海南瑞泽新型建材股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
海南瑞泽新型建材股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016 年 10 月
1
海南瑞泽新型建材股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人张海林、主管会计工作负责人张艺林及会计机构负责人(会计主
管人员)张贵阳声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
2
海南瑞泽新型建材股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 3,438,706,088.77 3,169,362,485.70 8.50%
归属于上市公司股东的净资产（元） 2,076,692,204.91 2,063,240,436.97 0.65%
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 514,436,617.35 46.04% 1,118,626,869.55 6.62%
归属于上市公司股东的净利润（元） 23,715,871.12 -16.51% 16,516,023.20 -27.11%
归属于上市公司股东的扣除非经常
24,175,495.30 1.78% 850,122.01 -95.91%
性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- -44,996,540.02 -21,149.84%
基本每股收益（元/股） 0.07 -22.22% 0.05 -28.57%
稀释每股收益（元/股） 0.07 -22.22% 0.05 -28.57%
加权平均净资产收益率 2.65% -0.68% 0.79% -0.98%
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -6,048,336.76
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
2,916,022.20
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 21,372,495.35
其他符合非经常性损益定义的损益项目 2,970,821.48
减：所得税影响额 5,553,592.34
少数股东权益影响额（税后） -8,491.26
合计 15,665,901.19 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
3
海南瑞泽新型建材股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 7,847 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
张海林 境内自然人 14.33% 46,640,000 35,080,000 质押 46,640,000
冯活灵 境内自然人 13.27% 43,170,000 0 质押 26,880,000
三亚大兴集团有
境内非国有法人 9.75% 31,710,914 31,710,914 质押 31,710,000
限公司
张艺林 境内自然人 6.63% 21,580,000 17,840,000 质押 21,580,000
夏兴兰 境内自然人 5.11% 16,615,385 16,615,385 质押 11,076,922
天治基金－浦发
银行－天治－复
其他 3.62% 11,765,761 0
兴灵活配置 5 号
资产管理计划
仇国清 境内自然人 3.40% 11,076,923 11,076,923 质押 11,076,922
太平洋证券股份
境内非国有法人 2.87% 9,343,323 0
有限公司
重庆信三威投资
咨询中心（有限
其他 1.42% 4,611,110 0
合伙）－昌盛六
号私募基金
北信瑞丰资产－
工商银行－北信
瑞丰资产策略精 其他 1.30% 4,227,800 0
选 12 号专项资产
管理计划
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
冯活灵 43,170,000 人民币普通股 43,170,000
天治基金－浦发银行－天治－复兴灵活配置 5 号
11,765,761 人民币普通股 11,765,761
资产管理计划
4
海南瑞泽新型建材股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
张海林 11,560,000 人民币普通股 11,560,000
太平洋证券股份有限公司 9,343,323 人民币普通股 9,343,323
重庆信三威投资咨询中心（有限合伙）－昌盛六号
4,611,110 人民币普通股 4,611,110
私募基金
北信瑞丰资产－工商银行－北信瑞丰资产策略精
4,227,800 人民币普通股 4,227,800
选 12 号专项资产管理计划
刘定威 4,207,800 人民币普通股 4,207,800
张艺林 3,740,000 人民币普通股 3,740,000
中国银河证券股份有限公司 2,805,120 人民币普通股 2,805,120
北信瑞丰基金－宁波银行－北信瑞丰基金丰庆 67
2,341,513 人民币普通股 2,341,513
号资产管理计划
公司实际控制人张海林、张艺林、冯活灵为一致行动人，张海林、张艺
上述股东关联关系或一致行动的说明 林为兄弟关系，冯活灵为张海林、张艺林二人的姐夫。公司未知其他流
通股股东之间是否存在关联关系或一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况说明
不适用
（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
