圣阳股份独立董事述职报告



                           山东圣阳电源股份有限公司
                         2020年度独立董事述职报告


    作为山东圣阳电源股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2020年
度，本人严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意
见》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法
律、法规和规范性文件及《公司章程》、公司《独立董事制度》等的规定，尽职
尽责，忠实履行职责，行使公司所赋予独立董事的权利，充分发挥了独立董事
的作用，维护了公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将
2020年度履职情况报告如下：

    一、出席会议情况

    2020年度，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的董事会，认真
审阅会议相关资料，积极参与各议题的讨论并提出合理建议，为董事会的正
确、科学决策发挥了积极作用。

    2020度，公司董事会、股东大会的召集、召开程序符合法律规定，重大经
营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序，本人对董事会审议的相
关议案均投出同意票，无反对票、弃权票情况。出席会议情况如下：

        董事会会议次数                     10                股东大会       2

            现场    通讯方     委托             是否连续两
 应出席                               缺席
            出席    式出席     出席             次未亲自出   出席股东大会次数
 次数                                 次数
            次数      次数     次数               席会议

   10        3           7      0      0           否                   0


    二、发表独立意见情况

    2020年度，本人详细了解公司运作情况，就提交董事会审议的议案均进行
了认真审议，独立公正的行使表决权，对公司利润分配、关联方资金占用和对
外担保情况、非公开发行股票、内部控制、开展商品期货保值业务、会计政策
变更、高管聘任等相关事项发表了独立意见，具体情况如下：
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                 发表独立意见
     届次                                          发表独立意见事项
                     日期
第五届董事会第    2020 年 2 月
                                  关于 2019 年度计提资产减值准备的独立意见
  二次会议           27 日
第五届董事会第   2020 年 4 月 7   1、关于开展商品期货套期保值业务的独立意见
  三次会议            日          2、关于开展外汇套期保值业务的独立意见
                                  1、对控股股东及其他关联方资金占用和对外担保情况的
                                  专项说明和独立意见
                                  2、关于公司 2019 年度关联交易情况的独立意见
                                  3、关于 2019 年度内部控制评价报告的独立意见
第五届董事会第    2020 年 4 月    4、关于公司 2019 年度利润分配方案的独立意见
  四次会议           25 日        5、关于续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为
                                  公司 2020 年度审计机构的事前认可意见以及独立意见
                                  6、关于公司 2020 年度向金融机构申请综合授信额度的
                                  独立意见
                                  7、关于聘任高级管理人员的独立意见
第五届董事会第    2020 年 4 月
                                  关于会计政策变更的独立意见
  五次会议           29 日
第五届董事会第    2020 年 6 月
                                  关于变更公司财务总监的独立意见
  六次会议           18 日
                                  1、关于本次董事会召开程序的独立意见
                                  2、关于本次非公开发行股票相关议案的独立意见
                                  2.1、关于公司符合非公开发行条件的独立意见
                                  2.2、关于公司非公开发行股票方案的独立意见
                                  2.3、关于公司非公开发行股票预案的独立意见
                                  2.4、关于非公开发行股票募集资金运用的可行性分析报
                                  告的独立意见
第五届董事会第    2020 年 8 月    2.5、关于签订《附条件生效的非公开发行股票认购协
  七次会议           12 日        议》的独立意见
                                  2.6、关于公司制定未来三年（2020 年-2022 年）股东回
                                  报规划的独立意见
                                  2.7、关于公司非公开发行股票摊薄即期回报的影响分
                                  析、采取填补措施及相关主体承诺的独立意见
                                  2.8、关于公司本次非公开发行股票涉及关联交易的独立
                                  意见
                                  2.9、关于公司前次募集资金使用情况报告的独立意见
第五届董事会第    2020 年 8 月    关于对控股股东及其他关联方资金占用和对外担保情况
  八次会议           26 日        的专项说明和独立意见

第五届董事会第    2020 年 11 月
                                  关于部分高级管理人员变动事项的独立意见
  十次会议           19 日

    上述独立董事意见均刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

    三、任职董事会专门委员会的履职情况

    2020 年度，本人担任第五届董事会审计委员会委员主任委员、战略委员会
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委员。报告期内，本人出席委员会会议，认真审议议案并提出合理建议，履行
了相应的职责。

    报告期期内，董事会战略委员会共召开了 1 次会议，对公司非公开发行股
票方案等相关事项进行研究和讨论并提出指导意见，对促进公司持续、稳定、
健康发展，规避市场风险，起到了积极的作用。

    报告期内，董事会审计委员会共召开 5 次会议，主要听取审计部门的工作
计划及总结，并对审计部门开展的财务管理、运营管理、廉政建设等专项评审
给予指导及合理建议，审计委员会充分发挥其监督作用，维护审计的独立性，
为保障公司健康发展、维护公司利益和股东权益起到了积极作用。

     四、对上市公司现场调查的情况

    报告期内，本人及时了解公司的生产经营和财务状况，密切关注外部环境
及市场变化对公司的影响，以及传媒、网络有关公司的相关报道；利用电话、
到公司参加会议等机会，积极与公司董事、监事、高级管理人员开展交流与沟
通，及时详细了解公司的经营管理、项目运营和内部控制等制度建设及执行情
况等，及时掌握公司运行状态，尽职尽责的做好独立董事监督和指导的职能。

    五、保护投资者合法权益方面所做的工作

    1、报告期内，深入了解公司的生产经营管理、内部控制制度的建设、董事
会决议执行、财务管理、关联交易、业务发展等日常情况；听取管理层的汇报
及时并充分了解公司的日常经营状况和可能产生的经营风险；对公司董事、高
级管理人员的履职情况进行监督和核查，积极有效地履行了独立董事的职责，
切实维护了公司和广大股东的利益。

    2、报告期内，积极关注公司的信息披露情况，并对信息披露工作进行监
督，促使公司能够严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易
所上市公司规范运作指引》和《公司信息披露管理制度》的有关规定真实、准
确、完整、及时地履行信息披露义务。

    3、报告期内，密切关注公司在指定媒体上披露的重要信息，保持与公司
管理层的及时沟通，促进公司依法规范运作，维护公司和全体股东的权益。与
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公司股东进行沟通和交流，加深股东对公司的了解，保障投资者知情权，促进
投资者关系管理。

    4、报告期内，注重学习最新的法律、法规和各项规章制度，不断加深对相
关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益等相关法
规的认识和理解，努力提高自己的履职能力和自觉保护社会公众股东权益的思
想意识。

    六、其它工作情况

    1、无提议召开董事会的情况；

    2、无提议召开临时股东大会的情况；

    3、无提议聘用或解聘会计师事务所情况发生；

    4、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

    七、本人联系方式

    邮箱地址： cyzds@163.com

    综上，感谢公司董事会、管理层在本人履行职责过程中给予的积极有效的
配合和支持。




                                                   独立董事：朱德胜

                                                    2021 年 3 月 25 日