江苏亚威机床股份有限公司 2016 年第三季度报告正文 证券代码:002559 证券简称:亚威股份 公告编号:2016-080 江苏亚威机床股份有限公司 JiangSu YAWEI Machine Tool Co.,Ltd (江苏省扬州市江都区黄海南路仙城工业园) 2016 年第三季度报告正文 2016 年 10 月 1 江苏亚威机床股份有限公司 2016 年第三季度报告正文 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真 实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和 连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人吉素琴、主管会计工作负责人施金霞及会计机构负责人(会计主 管人员)苏政声明:保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 2 江苏亚威机床股份有限公司 2016 年第三季度报告正文 第二节 主要财务数据及股东变化 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产(元) 2,109,347,584.84 2,038,612,318.13 3.47% 归属于上市公司股东的净资产(元) 1,444,153,073.42 1,440,294,835.23 0.27% 本报告期比上年同期 年初至报告期末比上 本报告期 年初至报告期末 增减 年同期增减 营业收入(元) 259,401,066.71 29.34% 789,842,678.66 15.46% 归属于上市公司股东的净利润(元) 9,596,917.73 -5.93% 55,277,790.02 -13.02% 归属于上市公司股东的扣除非经常 8,649,229.94 -3.26% 42,396,659.70 -29.99% 性损益的净利润(元) 经营活动产生的现金流量净额(元) -- -- 51,397,890.48 -35.11% 基本每股收益(元/股) 0.03 0.00% 0.15 -16.67% 稀释每股收益(元/股) 0.03 0.00% 0.15 -16.67% 加权平均净资产收益率 0.68% -0.12% 3.84% -1.09% 单位:元 项目 年初至报告期期末金额 非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分) -4,680.19 计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统一标准定额或定量享受 24,688,537.43 的政府补助除外) 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -9,607,137.86 减:所得税影响额 2,227,247.97 少数股东权益影响额(税后) -31,658.91 合计 12,881,130.32 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 3 江苏亚威机床股份有限公司 2016 年第三季度报告正文 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表 单位:股 报告期末表决权恢复的优先 报告期末普通股股东总数 43,143 0 股股东总数(如有) 前 10 名股东持股情况 持股 持有有限售条 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股数量 比例 件的股份数量 股份状态 数量 江苏亚威科技投资有限公司 境内非国有法人 7.42% 27,637,834 苏州沣盈印月投资中心(有限合伙) 境内非国有法人 4.94% 18,425,222 吉素琴 境外自然人 3.62% 13,471,724 10,103,793 中海信托股份有限公司-中海-浦 境内非国有法人 3.04% 11,323,115 江之星 177 号集合资金信托 冷志斌 境内自然人 2.71% 10,095,520 7,571,640 闻庆云 境内自然人 2.38% 8,874,768 6,656,076 王宏祥 境内自然人 1.76% 6,559,308 4,919,481 周家智 境内自然人 1.63% 6,069,768 4,552,326 施金霞 境内自然人 1.62% 6,027,728 4,520,796 杨 林 境内自然人 1.22% 4,528,084 前 10 名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 江苏亚威科技投资有限公司 27,637,834 人民币普通股 27,637,834 苏州沣盈印月投资中心(有限合伙) 18,425,222 人民币普通股 18,425,222 中海信托股份有限公司-中海-浦江之星 177 号集合 11,323,115 人民币普通股 11,323,115 资金信托 杨 林 4,528,084 人民币普通股 4,528,084 中海信托股份有限公司-中海-浦江之星 165 号集合 3,493,300 人民币普通股 3,493,300 资金信托 吉素琴 3,367,931 人民币普通股 3,367,931 融通资本-兴业银行-融通资本聚富 1 号资产管理计 3,360,000 人民币普通股 3,360,000 划 王守元 3,271,024 人民币普通股 3,271,024 * 财通基金-兴业银行-鹏华资产管理(深圳)有限 2,955,664 人民币普通股 2,955,664 公司 4 江苏亚威机床股份有限公司 2016 年第三季度报告正文 天治基金-上海银行-天治-聚盈 2 号资产管理计划 2,701,600 人民币普通股 2,701,600 上述股东中,中海信托股份有限公司-中海-浦江之星 177 号集合 资金信托、中海信托股份有限公司-中海-浦江之星 165 号集合资 上述股东关联关系或一致行动的说明 金信托同为中海信托股份有限公司产品,经核实为一致行动关系。 