证券代码：002572            证券简称：索菲亚            公告编号：2013-007



                         索菲亚家居股份有限公司

                   独立董事公开征集委托投票权报告书



    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假

记载、误导性陈述或重大遗漏。



    重要提示：

    根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司股权

激励管理办法（试行）》（以下简称“《管理办法》”）的有关规定，索菲亚家居股

份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）独立董事李非先生受其他独立董

事的委托作为征集人，就公司拟于 2013 年 2 月 22 日召开的 2013 年第一次临时

股东大会审议的相关议案向公司全体股东征集投票权。 本次征集投票权拟审议

如下议案：

    1、关于《索菲亚家居股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）》

及其摘要的议案；

    2、关于《索菲亚家居股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法》

的议案；

    3、关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划有关事项的议案；

    4、关于调整公司部分非独立董事薪酬的议案。

    中国证监会、深圳证券交易所及其他政府部门未对本报告书所述内容之真

实性、准确性和完整性发表任何意见，对本报告书的内容不负有任何责任，任

何与之相反的声明均属虚假不实陈述。

    一、征集人声明
    本人李非作为征集人，对本次股东大会审议的上述全部四个议案向全体股

东征集投票权而制作并签署本报告书。征集人保证本报告书不存在虚假记载、

误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任；征集

人保证不会利用本次征集投票权从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈行为。

    本次征集投票权以无偿方式公开进行，在中国证监会指定的报刊或网站上

公告本报告书，未有擅自发布信息的行为。征集人本次征集投票权已获得公司

其他独立董事同意。本报告书的内容不违反法律、法规、公司章程或公司内部

制度的任何规定或与之冲突。

    本报告书仅供征集人本次征集投票权之目的使用，不得用于其他任何目的。

    二、公司基本情况及本次征集事项

    （一）公司基本情况

    公司名称：索菲亚家居股份有限公司

    股票上市地点：深圳证券交易所

    证券交易所股票简称：索菲亚

    证券代码：002572

    法定代表人：江淦钧

    董事会秘书：潘雯姗

    联系地址：广州增城市新塘镇宁西工业园内

    联系电话：020- 87533019

    联系传真：020-87579391

    电子信箱：ningji@suofeiya.com.cn

    （二）征集事项：由征集人向公司股东征集公司 2013 年第一次临时股东大

会所审议《关于<索菲亚家居股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）>
及其摘要的议案》、 关于<索菲亚家居股份有限公司限制性股票激励计划实施考

