关于上海徐家汇商城股份有限公司
2021 年度股东大会的法律意见书
致: 上海徐家汇商城股份有限公司
上海市通力律师事务所(以下简称“本所”)接受上海徐家汇商城股份有限公司(以下简
称“公司”)的委托, 指派本所蔡丛丛律师、马宇曈律师(以下简称“本所律师”)根据《中华
人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《中华人民共和国公司法》、《上市公司
股东大会规则》等法律、行政法规、规范性文件(以下统称“法律法规”)及《上海徐家汇商
城股份有限公司章程》(以下简称“公司章程”)的规定就公司 2021 年度股东大会(以下简称
“本次会议”)相关事宜出具法律意见。
本所律师已经对本次会议相关文件及事实进行了审查和验证, 在进行审查验证过程中,
本所假设:
1. 提供予本所之文件中的所有签署、盖章及印章都是真实的, 所有作为正本提交给本
所的文件都是真实、准确、完整的;
2. 提供予本所之文件中所述的全部事实都是真实、准确、完整的;
3. 提供予本所之文件的签署人均具有完全的民事行为能力, 并且其签署行为已获得
恰当、有效的授权;
4. 所有提交给本所的复印件是同原件一致的, 并且这些文件的原件均是真实、完整、
准确的。
本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律
师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存
在的事实, 严格履行了法定职责, 遵循了勤勉尽责和诚实信用原则, 进行了充分的核查验证,
保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整, 所发表的结论性意见合法、准确, 不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏, 并承担相应法律责任。
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在上文所述基础上, 本所按照有关法律法规的要求和律师行业公认的道德标准以及勤
勉尽责的精神, 就题述事项出具法律意见如下:
一. 关于本次会议的召集、召开程序
根据公司公告的《上海徐家汇商城股份有限公司关于召开 2021 年度股东大会通知的公
告》, 公司董事会已于本次会议召开二十日前以公告方式通知各股东。
公司董事会已在会议通知中载明了本次会议召开的时间、地点及股权登记日等事项, 并
在会议通知中列明了提交本次会议审议的议案。
公司本次会议采取现场表决和网络投票相结合的方式: 现场及通讯会议于 2022 年 6 月
20 日 14: 00 在上海市徐汇区肇嘉浜路 1000 号 9 楼会议室召开; 通过深圳证券交易所
交易系统进行网络投票的时间为 2022 年 6 月 20 日 9: 15 至 9: 25、9: 30 至 11: 30, 13:
00 至 15: 00; 通过深圳证券交易所互联网投票系统开始投票的时间为 2022 年 6 月 20
日 9: 15 至 15: 00 任意时间。会议召开的时间和地点均符合会议通知的内容。
基于上述核查, 本所律师认为, 本次会议的召集、召开程序符合有关法律法规及公司章
程的规定。
二. 关于出席本次会议人员资格、召集人资格
本次会议由公司董事会召集。根据公司提供的出席现场及通讯会议股东(或股东代理人)
统计资料及相关验证文件, 参加现场及通讯会议的股东(或股东代理人)共 6 人, 代表公
司 有 表 决 权 的 股 份 数 为 185,776,731 股 , 约 占 公 司 有 表 决 权 股 份 总 数 的 比 例 为
44.6833%。
根据深圳证券交易所交易系统与互联网投票系统确认的信息, 参加本次会议网络投票
的股东共计 21 人, 代表公司有表决权的股份数为 383,005 股, 约占公司有表决权股份
总数的比例为 0.0921%。
基于上述核查, 本所律师认为, 本次会议召集人资格、出席会议人员资格均合法有效。
三. 关于本次会议的表决程序、表决结果
本次会议采取现场投票、网络投票相结合的方式进行表决。出席现场及通讯会议的股东
(或股东代理人)以记名投票的方式对会议通知中列明的议案逐项进行了表决, 公司按有
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关法律法规及公司章程规定的程序进行计票、监票。公司通过深圳证券交易所交易系统
和互联网投票系统提供网络投票平台。网络投票结束后, 深圳证券交易所提供了本次网
络投票的统计数据。本次会议投票表决结束后, 公司根据有关规则合并统计现场投票和
网络投票的表决结果情况如下:
1. 审议通过了《2021 年度董事会工作报告》
表决情况: 同意 186,132,131 股, 占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
99.9852%; 反 对 14,705 股 , 占 出 席 会 议 股 东 所 持 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
0.0079%; 弃 权 12,900 股 , 占 出 席 会 议 股 东 所 持 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
0.0069%。
2. 审议通过了《2021 年度监事会工作报告》
表决情况: 同意 186,132,131 股, 占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
99.9852%; 反 对 14,705 股 , 占 出 席 会 议 股 东 所 持 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
0.0079%; 弃 权 12,900 股 , 占 出 席 会 议 股 东 所 持 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
0.0069%。
3. 审议通过了《2021 年度财务决算报告》
表决情况: 同意 186,132,131 股, 占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
99.9852%; 反 对 14,705 股 , 占 出 席 会 议 股 东 所 持 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
0.0079%; 弃 权 12,900 股 , 占 出 席 会 议 股 东 所 持 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
0.0069%。
4. 审议通过了《关于公司 2021 年度利润分配的议案》
表决情况: 同意 186,123,131 股, 占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
99.9803%; 反 对 23,705 股 , 占 出 席 会 议 股 东 所 持 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
0.0127%; 弃 权 12,900 股 , 占 出 席 会 议 股 东 所 持 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
0.0070%。
5. 审议通过了《2021 年年度报告》及《2021 年年度报告摘要》
表决情况: 同意 186,132,131 股, 占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