其他股东未知是否有关联关系或一致行动关系。 注:证券账户名称前标注“*”的股东所持股份含有登记日收市后由限售股解限而来的股份,该股份 可于次一交易日上市交易。限售股定义参见中国证券监督管理委员会信息披露内容与格式准则第 5 号。 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 5 江苏亚威机床股份有限公司 2016 年第三季度报告正文 第三节 重要事项 一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 2016年9月30日 2015年12月31日 增减比例 变动原因 预付款项 45,682,564.63 34,367,835.15 32.92% 主要是预付关键零部件采购款增加所致。 主要是报告期内支付东莞盛雄激光股权收购定金 其他应收款 38,926,755.22 10,720,481.47 263.11% 3000万元。 其他流动资产 133,591,207.00 7,399,760.55 1705.34% 主要是报告期内购买银行保本理财产品所致。 主要是报告期内对外投资苏州清研汽车创业投资 可供出售金融资 59,944,040.37 39,660,151.88 51.14% 企业(有限合伙)和同高先进制造科技(太仓)有 产 限公司所致。 在建工程 74,021,877.83 41,520,990.36 78.28% 主要是报告期内实施研发中心和实验室所致。 短期借款 7,000,000.00 19,500,000.00 -64.10% 主要是报告期内归还借款所致。 主要是报告期内公司的营业收入增加,材料采购增 应付账款 190,741,379.81 127,382,288.27 49.74% 加,导致应付材料增加所致。 应交税费 8,842,352.72 6,079,940.45 45.43% 主要是期末应缴所得税增加所致。 主要是确认限制性股票股权激励回购义务负债所 其他应付款 52,555,196.72 16,237,887.68 223.66% 致。 预计负债 2,765,263.12 1,953,969.77 41.52% 主要是报告期内预提的产品质量保证金所致。 主要是报告期内江苏省科技成果转化项目完成验 递延收益 17,606,962.55 29,910,018.64 -41.13% 收转营业外收入所致。 2016年1-9月 2015年1-9月 增减比例 变动原因 主要是销售规模的扩大,展宣费、差旅费、职工薪 销售费用 61,302,440.69 41,258,978.13 48.58% 酬等费用增加。 财务费用 -5,072,361.97 -7,860,493.37 35.47% 主要是报告期内利息收入和汇兑收益减少所致。 资产减值损失 11,430,537.07 3,814,840.67 199.63% 主要是报告期计提的坏账准备增加所致。 营业外支出 10,021,836.03 29,074,090.06 -65.53% 主要是报告期内搬迁损失减少所致。 少数股东损益 -321,897.79 -1,785,528.75 81.97% 主要是报告期内子公司亏损减少所致。 经营活动产生的 主要是报告期内购买商品、接受劳务支付现金增加 51,397,890.48 79,205,865.61 -35.11% 现金流量净额 所致。 主要是报告期内购买银行理财产品和投资苏州清 投资活动产生的 -227,346,201.68 -97,472,316.31 -133.24% 研汽车创业投资企业(有限合伙)、同高先进制造 现金流量净额 科技(太仓)有限公司所致。 筹资活动产生的 -32,355,279.18 -8,006,889.92 -304.09% 主要是本期吸收投资收到的现金减少所致。 现金流量净额 现金及现金等价 主要是报告期内购买银行理财产品和投资苏州清 -207,628,972.36 -23,851,459.74 -770.51% 物净增加额 研汽车创业投资企业(有限合伙)、同高先进制造 6 江苏亚威机床股份有限公司 2016 年第三季度报告正文 科技(太仓)有限公司所致。 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √ 适用 □ 不适用 1、《关于收到第二期土地收购补偿款的公告》(2016-001)详见 2016 年 1 月 5 日公司指定信息披露 媒体巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn); 2、《关于全资子公司完成工商变更登记的公告》(2016-002)详见 2016 年 1 月 13 日公司指定信息披 露媒体巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn); 3、《关于与和君沣盈资产管理有限公司签订<战略合作协议>的公告》(2016-036)详见 2016 年 4 月 25 日公司指定信息披露媒体巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn); 4、《关于股东协议转让的公司部分股份已完成过户登记的公告》(2016-049)详见 2016 年 6 月 14 日 公司指定信息披露媒体巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。 