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公司公告

通达股份:民生证券股份有限公司关于公司2018年度内部控制规则落实自查表的核查意见2019-04-23  

						                      民生证券股份有限公司

                 关于河南通达电缆股份有限公司

         2018 年度内部控制规则落实自查表的核查意见



    按照中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所
中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》及深
圳证券交易所《关于开展“加强中小企业板上市公司内控规则落实”专项活
动的通知》等有关规定,民生证券股份有限公司(以下简称“民生证券”或
“保荐机构”)作为河南通达电缆股份有限公司(以下简称“通达股份”或“公
司”)的保荐机构,对通达股份编制的《内部控制规则落实自查表》进行了认
真、审慎核查。具体情况如下:

    一、公司内部控制规则落实情况

    通达股份结合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和
《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定,依据公司实际情况,认真检
查了公司组织机构建设情况、内部控制制度建设情况、内部审计部门和审计
委员会工作情况及内部控制的检查和披露情况等,并重点检查了信息披露、
募集资金管理、关联交易、对外担保、重大投资、对控股子公司的管理等方
面的内部控制。根据检查结果,通达股份编制了《内部控制规则落实自查表》。

    二、保荐机构核查意见

    保荐代表人就公司内部控制制度的制定和运行情况,通过查阅公司股东
大会、董事会、监事会、董事会各专门委员会会议的相关资料、公司章程、
三会议事规则、其他相关内部控制制度以及各项业务和管理规章制度、查看
内部审计部门和审计委员会的工作底稿、报告及其他相关资料,与公司董事、
监事、高管人员以及财务部、内部审计部等部门进行沟通等方式,结合相关
法规要求,对通达股份填写的《内部控制规则落实自查表》进行了逐项核查。
    经核查,保荐机构认为:通达股份现有的内部控制制度制定和执行情况
符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法规和证
券监管部门的要求,在所有重大方面保持了与企业业务经营及管理相关的有
效的内部控制。通达股份编制的《内部控制规则落实自查表》严格按照深圳
证券交易所的要求填写,真实、准确、完整的反映了公司对深圳证券交易所
有关内部控制相关规则的落实情况。
(本页无正文,为《民生证券股份有限公司关于河南通达电缆股份有限公司
2018 年度内部控制规则落实自查表的核查意见》之签字盖章页)




    保荐代表人:

                     金亚平                王学春




                                               民生证券股份有限公司



                                                     年     月   日