99.9852%; 反 对 14,705 股 , 占 出 席 会 议 股 东 所 持 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
0.0079%; 弃 权 12,900 股 , 占 出 席 会 议 股 东 所 持 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
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0.0069%。
6. 审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》
表决情况: 同意 185,789,631 股, 占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
99.8012%; 反 对 357,205 股 , 占出 席 会议 股东 所 持有 效 表决 权股份 总 数 的
0.1919%; 弃 权 12,900 股 , 占 出 席 会 议 股 东 所 持 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
0.0069%。
7. 审议通过了《关于修订<股东大会议事规则>的议案》
表决情况: 同意 185,789,631 股, 占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
99.8012%; 反 对 357,205 股 , 占出 席 会议 股东 所 持有 效 表决 权股份 总 数 的
0.1919%; 弃 权 12,900 股 , 占 出 席 会 议 股 东 所 持 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
0.0069%。
8. 审议通过了《关于修订<董事会议事规则>的议案》
表决情况: 同意 185,789,631 股, 占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
99.8012%; 反 对 357,205 股 , 占出 席 会议 股东 所 持有 效 表决 权股份 总 数 的
0.1919%; 弃 权 12,900 股 , 占 出 席 会 议 股 东 所 持 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
0.0069%。
9. 审议通过了《关于修订<监事会议事规则>的议案》
表决情况: 同意 185,789,631 股, 占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
99.8012%; 反 对 357,205 股 , 占出 席 会议 股东 所 持有 效 表决 权股份 总 数 的
0.1919%; 弃 权 12,900 股 , 占 出 席 会 议 股 东 所 持 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
0.0069%。
10. 审议通过了《关于修订<关联交易决策制度>的议案》
表决情况: 同意 185,789,631 股, 占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
99.8012%; 反 对 357,205 股 , 占出 席 会议 股东 所 持有 效 表决 权股份 总 数 的
0.1919%; 弃 权 12,900 股 , 占 出 席 会 议 股 东 所 持 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
0.0069%。
11. 审议通过了《关于修订<募集资金管理制度>的议案》
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表决情况: 同意 185,789,631 股, 占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
99.8012%; 反 对 357,205 股 , 占出 席 会议 股东 所 持有 效 表决 权股份 总 数 的
0.1919%; 弃 权 12,900 股 , 占 出 席 会 议 股 东 所 持 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
0.0069%。
12. 审议通过了《关于授权公司管理层运用闲置自有资金投资理财产品的议案》
表决情况: 同意 186,132,131 股, 占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
99.9852%; 反 对 14,705 股 , 占 出 席 会 议 股 东 所 持 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
0.0079%; 弃 权 12,900 股 , 占 出 席 会 议 股 东 所 持 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
0.0069%。
13. 审议通过了《关于公司董事、监事薪酬及津贴标准的议案》
表决情况: 同意 186,123,131 股, 占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
99.9803%; 反 对 23,705 股 , 占 出 席 会 议 股 东 所 持 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
0.0127%; 弃 权 12,900 股 , 占 出 席 会 议 股 东 所 持 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
0.0070%。
14. 审议通过了《关于续聘 2022 年度审计机构的议案》
表决情况: 同意 186,132,131 股, 占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
99.9852%; 反 对 14,705 股 , 占 出 席 会 议 股 东 所 持 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
0.0079%; 弃 权 12,900 股 , 占 出 席 会 议 股 东 所 持 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
0.0069%。
基于上述核查, 本所律师认为, 本次会议的表决程序符合有关法律法规及公司章程的规
定, 本次会议的表决结果合法有效。
四. 关于本次会议的结论意见
综上所述, 本所律师认为本次会议的召集、召开程序符合有关法律法规及公司章程的规
定; 本次会议召集人资格、出席会议人员资格均合法有效; 本次会议的表决程序符合有
关法律法规及公司章程的规定, 本次会议的表决结果合法有效。
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本所律师同意将本法律意见书作为上海徐家汇商城股份有限公司 2021 年度股东大会
公告材料, 随其他须公告的文件一起公告, 并依法对本所律师在其中发表的法律意见承担
责任。
本法律意见书仅供公司为本次会议之目的而使用, 不得被任何人用于其他任何目的。
本法律意见书正本两份, 并无任何副本。
上海市通力律师事务所 事务所负责人
韩 炯 律师
经办律师
蔡丛丛 律师
马宇曈 律师
二○二二年六月二十日
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