5、《关于第二期限制性股票激励计划首次授予登记完成的公告》(2016-055)详见 2016 年 7 月 5 日 公司指定信息披露媒体巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。 6、《关于拟以自有资金收购东莞市盛雄激光设备有限公司 100%股权的公告》(2016-070)详见 2016 年 9 月 5 日公司指定信息披露媒体巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。 重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引 收到土地收购补偿款 2016 年 1 月 5 日 巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn) 全资子公司完成工商变更登记 2016 年 1 月 13 日 巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn) 与和君沣盈资产管理有限公司签订《战略合作协议》 2016 年 4 月 25 日 巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn) 股东协议转让的公司部分股份已完成过户登记 2016 年 6 月 14 日 巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn) 第二期限制性股票激励计划首次授予登记完成 2016 年 7 月 5 日 巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn) 拟以自有资金收购东莞市盛雄激光设备有限公司 2016 年 9 月 5 日 巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn) 100%股权 三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期 内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 资产重组 江苏亚威机床股份 "交易双方关于合法合规性承诺亚威股份承诺:"本公司不 2014 年 12 长期有效 严格履行 7 江苏亚威机床股份有限公司 2016 年第三季度报告正文 时所作承 有限公司、朱正强、存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规 月 17 日 中 诺 宋美玉、苏州华创 被中国证监会立案调查的情形,最近三年未受到行政处罚 赢达创业投资基金 或者刑事处罚。"所有交易对方承诺:"一、本人/本单位最 企业、淮安平衡股 近五年内未受过行政处罚(与证券市场明显无关的除外)、 权投资基金中心 刑事处罚、或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者 (有限合伙)、无锡 仲裁;二、本人/本单位最近五年不存在未按期偿还大额债 汇众投资企业(有 务、未履行承诺、被中国证监会采取行政监管措施或受到 限合伙) 证券交易所纪律处分的情况等。" 吉素琴、冷志斌、 "上市公司全体董事、监事、高级管理人员,朱正强、宋 施金霞、王宏祥、 美玉、汇众投资、华创赢达、平衡基金承诺:"如本次交 闻庆云、楼佩煌、 易所提供或披露的信息涉嫌虚假记载、误导性陈述或者重 潘恩海、涂振连、 大遗漏,被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查 尤政、周家智、樊 的,在形成调查结论以前,不转让在该亚威股份拥有权益 军、赵智林、王峻、的股份,并于收到立案稽查通知的两个交易日内将暂停转 王艳、朱鹏程、谢 让的书面申请和股票账户提交亚威股份董事会,由董事会 2014 年 12 严格履行 彦森、朱正强、宋 代本人/本单位向证券交易所和登记结算公司申请锁定;若 长期有效 月 17 日 中 美玉、淮安平衡股 未能在两个交易日内提交锁定申请的,授权董事会核实后 权投资基金中心 直接向证券交易所和登记结算公司报送本人/本单位的身 (有限合伙)、苏州 份信息和账户信息并申请锁定;若董事会未向证券交易所 华创赢达创业投资 和登记结算公司报送本人/本单位的身份信息和账户信息 基金企业、无锡汇 的,授权证券交易所和登记结算公司直接锁定相关股份。 众投资企业(有限合 如调查结论发现存在违法违规情节,本人/本单位承诺锁定 伙) 股份自愿用于相关投资者赔偿安排。" 吉素琴、冷志斌、闻庆云、王宏祥、周家智、杨林、施金 霞、王守元、王峻等 9 人承诺: 1、我们将尽职、勤勉地 履行《公司法》、《公司章程》所规定的股东、董事、监事 或高级管理人员的职权,不利用在股份公司的控股股东、 董事、监事或高级管理人员的地位或身份损害股份公司及 股份公司其他股东、债权人的正当权益。