上海市锦天城律师事务所
关于上海百润投资控股集团股份有限公司
2018 年度股东大会
法律意见书
地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层
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邮编：200120
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上海市锦天城律师事务所
关于上海百润投资控股集团股份有限公司
2018 年度股东大会
法律意见书
致：上海百润投资控股集团股份有限公司
上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受上海百润投资控股集团
股份有限公司（以下简称“公司”）委托，就公司召开 2018 年度股东大会（以
下简称“本次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下
简称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》等法律、法规和其他规范性
文件以及《上海百润投资控股集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）
的有关规定，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务
管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定，严格履行了法定职
责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事项进行了
必要的核查和验证，审查了本所认为出具该法律意见书所需审查的相关文件、资
料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事实
真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。
鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师
行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序
经核查，公司本次股东大会是由公司董事会召集召开的。公司于 2019 年 4
月 24 日，在深圳证券交易所网站（www.szse.cn）上发布《上海百润投资控股集
团股份有限公司关于召开 2018 年度股东大会的通知》（以下简称“股东大会通
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知”），将本次股东大会的召开时间、地点、会议议题、出席会议人员、登记方
法等予以公告，公告发布日期距本次股东大会的召开日期已超过 20 日。
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式：现场会议于 2019 年
5 月 15 日下午 14：30 在上海浦东绿地假日酒店召开；网络投票时间为 2019 年 5
月 14 日至 2019 年 5 月 15 日，其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投
票的具体时间为 2019 年 5 月 15 日上午 9：30-11：30，下午 13：00-15：00；通
过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2019 年 5 月 14 日下午 15：
00 至 2019 年 5 月 15 日下午 15：00 期间的任意时间。
综上，本所律师认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大
会召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、
规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
二、出席本次股东大会会议人员的资格
（一）出席会议的股东及股东代理人
根据公司出席会议股东签名及授权委托书，现场出席本次股东大会的股东及
股东代理人为 12 名，代表有表决权的股份 233,547,868 股，占公司股份总数的
44.9301％。根据深圳证券信息有限公司统计并确认，参加网络投票的股东共 5
名，代表有表决权的股份 329,500 股，占公司股份总数的 0.0634％。
经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其
出席会议的资格均合法有效。
（二）出席会议的其他人员
经本所律师验证，出席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事和高级
管理人员，其出席会议的资格均合法有效。
三、本次股东大会审议的议案
经本所律师审核，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权
范围，并且与股东大会通知中所列明的审议事项相一致；本次股东大会未发生
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对股东大会通知的议案进行修改的情形。
四、本次股东大会的表决程序及表决结果
按照本次股东大会的议程及审议事项，本次股东大会以现场投票及网络投票
相结合的方式进行表决。本次股东大会投票表决结束后，公司根据有关规则合并
统计现场投票和网络投票的表决结果，具体表决结果如下：
1.审议通过《关于〈公司 2018 年度董事会工作报告〉的议案》
表决结果：同意 233,875,468 股，占有效表决股份总数的 99.9992％；反对
1,900 股，占有效表决股份总数的 0.0008％；弃权 0 股，占有效表决股份总数的
0％。
其中持股 5％以下（不含持股 5％）的中小投资者表决结果：同意 7,951,738
股，占与会中小投资者有表决权股份总数的 99.9761％；反对 1,900 股，占与会
中小投资者有表决权股份总数的 0.0239％；弃权 0 股，占与会中小投资者有表
决权股份总数的 0％。
2.审议通过《关于〈公司 2018 年度监事会工作报告〉的议案》
表决结果：同意 233,875,768 股，占有效表决股份总数的 99.9993％；反对
1,600 股，占有效表决股份总数的 0.0007％；弃权 0 股，占有效表决股份总数的
