北京大成（南京）律师事务所关于常州千红生化制药
      股 份 有 限 公 司 20 21 年 年 度 股 东 大 会 的




           法律意见书




          北京大成（南京）律师事务所
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北京大成（南京）律师事务所关于常州千红生化制药股份有限公

              司 2021 年年度股东大会的法律意见书



致：常州千红生化制药股份有限公司

    根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共
和国公司法》（以下简称“《公司法》”）和中国证券监督管理委员会《上市公
司股东大会规则（2022 年修订）》（以下简称“《股东大会规则》”）等法律、
法规和其他有关规范性文件的要求，北京大成（南京）律师事务所（以下简称“本
所”）接受常州千红生化制药股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派
律师参加公司 2021 年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）。

    本所声明：本所律师仅对本次股东大会的召集程序、召开程序、出席会议人
员资格、召集人资格、表决程序及表决结果发表法律意见，并不对本次股东大会
所审议的议案、议案所涉及的数字及内容发表意见。本所律师同意将本法律意见
书随本次股东大会其他信息披露资料一并公告。

    本法律意见书仅供见证公司本次股东大会相关事项的合法性之目的使用，不
得用作任何其他目的。

    本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日
以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信
用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完
整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并承担相应法律责任。

    本所律师根据《股东大会规则》第五条的要求，按照律师行业公认的业务标
准、道德规范和勤勉尽责的精神，对本次股东大会所涉及的有关事项和相关文件
进行了必要的核查和验证，出席了本次股东大会，出具法律意见如下：

    一、本次股东大会的召集、召开的程序

    （一）本次股东大会的召集程序
    本次股东大会由董事会提议并召集。2022 年 4 月 21 日，公司召开第五届董
事会第六次会议，审议通过了《召开 2021 年年度股东大会通知的议案》。

    召开本次股东大会的通知及提案内容，公司于 2022 年 4 月 23 日在深圳证券
交易所官方网站、巨潮资讯网及《证券时报》进行了公告。

    （二）本次股东大会的召开程序

    本次股东大会采取现场投票、网络投票相结合的方式召开。

    2022 年 5 月 13 日 14 时，本次股东大会于常州市新北区生命健康产业园云
河路 518 号公司会议室召开，由公司董事长主持本次股东大会。

    本次股东大会网络投票时间为：2022年5月13日。通过深圳证券交易所交易
系统进行网络投票的时间为2022年5月13日9:15-9:25、9：30-11：30、13：00-15：
00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2022年5月13日
9:15-15：00。

    本所律师认为，本次股东大会由董事会召集，会议召集人资格、会议的召集
及召开程序符合相关法律、法规和《常州千红生化制药股份有限公司章程》（以
下简称“《公司章程》”）、《常州千红生化制药股份有限公司股东大会议事规
则》（以下简称“《议事规则》”）的规定。

    二、本次股东大会的出席会议人员、召集人

    （一）出席会议人员资格

    根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《议事规则》及本次股东大
会的通知，本次股东大会出席对象为：

    1.于股权登记日2022年5月9日（星期一）下午收市时在在中国证券登记结算
有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以
以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司股东。

    2.公司董事、监事和高级管理人员。

    3.本所指派的见证律师。

    （二）会议出席情况

    本次会议现场出席及网络出席的股东和股东代表共42人，代表股份合计
474,537,235股，占公司有表决权股份总额1,249,800,000股的37.9691%。具体情
况如下：
    1.现场出席情况

    经公司董事会办公室及本所律师查验出席凭证，现场出席本次股东大会的股
东和股东代表共20人，所代表股份共计472,593,785股，占公司有表决权股份总
额的37.8136%。

    经本所律师核查，出席会议的股东及股东代理人所代表的股东登记在册，股
东代理人所持有的《授权委托书》合法有效。

    2.网络出席情况

    根据深圳证券信息有限公司提供的网络投票结果，通过网络投票的股东22
人，代表股份1,943,450股，占公司有表决权股份总额的0.1555％。

    3.中小股东出席情况

    出席本次会议的中小股东和股东代表共计26人，代表股份23,512,774股，占
公司有表决权股份总额的1.8813%。

    （三）会议召集人

    本次股东大会的召集人为公司董事会。

    本所律师认为，出席本次股东大会人员的资格合法有效（网络投票股东资格
在其进行网络投票时，由深交所网络投票系统进行认证）；出席会议股东代理人
的资格符合有关法律、法规及《公司章程》、《议事规则》的规定，有权对本次
股东大会的议案进行审议、表决。

    三、本次股东大会的会议提案、表决程序及表决结果

    （一）本次股东大会审议的提案

    根据《关于召开2021年年度股东大会的通知公告》（以下简称“《股东大会
通知》”），提请本次股东大会审议的提案为：

    1. 审议《2021年董事会工作报告和2022年公司发展规划的议案》；

    2. 审议《2021年监事会报告的议案》；

    3. 审议《2021年公司财务情况报告的议案》；

    4. 审议《2021年公司年度报告全文及其摘要的议案》；

    5. 审议《2021年公司董事、监事、高级管理人员薪酬的议案》；
    6. 审议《2021年公司利润分配的议案》；

    7. 审议《聘请2022年公司审计机构的议案》；

    8. 审议《关于使用自有闲置资金购买理财产品的议案》；

    9. 审议《2022年公司及其控股子公司向银行申请年度授信额度的议案》。

    上述议案已经公司董事会于《股东大会通知》中列明并披露，本次股东大会
实际审议事项与《股东大会通知》内容相符。

    （二）本次股东大会的表决程序

    经查验，本次股东大会采取与会股东记名方式及其他股东网络投票方式就上
述议案进行了投票表决。会议按法律、法规及《公司章程》、《议事规则》规定
的程序对现场表决进行计票、监票，并根据深圳证券交易所交易系统及互联网提
供的网络投票数据进行网络表决计票；由会议主持人当场公布了现场表决结果；
网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了本次会议网络投票的表决
总数和表决结果。

    （三）本次股东大会的表决结果

    本次股东大会列入会议议程的议案共九项，与公司召开本次股东大会的公告
中列明的议案一致，除上述议案外，公司股东没有提出新的议案。根据公司合并
统计的现场和网络表决结果，本次股东大会审议的上述议案审议通过的表决票数
符合《公司章程》的规定，均已表决通过；上述议案已对中小投资者单独计票；
表决结果符合有关法律、法规及《公司章程》的规定。

    四、结论意见

    综上所述，本所律师认为：本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规
及《公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员资格均合法有效；本次股东大
会的表决程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。

    本法律意见书正本一式叁份，经本所律师签字并加盖公章后生效。



    （以下无正文，接签字页）
（本页无正文，为《北京大成（南京）律师事务所关于常州千红生化制药股份有
限公司2021年年度股东大会的法律意见书》签字页）




                                       北京大成（南京）律师事务所




负责人：                                经办律师：

                沈永明                                   梁 琴




                                        经办律师：

                                                         刘 伟




                                            二〇二二年五月十三日