2、我们目前除 公司原控股股东暨 直接持有股份公司股份以及持有股份公司股东江苏亚威 实际控制人吉素 科技投资有限公司股份外,未持有其他任何企业、公司或 琴、冷志斌、闻庆 其他机构、组织的股权或权益。3、我们目前没有、将来 首次公开 不同业竞 云、王宏祥、周家 也不以任何方式直接或间接从事与股份公司相同、相似或 发行或再 2011 年 03 争期限承 严格履行 智、杨林、施金霞、在任何方面构成竞争的业务,也不以任何方式直接或间接 融资时所 月 03 日 诺为长期 承诺 王守元、王峻等 9 投资于业务与股份公司相同、类似或在任何方面构成竞争 作承诺 有效。 人以及法人股东江 的公司、企业或其他机构、组织。4、我们不会向其他业 苏亚威科技投资有 务与股份公司相同、类似或在任何方面构成竞争的公司、 限公司 企业或其他机构、组织、个人提供专有技术或提供销售渠 道、客户信息等商业秘密。5、如我们违背承诺,我们愿 承担相关法律责任。6、本承诺书自签字之日生效,并在 股份公司合法有效存续且我们依照证券交易所股票上市 规则为股份公司关联人期间内有效。江苏亚威科技投资有 限公司承诺: 1、我公司目前没有、将来也不以任何方式 直接或间接从事与股份公司相同、相似或在任何方面构成 8 江苏亚威机床股份有限公司 2016 年第三季度报告正文 竞争的业务,也不以任何方式直接或间接投资于业务与股 份公司相同、类似或在任何方面构成竞争的公司、企业或 其他机构、组织。2、如我公司违背承诺,愿承担相关法 律责任。3、本承诺书自签署之日生效,并在股份公司合 法有效存续且我公司依照证券交易所股票上市规则为股 份公司关联人期间内有效。 "公司将保持利润分配政策的连续性和稳定性,在满足现 金分红条件情况下,公司将积极采取现金方式分配股利, 原则上每年度进行一次现金分红。公司董事会可以根据公 其他对公 司盈利情况及资金需求状况提议公司进行中期分红。在满 司中小股 江苏亚威机床股份 足现金股利分配的条件下,若公司营业收入和净利润增长 2015 年 03 2015 年至 严格履行 东所作承 有限公司 快速,且董事会认为公司股本规模及股权结构合理的前提 月 16 日 2017 年 承诺 诺 下,可实施分配股票股利。根据法律法规及《公司章程》 的规定,在公司盈利且现金能够满足公司持续经营和长期 发展的前提下,2015~2017 年每年以现金方式分配的利 润不低于当年实现的可分配利润的百分之二十。" 承诺是否 是 及时履行 四、对 2016 年度经营业绩的预计 2016 年度预计的经营业绩情况:归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅度 -20.00% 至 20.00% 2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动区间(万 5,885.57 至 8,828.35 元) 2015 年度归属于上市公司股东的净利润(万元) 7,356.96 受宏观经济环境影响,机床工具行业需求持续低迷,市场竞争不 业绩变动的原因说明 断加剧。预计 2016 年全年公司营业收入将保持增长态势,归属于 上市公司股东的净利润基本稳定,变动区间在-20%到 20%之间。 五、以公允价值计量的金融资产 □ 适用 √ 不适用 六、违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 9 江苏亚威机床股份有限公司 2016 年第三季度报告正文 七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用 □ 不适用 接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引 2016 年 01 月 04 日 实地调研 机构 详见公司披露的《2016 年 1 月 4 日投资者关系活动记录表》 2016 年 03 月 24 日 实地调研 机构 详见公司披露的《2016 年 3 月 24 日投资者关系活动记录表》 2016 年 03 月 31 日 实地调研 个人 详见公司披露的《2016 年 3 月 31 日投资者关系活动记录表》 2016 年 04 月 06 日 实地调研 机构 详见公司披露的《2016 年 4 月 6 日投资者关系活动记录表》 2016 年 04 月 29 日 实地调研 机构 详见公司披露的《2016 年 4 月 29 日投资者关系活动记录表》 2016 年 05 月 05 日 实地调研 机构 详见公司披露的《2016 年 5 月 5 日投资者关系活动记录表》 2016 年 05 月 18 日 实地调研 机构 详见公司披露的《2016 年 5 月 18 日投资者关系活动记录表》 2016 年 05 月 25 日 实地调研 机构 详见公司披露的《2016 年 5 月 25 日投资者关系活动记录表》 2016 年 06 月 03 日 实地调研 机构 详见公司披露的《2016 年 6 月 3 日投资者关系活动记录表》 2016 年 06 月 20 日 实地调研 机构 详见公司披露的《2016 年 6 月 20 日投资者关系活动记录表》 2016 年 07 月 15 日 实地调研 机构 详见公司披露的《2016 年 7 月 15 日投资者关系活动记录表》 2016 年 07 月 29 日 实地调研 机构 详见公司披露的《2016 年 7 月 29 日投资者关系活动记录表》 2016 年 09 月 14 日 实地调研 机构 详见公司披露的《2016 年 9 月 14 日投资者关系活动记录表》 江苏亚威机床股份有限公司 法定代表人:吉素琴 二〇一六年十月二十二日 10