0％。
其中持股 5％以下（不含持股 5％）的中小投资者表决结果：同意 7,952,038
股，占与会中小投资者有表决权股份总数的 99.9799％；反对 1,600 股，占与会
中小投资者有表决权股份总数的 0.0201％；弃权 0 股，占与会中小投资者有表
决权股份总数的 0％。
3.审议通过《关于〈公司 2018 年年度报告〉全文及摘要的议案》
表决结果：同意 233,875,868 股，占有效表决股份总数的 99.9994％；反对
1,500 股，占有效表决股份总数的 0.0006％；弃权 0 股，占有效表决股份总数的
0％。
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其中持股 5％以下（不含持股 5％）的中小投资者表决结果：同意 7,952,138
股，占与会中小投资者有表决权股份总数的 99.9811％；反对 1,500 股，占与会
中小投资者有表决权股份总数的 0.0189％；弃权 0 股，占与会中小投资者有表
决权股份总数的 0％。
4.审议通过《关于〈公司 2018 年度财务决算报告〉的议案》
表决结果：同意 233,875,468 股，占有效表决股份总数的 99.9992％；反对
1,900 股，占有效表决股份总数的 0.0008％；弃权 0 股，占有效表决股份总数的
0％。
其中持股 5％以下（不含持股 5％）的中小投资者表决结果：同意 7,951,738
股，占与会中小投资者有表决权股份总数的 99.9761％；反对 1,900 股，占与会
中小投资者有表决权股份总数的 0.0239％；弃权 0 股，占与会中小投资者有表
决权股份总数的 0％。
5.审议通过《关于〈公司内部控制自我评价报告〉的议案》
表决结果：同意 233,875,468 股，占有效表决股份总数的 99.9992％；反对
1,900 股，占有效表决股份总数的 0.0008％；弃权 0 股，占有效表决股份总数的
0％。
其中持股 5％以下（不含持股 5％）的中小投资者表决结果：同意 7,951,738
股，占与会中小投资者有表决权股份总数的 99.9761％；反对 1,900 股，占与会
中小投资者有表决权股份总数的 0.0239％；弃权 0 股，占与会中小投资者有表
决权股份总数的 0％。
6.审议通过《关于〈公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告〉的议
案》
表决结果：同意 233,875,468 股，占有效表决股份总数的 99.9992％；反对
1,900 股，占有效表决股份总数的 0.0008％；弃权 0 股，占有效表决股份总数的
0％。
其中持股 5％以下（不含持股 5％）的中小投资者表决结果：同意 7,951,738
股，占与会中小投资者有表决权股份总数的 99.9761％；反对 1,900 股，占与会
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中小投资者有表决权股份总数的 0.0239％；弃权 0 股，占与会中小投资者有表
决权股份总数的 0％。
7.审议通过《关于公司 2018 年度利润分配预案的议案》
表决结果：同意 233,875,468 股，占有效表决股份总数的 99.9992％；反对
1,900 股，占有效表决股份总数的 0.0008％；弃权 0 股，占有效表决股份总数的
0％。
其中持股 5％以下（不含持股 5％）的中小投资者表决结果：同意 7,951,738
股，占与会中小投资者有表决权股份总数的 99.9761％；反对 1,900 股，占与会
中小投资者有表决权股份总数的 0.0239％；弃权 0 股，占与会中小投资者有表
决权股份总数的 0％。
8.审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》
表决结果：同意 233,875,768 股，占有效表决股份总数的 99.9993％；反对
1,600 股，占有效表决股份总数的 0.0007％；弃权 0 股，占有效表决股份总数的
0％。
其中持股 5％以下（不含持股 5％）的中小投资者表决结果：同意 7,952,038
股，占与会中小投资者有表决权股份总数的 99.9799％；反对 1,600 股，占与会
中小投资者有表决权股份总数的 0.0201％；弃权 0 股，占与会中小投资者有表
决权股份总数的 0％。
9.审议通过《关于公司 2019 年度对外担保额度的议案》
表决结果：同意 233,875,468 股，占有效表决股份总数的 99.9992％；反对
1,900 股，占有效表决股份总数的 0.0008％；弃权 0 股，占有效表决股份总数的
0％。
其中持股 5％以下（不含持股 5％）的中小投资者表决结果：同意 7,951,738
股，占与会中小投资者有表决权股份总数的 99.9761％；反对 1,900 股，占与会
中小投资者有表决权股份总数的 0.0239％；弃权 0 股，占与会中小投资者有表
决权股份总数的 0％。
本所律师审核后认为，本次股东大会表决程序及表决结果符合《公司法》、
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《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司
章程》的有关规定，会议通过的上述决议均合法有效。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司 2018 年度股东大会的召集和召开程序、召
集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均符合《公
司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件及
《公司章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议均合法有效。
（以下无正文）
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(本页无正文，为《上海市锦天城律师事务所关于上海百润投资控股集团股份有
限公司 2018 年度股东大会法律意见书》之签署页)
上海市锦天城律师事务所 经办律师：__________________
张 霞
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顾功耘 董 宇
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