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公司公告

海能达:2022年上半年投资者保护工作报告2022-08-30  

                                            海能达通信股份有限公司
              2022 年上半年投资者保护工作报告

    海能达通信股份有限公司(以下简称“公司”)成立于 1993 年,于 2011 年
5 月 27 日在深圳证券交易所挂牌上市。自公司上市以来,一直高度重视投资者
保护工作,持续优化投资者回报长效机制,严格履行相关承诺,完善内部治理结
构,严格按照监管要求履行信息披露义务,搭建多渠道多方式的投资者沟通交流
平台,引导投资者树立长期投资和理性投资的理念,切实保护广大投资者特别是
中小投资者的合法权益。现对公司 2022 年上半年投资者保护工作情况汇报如下:

    一、严格履行相关承诺

    公司严格遵守和履行承诺,持续披露相关承诺的履行情况,并严格督促公司
控股股东、董事、监事、高级管理人员等承诺主体严格履行相关承诺,公司控股
股东、董事、监事、高级管理人员等承诺主体的承诺事项均得到严格的履行,未
发生违反承诺或延迟履行承诺的情况。

    二、严格履行信息披露义务,持续提升信息披露水平

    公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则(2022 年修订)》、《上市公司
自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关监管要求,充分履行信
息披露义务,通过证监会指定信息披露媒体真实、准确、完整、及时地披露有关
信息,确保所有投资者能够公平地获取公司信息。

    报告期内,为进一步规范公司的信息披露管理,完善信息披露内控机制,加
强信息披露事务管理,提高公司信息披露管理水平,充分履行对投资者诚信与勤
勉的责任,公司制定了《信息披露暂缓与豁免制度》,并对《信息披露管理制度》
进行了相应修订,对可能引致不当竞争、损害公司及投资者利益、误导投资者或
者导致违反法律法规的披露情形进行了明确。2022 年上半年,公司通过中国证
监会指定信息披露媒体共计对外发布定期报告、临时公告及相关文件共计 86 份。
此外,公司在确保信息披露合规的基础上,适度增加自愿性信息披露,提高信息
披露的可参考性及实用性。
    三、投资者参与公司治理情况

    公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司股东大会规则》、《上市公司
章程指引》和《公司章程》等有关法律、法规的要求履行职责,确保所有股东特
别是中小股东享有平等地位,都能充分行使自己的权力。公司严格按照中国证监
会的有关要求召集、召开股东大会,并请律师出席见证。确保了所有股东尤其是
中小股东的合法权益不受到侵害。

    报告期内,公司召开了 2021 年年度股东大会,共审议通过了 9 项议案。股
东大会作为公司的权力机构,全部采取现场和网络投票相结合的方式,方便中小
投资者行使股东权利,提高中小投资者对公司决策的参与度,充分保障了股东对
公司相关重大事项的表决权。

    四、发挥独立董事监督作用及专业化决策优势

    公司高度重视独立董事的监督职能,保障独立董事知情权,积极配合独立董
事开展工作。公司独立董事认真履行职责,积极参与董事会决策,以股东利益,
特别是中小股东利益出发,对公司重大事项发表了独立意见,切实发挥了独立董
事在公司经营决策中的监督作用。

    2022 年上半年,独立董事出席了公司 4 次董事会,勤勉尽责地审议所有议
案,对相关事项均发表了事前认可及独立意见,对所有审议事项没有提出异议,
并切实了解了公司的整体发展、战略规划及项目经营销售情况等,为其做出客观、
独立判断提供了充分的依据,切实维护了公司和广大投资者的利益。

    五、公司“蓝天行动”投资者保护专项工作总结

    为积极贯彻落实深圳证监局关于持续深入开展投资者保护“蓝天行动”专项
工作的要求,积极地响应投资者保护“蓝天行动”专项工作的号召,切实提高公
司信息披露质量,引导投资者树立长期投资、理性投资的理念,将保护投资者合
法权益落到实处,公司结合实际情况制定了关于持续深入开展投资者保护“蓝天
行动”专项工作方案并切实有效的推进。目前这一专项方案仍在有序进行中,进
展情况如下:
    1、持续完善信息披露委员会的相关制度规则,保障持续有效运作

    公司于 2016 年设立了由董事长、总经理、董事(含独立董事)、副总经理、
董事会秘书、财务总监、监事会主席、销售部门负责人、法务部门负责人、审计
部门负责人组成的信息披露委员会,同时制定了《海能达通信股份有限公司信息
披露委员会工作细则》。目前公司正在持续提高信息披露委员会运作效率,改进
信息披露审批流程和规范信息披露重大责任认定标准,增强信息披露的事前审核
机制建设,设置多个信息审核环节,推动公司内部信息传递的及时性,以提高信
息披露质量。

    2、创新的新媒体交流平台

    随着网络与新媒体的快速发展,公司充分利用现代网络传播的优势,通过
建立投资者关系微信公众号、雪球公众号等多种渠道,并运用图文、视频结合
等多种方式,让投资者能够多渠道地了解公司最新动态。

