证券代码：002568             证券简称：百润股份          公告编号：2021-045


            上海百润投资控股集团股份有限公司
            第四届监事会第十九次会议决议公告

    本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假

记载、误导性陈述或重大遗漏。




    一、监事会会议召开情况

    上海百润投资控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十
九次会议于 2021 年 7 月 26 日以电话等方式发出通知，并于 2021 年 7 月 28 日在
公司会议室以现场结合通讯方式举行。会议由监事会主席曹磊先生主持，会议应
到监事三名，实到监事三名。会议召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简
称“《公司法》”）和《公司章程》规定。



    二、监事会会议审议情况

    经过与会监事的认真审议，通过了以下决议：

    （一）逐项审议并通过《关于调整公司公开发行可转换公司债券方案的议
案》

    公司已于 2021 年 4 月 29 日和 2021 年 5 月 21 日分别召开第四届董事会第十
九次会议和 2021 年第一次临时股东大会，审议通过了公司公开发行可转换公司
债券的相关事项。根据《公司法》、《证券法》和中国证券监督管理委员会（以
下简称“中国证监会”）《上市公司证券发行管理办法》、《可转换公司债券管理
办法》等法律法规和规范性文件的规定以及 2021 年第一次临时股东大会的授权，
并结合当前监管政策和公司实际情况，公司拟调整本次公开发行可转换公司债券
方案，具体方案逐项表决情况如下：
    1、发行规模
    调整前：

                                      1
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    根据相关法律法规的规定并结合公司财务状况和投资计划，本次拟发行可转
换公司债券募集资金总额不超过人民币 128,000 万元（含 128,000 万元），具体
募集资金数额由公司股东大会授权公司董事会在上述额度范围内确定。
    调整后：
    根据相关法律法规的规定并结合公司财务状况和投资计划，本次拟发行可转
换公司债券募集资金总额不超过人民币 112,800 万元（含 112,800 万元），具体
募集资金数额由公司股东大会授权公司董事会在上述额度范围内确定。
    表决结果：赞成 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    2、本次募集资金用途及实施方式
    调整前：
    本次发行可转换公司债券募集资金总额（含发行费用）不超过 128,000.00
万元（含 128,000.00 万元），扣除发行费用后的募集资金净额拟投入以下项目：
                                                                     单位：万元
               项目                         投资金额        募集资金拟投入金额
      麦芽威士忌陈酿熟成项目                   155,957.01             112,800.00
               合计                            155,957.01             112,800.00

    在本次募集资金到位前，公司将根据募集资金投资项目实施进度的实际情况
通过自筹资金先行投入，并在募集资金到位后按照相关法规规定的程序予以置
换。如果本次发行募集资金扣除发行费用后少于上述项目募集资金拟投入的金
额，不足部分公司将以自有资金或其他融资方式解决。
    调整后：
    本次发行可转换公司债券募集资金总额（含发行费用）不超过 112,800 万元
（含 112,800 万元），扣除发行费用后的募集资金净额拟投入以下项目：
                                                                     单位：万元
               项目                         投资金额        募集资金拟投入金额
      麦芽威士忌陈酿熟成项目                   155,957.01             112,800.00
               合计                            155,957.01             112,800.00

    在本次募集资金到位前，公司将根据募集资金投资项目实施进度的实际情况
通过自筹资金先行投入，并在募集资金到位后按照相关法规规定的程序予以置
换。如果本次发行募集资金扣除发行费用后少于上述项目募集资金拟投入的金
额，不足部分公司将以自有资金或其他融资方式解决。
                                        2
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    前述调整已经股东大会授权董事会办理，涉及相关议案无需提交股东大会审
议。本次发行的发行方案尚需中国证监会核准后方可实施，且最终以中国证监会
核准的方案为准。
    表决结果：赞成 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

    （二）审议通过《关于公司公开发行可转换公司债券预案（修订稿）的议
案》

    鉴于公司拟对本次发行公开发行可转换公司债券发行方案进行调整，根据
《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《可转换公司债券
管理办法》等法律法规和规范性文件的规定以及 2021 年第一次临时股东大会的
授权，并结合当前监管政策和公司实际情况，公司拟修订本次公开发行可转换公
司债券的发行预案。具体内容详见《上海百润投资控股集团股份有限公司公开发
行可转换公司债券预案（修订稿）》，全文登载于巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）。
    根据公司 2021 年第一次临时股东大会的授权，本议案无需提交公司股东大
会审议。
    表决结果：赞成 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

    （三）审议通过《关于公司公开发行可转换公司债券募集资金项目可行性
分析报告（修订稿）的议案》

    公司拟修订《上海百润投资控股集团股份有限公司公开发行可转换公司债券
募集资金使用可行性分析报告》，将本次公司公开发行可转换公司债券募集资金
总额从不超过人民币 128,000 万元（含 128,000 万元）调整为不超过人民币 112,800
万元（含 112,800 万元）。
    具体内容详见《上海百润投资控股集团股份有限公司公开发行可转换公司债
券募集资金使用可行性分析报告（修订稿）》。报告全文登载于巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）。
    根据公司 2021 年第一次临时股东大会的授权，本议案无需提交公司股东大
会审议。
    表决结果：赞成 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

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    （四）审议通过《关于公司公开发行可转换公司债券摊薄即期回报及采取
填补措施及相关主体承诺事项（修订稿）的议案》

    公司拟将本次公开发行可转换公司债券募集资金总额从不超过人民币
128,000 万元（含 128,000 万元）调整为不超过人民币 112,800 万元（含 112,800
万元）。为此对公司公开发行可转换公司债券摊薄即期回报及采取填补措施及相
关主体承诺事项进行了修订。
    具体内容详见《上海百润投资控股集团股份有限公司关于公开发行可转换公
司债券摊薄即期回报及采取填补措施及相关主体承诺事项（修订稿）的公告。全
文登载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
    根据公司 2021 年第一次临时股东大会的授权，本议案无需提交公司股东大
会审议。
    表决结果：赞成 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。



    三、备查文件

    1.《上海百润投资控股集团股份有限公司第四届监事会第十九次会议决议》。



    特此公告。




                                          上海百润投资控股集团股份有限公司
                                                      监事会
                                               二〇二一年七月二十九日




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