户 0.27
中国工商银行股份有限公司海安支行（注 1） 1111120129000865296 募集资金专户 27,383,509.11
广发银行股份有限公司海安支行 9550880055915200185 现金管理专户 206.84
交通银行股份有限公司无锡分行 322000600018018039162 现金管理专户 0.12
南京银行股份有限公司无锡分行 0401220000000976 现金管理专户 100,903,142.58
南京银行股份有限公司无锡分行 0401200000000977 现金管理专户 421.72
中国农业银行股份有限公司无锡锡山支行 10650101040237868 现金管理专户 51,070.14
中国农业银行股份有限公司无锡锡山支行 10650101040237876 现金管理专户 19,639.48
合 计 131,842,506.79
注 1、本余额中包含中国工商银行海安支行协定存款户 1111120129100325763 余额 26,883,509.11
元；
2019 年 12 月 2 日召开第五届董事会第四次会议及 2019 年 12 月 19 日召开的 2019 年第三次临
时股东大会审议通过了《关于使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的议案》：同意公司为提高暂时
闲置的募集资金的使用效率，合理利用闲置的募集资金，增加公司收益，由公司及全资子公司亚太
轻合金（南通）科技有限公司使用最高额度不超过 11 亿元人民币的暂时闲置的募集资金进行现金管
理投资商业银行或非银行金融机构保本型理财产品，该 11 亿元额度由公司及全资子公司亚通科技共
同滚动使用，且任一时点购买保本型理财产品的总额不超过 11 亿元。自股东大会审议通过之日起一
年内有效。2020 年 12 月 1 日召开第五届董事会第十五次会议及 2020 年 12 月 18 日召开的 2020 年
第二次临时股东大会审议通过了《关于使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的议案》：同意公司为
提高暂时闲置的募集资金的使用效率，合理利用闲置的募集资金，增加公司收益，由公司及全资子
公司亚太轻合金（南通）科技有限公司（以下简称“亚通科技”）使用最高额度不超过 8.5 亿元人民
币的暂时闲置的募集资金进行现金管理投资商业银行或非银行金融机构保本型理财产品，该 8.5 亿
元额度由公司及全资子公司亚通科技共同滚动使用，且任一时点购买保本型理财产品的总额不超过
8.5 亿元。自股东大会审议通过之日起一年内有效
截至 2020 年 12 月 31 日，尚未到期理财产品余额如下： 金额单位：人民币元
金融机构 品种名称 类型 金额 购买日 预期收益
南京银行股份有限 南京银行利率挂钩型
保本浮动收益型 130,000,000.00 2020-9-29 3.48%
公司无锡分行 结构行存款
广发证券股份有限 广发投行客户收益宝
保本固定收益型 130,000,000.00 2020-9-29 3.70%
公司 专享定制计划
广发证券股份有限 广发证券收益凭证 -
保本固定收益型 80,000,000.00 2020-12-24 3.29%
公司 收益宝 1 号
国联证券股份有限 国联诚鑫 76 号本金
保本固定收益型 150,000,000.00 2020-12-29 4.00%
公司 保障固定收益型
南京银行股份有限 南京银行利率挂钩型
保本浮动收益型 50,000,000.00 2020-9-28 3.48%
公司无锡分行 结构行存款
南京银行股份有限 南京银行利率挂钩型
保本浮动收益型 10,000,000.00 2020-10-16 3.25%
公司无锡分行 结构行存款
国联证券股份有限 国联诚鑫 76 号本金
保本固定收益型 80,000,000.00 2020-12-29 3.80%
公司 保障固定收益型
合 计 630,000,000.00
三、 本年度募集资金的实际使用情况
非公开发行股票募集资金使用情况对照表
金额单位：人民币万元
募集资金总额 146,712.89 本年度投入募集资金总额 28,554.33
报告期变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 85,760.52
累计变更用途的募集资金总额比例
是否已变更 募集资金 截至期末投 项目达到预 本年度实现 项目可行性是
调整后投资 本年度投入 截至期末累计 是否达到
承诺投资项目 项目( 含部 承诺投资 入进度(3) ＝ 定可使用状 的效益(万 否发生重大变
总额(1) 金额 投入金额(2) 预计效益
分变更) 总额 (2)/(1) 态日期 元) 化
年产 6.5 万吨新能源汽车铝材
否 90,000.00 90,000.00 15,857.85 40,758.68 45.29% 2023 年 12 月 不适用 否
项目
年产 4 万吨轻量化环保型铝合
否 58,000.00 58,000.00 12,696.48 45,001.84 77.59% 2022 年 8 月 不适用 否
金材项目
承诺投资项目小计 148,000.00 148,000.00 28,554.33 85,760.52
合计 148,000.00 148,000.00 28,554.33 85,760.52
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 报告期内，不存在项目未达到计划进度情况
项目可行性发生重大变化的情况说明 报告期内，项目可行性未发生重大变化
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 报告期内，公司募集资金投资项目实施地点未变更
募集资金投资项目实施方式调整情况 报告期内，公司募集资金投资项目实施方式未调整
截至 2017 年 11 月 7 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为 12,336.414898 万元，已经江苏公证天业会计师事
募集资金投资项目先期投入及置换情况 务所（特殊普通合伙）出具苏公 W[2017]E1450 号《以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》鉴证确认。2017 年 11 月 20 日公司第四
届董事会第十一次会议决议，同意公司使用募集资金 12,336.414898 万元置换预先投入募集资金投资项目的同等金额的自筹资金。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
截至 2020 年 12 月 31 日，尚未使用的非公开发行股票募集资金 76,184.250679 万元（含收益），其中用于购买保本型理财产品 63,000.00
尚未使用的募集资金用途及去向 万元，存于银行专户 13,184.250679 万元。公司将根据项目投资计划，结合公司实际生产经营需要，将上述募集资金陆续用于募集资金
投资项目支出。
为提高资金使用效率，降低资金使用成本，更好地保障公司及股东利益，2017 年 11 月 20 日公司第四届董事会第十一次会议审议通过了
《关于使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目款项的议案》。截至 2020 年 12 月 31 日，本报告期内公司募集资金专户划转使用银行承
募集资金使用其他情况 兑汇票支付“年产 6.5 万吨新能源汽车铝材项目”款项金额 12,294.927310 万元，累计金额为 27,246.273831 万元；本报告期内公司募集
资金专户划转使用银行承兑汇票支付“年产 4 万吨轻量化环保型铝合金材项目”款项金额 11,579.847504 万元，累计金额为 31,639.034025
万元。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
无
五、募集资金使用及披露中存在的问题
（一）公司已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况。
（二）公司募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
江苏亚太轻合金科技股份有限公司董事会
2021 年 4 月 23 日