核管理办法>的议案》、 关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划有

关事项的议案》、《关于调整公司部分非独立董事薪酬的议案》四项议案的委托

投票权。

    三、本次股东大会的基本情况

    关于本次股东大会召开的详细情况见公司刊登于《证券时报》、《中国证券

报》和巨潮资讯网（ww.cninfo.com.cn）的《关于召开 2013 年第一次临时股东

大会的通知公告》。

    四、征集人李非先生基本情况

    李非先生，中国国籍，1956 年 7 月出生，博士，博士生导师及教授。2001

年 12 月至今担任中山大学管理学院教授、博士生导师，主要从事管理学、战略

管理、领导力与执行力开发、市场社会理论等的研究，出版《军事韬略与企业

竞争》、《企业集团理论－日本的企业集团》、《富与德---亚当斯密的无形之手》

等专著多部，发表论文 50 余篇。目前兼任职务：广州毅昌科技股份有限公司

（002402）独立董事、东莞发展控股股份有限公司（000828）独立董事、深圳

联嘉祥科技股份有限公司（未上市）独立董事以及本公司（002572）独立董事。

    征集人不存在违反《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建

立独立董事制度的指导意见》等法律法规关于独立董事任职资格规定的情形，

目前未因证券违法行为收到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲

裁，具备向公司股东征集其在本次股东大会上的投票权的资格。

    征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排；

其作为本公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人

之间以及本次征集事项之间不存在任何利害关系。

    五、征集人对征集事项的投票

    征集人作为本公司独立董事，出席了公司 2012 年 12 月 9 日召开的第二届
董事会第六次会议，对《关于<索菲亚家居股份有限公司限制性股票激励计划实

施考核管理办法>的议案》、 关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计

划有关事项的议案》投了赞成票；出席了 2013 年 1 月 27 日召开的第二届董事

会第七次会议，对《关于<索菲亚家居股份有限公司限制性股票激励计划（草案

修订稿）>及其摘要的议案》、、《关于调整公司部分非独立董事薪酬的议案》投

了赞成票。

    六、征集方案

    征集人根据现行法律、行政法规和规范性文件以及公司《章程》制定了本

次征集投票权方案，具体内容如下：

    （一）征集对象：截止 2013 年 2 月 8 日下午 3：00 交易结束后，在中国证

券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的本

公司全体股东。

    （二）征集时间：2013 年 2 月 19 日至 2013 年 2 月 21 日（上午 9：00-12:00，

下午 2:00-17:00）。

    （三）征集方式：采用公开方式在《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资

讯网上发布公告进行委托投票权征集行动。

    （四）征集程序和步骤

    1、按本报告附件确定的格式和内容逐项填写独立董事征集投票权授权委托

书（以下简称“授权委托书”）。

    2、向征集人委托的公司董事会办公室提交股东本人签署的授权委托书及其

他相关文件；本次征集委托投票权由公司董事会办公室签收授权委托书及其他

相关文件：

    （1）法人股东须提供下述文件（请在下述所有文件上加盖法人股东公章、

法定代表人签字）：
    ① 现行有效的法人营业执照复印件；

    ② 法定代表人身份证复印件；

    ③ 授权委托书原件（由法定代表人签署；如系由法定代表人授权他人签署，

则须同时提供法定代表人授权他人签署授权委托书的授权书及相关公证文件）；

    ④ 法人股东账户卡复印件；

    （2）个人股东须提供下述文件（请股东本人在所有文件上签字）：

    ① 股东本人身份证复印件；

    ② 股东账户卡复印件；

    ③ 股东签署的授权委托书原件（由本人签署；如系由本人授权他人签署，

则须同时提供本人授权他人签署授权委托书的授权书及相关公证文件）。

    3、委托投票股东按上述要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授权委托

书及相关文件采取专人送达或挂号信函或特快专递方式并按本报告书指定地址

送达；采取挂号信或特快专递方式的，到达地邮局加盖邮戳日为送达日。

    委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人为：

    收件地址：广州市天河区体育东路 108 号创展中心西座 905 室

    收件人：潘雯姗

    邮编： 510620

    联系电话：020-87533019

    联系传真：020-87579391

    请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系

人，并在显著位置标明“独立董事征集投票权授权委托书”

    4、由见证律师确认有效表决票
    公司委托的见证律师将对法人股东和个人股东提交的前述所列示的文件进

行形式审核。经审核确认有效的授权委托将由见证律师提交征集人。

    （五）委托投票股东提交文件送达后，经审核，全部满足下述条件的授权

委托书将被确认为有效：

    1、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；

    2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

    3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明

确，提交相关文件完整、有效；

    4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。

    （六）股东将其对征集事项投票权重复授权委托征集人，但其授权内容不

相同的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最

后收到的授权委托书为有效。

    对同一事项不能多次进行投票。出现多次投票的（含现场投票、委托投票、

网络投票），以第一次投票结果为准。

       （七）股东将征集事项投票权授权委托征集人后，股东可以亲自或委托代

理人出席会议。

    （八）经确认有效的授权委托出现下列情形，征集人可以按照以下办法处

理：

    1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止

之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的

授权委托自动失效；

    2、股东将征集事项投票权授权委托征集人以外的其他人登记并出席会议，

且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，

则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；
   3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、

反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委

托无效。

   特此公告。

                                  征集人：李非

                                  时   间：二〇一三年一月二十八日




   附件：《独立董事公开征集委托投票权委托书》（剪报、复印或按以下格式

自制均有效）
附件：

                        索菲亚家居股份有限公司
                 独立董事公开征集委托投票权委托书
     本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人

为本次征集投票权制作并公告的《索菲亚家居股份有限公司独立董事公开征集

委托投票权报告书》、《关于召开 2013 年第一次临时股东大会的通知公告》及其

他相关文件，对本次征集投票权等相关情况已充分了解。

     在现场会议报到登记之前，本人/本公司有权随时按独立董事公开征集委托

投票权报告书确定的程序撤回本授权委托书项下对征集人的授权委托，或对本

授权委托书内容进行修改。

     本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托索菲亚家居股份有限公司独立董

事李非先生作为本人/本公司的代理人出席索菲亚家居股份有限公司 2013 年

第一次临时股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使投票权。

     本人/本公司对本次征集投票权事项的投票意见：

序号                          表决事项                  同意   弃权   反对
         关于《索菲亚家居股份有限公司限制性股票激励计
1.
         划（草案修订稿）》及其摘要的议案
         关于《索菲亚家居股份有限公司限制性股票激励计
2.
         划实施考核管理办法》的议案
         关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励
3.
         计划有关事项的议案
4.       关于调整公司部分非独立董事薪酬的议案

     注：此委托书表决符号为“√”，请根据授权委托人的本人意见，对上述审

议项选择同意、反对或弃权并在相应表格内打勾，三者中只能选其一，选择一

项以上或未选择的，则视为授权委托人对审议事项投弃权票。



     委托人签名（盖章）：

     身份证号码或营业执照注册登记号：
股东账号：

持股数量：

委托人联系电话：

本项授权的有效期限：自签署日至公司 2013 年第一次临时股东大会结束。

签署日期：