5
海南瑞泽新型建材股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（1）合并资产负债表项目：
单位：元
报表项目 2016-9-30 2015-12-31 变动比率 变动原因
应收票据 25,268,934.68 19,379,772.58 30.39% 主要系公司本期收到客户汇票较同期增加所致
预付款项 39,999,587.76 28,331,215.62 41.19% 主要系公司本期预付材料款较同期增加所致
存 货 285,778,564.61 210,784,043.81 35.58% 主要系公司本期园林工程尚未到结算期所致
长期股权投资 277,029,277.88 50,871,855.91 444.56% 主要系公司本期投资新疆煤炭交易中心及佛山绿润所致
在建工程 181,850,306.63 109,226,569.04 66.49% 主要系公司本期金岗水泥技改项目及总部基地项目增加所致
短期借款 317,650,000.00 239,680,000.00 32.53% 主要系公司本期短期银行借款增加所致
应付票据 2,000,000.00 44,516,000.00 -95.51% 主要系公司本期支付应付票据减少所致
应付账款 229,178,305.18 341,068,057.80 -32.81% 主要系公司本期支付应付账款减少所致
预收款项 24,486,785.94 9,350,350.74 161.88% 主要系公司本期预收园林工程项目款增加所致
应交税费 23,844,946.31 53,936,990.75 -55.79% 主要系公司本期支付应交税费减少所致
其他应付款 37,419,792.49 19,399,915.38 92.89% 主要系公司本期收到保证金、应付投资相关的费用增加所致
一年内到期的
15,289,044.10 7,412,124.17 106.27% 主要系公司一年内到期的发债费用增加所致
非流动负债
应付债券 574,155,715.25 268,068,549.28 114.18% 主要系公司本期发行公司债券增加所致
长期应付款 15,622,433.20 1,329,736.61 1074.85% 主要系公司本期发行公司债券增加发债费用所致
（2）合并利润表项目：
单位：元
报表项目 2016 年 1-9 月 2015 年 1-9 月 变动比率 变动原因
营业税金及附 主要系公司本期园林工程款营改增冲回之前计提的营
3,340,175.44 11,987,246.78 -72.14%
加 业税减少所致
管理费用 125,106,591.38 92,207,627.86 35.68% 主要是中介机构费用及职工薪酬增加所致
财务费用 38,943,844.78 29,239,928.10 33.19% 主要系公司本期融资增加及回购公司债费用摊销增加
6
海南瑞泽新型建材股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
所致
主要系公司本期应收账款账龄较同期增长，且上年同
资产减值损失 23,663,560.70 -12,606,941.25 287.70%
期调整坏账估计所致
投资收益 2,770,892.91 -43,628.12 6451.16% 主要系公司本期出售琼海材隆公司收益所致
营业外收入 25,590,342.78 8,506,372.10 200.84% 主要系公司本期收到金岗水泥原股东业绩补偿所致
营业外支出 7,350,161.99 4,970,510.79 47.88% 主要系公司本期处置固定资产所致
（3）合并现金流量表项目：
单位：元
报表项目 2016年1-9月 2015年1-9月 变动比率 变动原因
主要系公司本期支付保证金及费用
支付其他与经营活动有关的现金 126,745,787.86 82,416,934.34 53.79%
增加所致
主要系公司本期转让北京华信股权
收回投资收到的现金 7,300,000.00 1,020,000.00 615.69%
所致
主要系公司本期无购买理财产品所
取得投资收益收到的现金 - 1,589.04 -100.00%
致
处置固定资产、无形资产和其他长 主要系公司本期处置固定资产较大
1,638,792.19 647,500.00 153.10%
期资产收回的现金净额 所致
处置子公司及其他营业单位收到 主要系公司本期处置琼海财隆公司
2,200,000.00 - 100.00%
的现金净额 所致
主要系公司本期收到政府投资补助
收到其他与投资活动有关的现金 10,420,000.00 1,000,000.00 942.00%
增加所致
购建固定资产、无形资产和其他长
118,779,062.45 54,829,162.95 116.63% 主要系公司募投项目持续投入所致
期资产支付的现金
主要系公司本期支付新疆煤炭交易
投资支付的现金 240,600,000.00 2,000,000.00 11930.00%
中心、佛山绿润投资款增加所致
主要系公司本期发行配套募资资金
吸收投资收到的现金 8,939,680.00 113,999,991.34 -92.16%
减少所致
主要系公司本期较上期股东借入资
收到其他与筹资活动有关的现金 2,000,000.00 50,235,277.78 -96.02%
金减少所致
偿还债务支付的现金 407,712,875.00 270,377,833.30 50.79% 主要系公司本期回购公司债券所致
主要系公司本期支付融资租赁款项
支付其他与筹资活动有关的现金 10,227,281.71 35,187,519.85 -70.93%
较上期减少所致
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
（一）非公开发行股票事项
1、2016年3月15日，公司发布了《关于筹划非公开发行事项的停牌公告》，公司因筹划
7
海南瑞泽新型建材股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