    公司的投资者关系微信公众号已连续运营 5 年,截止目前,粉丝数 1,365 人,
报告期内推文总阅读量 5,000 余次。公司的投资者雪球公众号关注粉丝数 33,283
人,报告期内推文浏览量 35 万余次,通过发帖、发图、发长文的不同形式将公司
相关信息迅速传递给投资者。

    公司在 2021 年年报发布后,采用更为直观的图片形式进行解读,并在多个
媒体平台进行传播。未来,公司将持续完善新媒体平台的建设与应用,将其打造
成一个集方便、快捷、准确于一体的投资者沟通交流平台。

    3、积极完善公司官网投资者关系栏目

    公司自上市以来,就已在公司官网上开设“投资者关系”栏目,持续对外发
布最新动态,宣传相关案例等信息。目前公司官网的“投资者关系”栏目在已有
的“公司治理”、“信息发布”、“投资者保护”、“互动交流”四个大栏目下加设多
个相关小栏目,例如:董监高信息、股东大会通知、投资者保护宣传等,将信息
进行细致化分类,方便投资者快速查阅,提高阅读效率。

    4、建立投资者电话接听、回复、记录等固定工作流程
    公司设立了投资者专线咨询电话(0755-26872999-1170)和传真(0755-
86133699-0110),安排专人负责接听和耐心解答投资者的问询,并建立电话来访
登记簿,记录下每一次来电信息及投资者信息,对于无法当场回答的问题,事后
由专人跟踪解决并及时回复投资者。公司还将投资者专线咨询电话开通了来电显
示、录音、自动应答等功能,对于漏接的投资者电话也将由专人逐一回复。报告
期内,公司总共接听 300 余个投资者来电。

    5、及时、准确、完整回复投资者提问

    深交所互动易是投资者与公司互动交流的重要渠道之一,公司安排专人查看
并回复投资者提问,确保问题及时处理,并尽可能采用通俗易懂的语言,全面、
完整为投资者进行解答。针对部分需要与业务部门确认的信息,公司会第一时间
与相关负责人进行确认,尽快通过互动易进行回复,确保投资者及时得到答复。
报告期内,公司通过深交所互动易平台回复问题 115 个,回复率 100%。

    6、加强投资者来访预约登记,完善投资者调研接待流程

    公司持续完善投资者来访预约登记、接待、发布调研记录等流程。除电话和
邮件预约调研形式外,公司还提供了“投资者微信平台”的预约渠道,使预约调
研更加的便捷。对于投资者的预约调研请求,公司会及时响应,并合理地安排调
研时间。公司董事会办公室安排专人对调研活动进行记录,调研完成后及时整理
会议记录并对外发布,报告期内,公司共对外发布 4 次投资者关系活动记录表,
调研过程保持规范化。

    7、开展多样化的投资者交流活动,保障中小投资者权益
    公司一直以保护投资者利益为己任,在日常工作中努力提高上市公司的透明
度,增进投资者对公司的了解。为进一步推进公司投资者关系管理工作,切实保
护投资者利益,公司除了通过深交所互动易平台、公司官网、微信公众号平台、
雪球号平台与投资者进行线上交流外,还为投资者提供现场调研、电话会议、基
地参观、邀请投资者参加资本市场高峰论坛和公司技术专家互动等线上线下活动,
让投资者和股东能够以多种方式充分了解公司经营情况和行业格局。报告期内,
公司在符合信息披露等相关法律、法规的原则基础上,举行了年度网上业绩说明
会,公司董事长、独立董事、总经理、财务总监、董秘均全程参会,积极回复投
资者疑问。

    8、强化内部相关法规培训,提升规范运作水平

    公司通过内部办公系统持续发布关于公司治理、日常经营运作等相关的一系
列法律法规及文件,规范内部治理,同时不定期转载交易所、证监局推荐的内幕
交易案例,加强公司内部针对内幕信息及知情人的管理。此外,公司董事会办公
室还组织相关人员积极参加监管机构举办的《深圳证监局上市公司监管工作通讯
——上市公司股东违规交易案例专刊》学习、上市公司董监高专题系列培训等多
项培训活动,不定期组织各部门负责人学习相关案例,并贯彻到企业治理中,强
化规范运作意识,积极进行全方面自查与整改,提升公司整体治理水平。

    报告期内,公司积极落实各项投资者保护举措,与投资者保持了良性互动,
充分保护了全体股东和投资者的合法权益。公司一直以来都高度重视投资者保护
工作,在公司各方的共同努力下,相关工作也取得了资本市场的认可和监管部门
的肯定。保护投资者利益是一项长期的工作,公司将不断探索创新,开拓投资者
保护工作的新形式、新内容,在不断提升公司业绩的基础上,为投资者维护自身
的权益提供更多保障。

    特此报告。




                                                海能达通信股份有限公司

                                                      2022 年 8 月 29 日