非公开发行股票事项，公司股票于2016年3月15日开市起停牌。停牌期间，公司按照相关规定
分别于2016年3月22日、3月29日、4月6日发布了《关于筹划非公开发行股票事项的停牌进展
公告》。
2、2016年4月11日，公司召开第三届董事会第二十一次会议审议通过了《关于公司非公
开发行A股股票方案的议案》、《关于公司<非公开发行股票预案>的议案》等议案。公司股
票于2016年4月12日（星期二）开市起复牌。
3、2016年8月23日，公司召开第三届董事会第二十九次会议，审议通过了《关于公司<非
公开发行股票预案（修订稿）>的议案》等，公司对原非公开发行股票预案进行了修订。修订
后的非公开发行方案于9月12日经公司2016年第四次临时股东大会审议通过。
4、2016年9月30日，公司报送的非公开发行股票申请材料经中国证监会受理，截至本报
告披露日，暂未有其他后续进展。
（二）非公开发行公司债券事项
1、2016年4月14日，公司召开第三届董事会第二十二次会议审议通过了《关于公司符合
非公开发行公司债券条件的议案》、《关于非公开发行公司债券方案的议案》等，公司拟非
公开发行公司债券用于改善财务结构。
2、2016年5月3日，公司召开2016年第二次临时股东大会，审议通过了2016年非公开发行
公司债券方案。
3、2016年7月15日，公司收到深圳证券交易所出具的《关于海南瑞泽新型建材股份有限
公司2016年非公开发行公司债券符合深交所转让条件的无异议函》（深证函【2016】469号），
公司获准面向合格投资者非公开发行面值不超过5亿元人民币（含5亿元）的公司债券。
4、2016年8月23日，公司2016年非公开发行公司债券发行完毕，发行总额5亿元人民币；
债券期限为3年；票面利率为8.00%。
（三）股权激励相关事项
1、2014年1月23日，公司召开第二届董事会第三十二次会议和第二届监事会第十六次会
议，审议通过了《公司股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及其摘要等相关议案。2014
年2月19日，公司股权激励计划获中国证监会备案无异议。2014年3月13日，公司召开了2014
年第一次临时股东大会，审议通过了《公司股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及其
8
海南瑞泽新型建材股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
摘要等相关议案。2014年4月16日，公司完成股票期权与限制性股票的授予登记工作。
2、因部分激励对象离职以及公司2014年度业绩考核指标未达到公司《股票期权与限制性
股票激励计划》规定的行权/解锁条件，2015年4月24日，公司召开第三届董事会第十次会议
审议通过了《关于对股票期权行权价格及限制性股票回购价格进行调整的议案》、《关于公
司回购注销部分限制性股票和注销部分股票期权的议案》。2015年6月3日，公司完成上述期
权注销及限制性股票回购注销的相关手续。本次回购注销完成后，公司总股本由268,078,972
股变更为267,779,472股。
3、2016年4月26日，公司召开第三届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于对股票
期权与限制性股票激励计划股票期权行权价格和限制性股票回购价格进行调整的议案》、《关
于部分激励对象注销股票期权与回购注销限制性股票的议案》、《关于股票期权与限制性股
票激励计划第二个行权期符合行权条件与第二次解锁符合解锁条件的议案》、《关于股票期
权与限制性股票激励计划之股票期权第二个行权期采用自主行权模式的议案》。
4、2016年5月13日，公司完成本次股权激励计划之限制性股票第二个解锁期可解除锁定
股票的上市流通工作。5月30日，公司完成本次期权注销及限制性股票回购注销的相关手续。
本次回购注销完成后，公司总股本由324,458,886股变更为324,361,386股。
5、2016年7月20日，公司完成股权激励计划之股票期权第二个行权期自主行权审批手续。
自2016年7月20日起，公司股票期权可行权激励对象可以在的可行权期间内的可行权日通过自
主行权承办券商广发证券股份有限公司交易系统进行自主行权。
6、2016年9月21日，公司股票期权第二期可行权激励对象共计60人已全部行权完毕，共
计行权股份总数100.10万份。本次行权完成后，公司总股本由324,361,386股增加至325,362,386
股。公司暂未完成相关工商变更登记手续。
（四）购买资产情况
1、2016年5月25日，公司召开第三届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于公司购
买佛山市绿润环境管理有限公司10%股权的议案》，同意公司以自有资金15,000万元人民币购
买江西绿润投资发展有限公司（以下简称“江西绿润”）持有的佛山市绿润环境管理有限公司
（以下简称“佛山绿润”）10%的股权。本事项于2016年6月13日经公司2016年第三次临时股东
大会审议通过。
2、2016年9月9日，公司召开第三届董事会第三十一次会议，审议通过了《关于公司购买
9
海南瑞泽新型建材股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
佛山市绿润环境管理有限公司10%股权的议案》，同意公司再次与江西绿润、徐湛元、邓雁
栋签订了《关于支付现金购买资产的协议》，再次以15,000万元人民币自有资金购买佛山绿
润10%的股权。本事项已于2016年9月28日经公司2016年第五次临时股东大会审议通过。本次
交易完成后，公司将持有佛山绿润20%的股权。
3、2016年9月27日，佛山绿润完成了首个10%股权的工商变更登记手续并取得了佛山市顺
德区市场监督管理局下发的《核准变更登记通知书》以及换发的《营业执照》。本变更完成
后，公司成为佛山绿润持股10%的法人股东。佛山绿润股东由“江西绿润、江门市绿顺环境管
理有限公司”变更为“江西绿润、海南瑞泽以及江门市绿顺环境管理有限公司”。
上述重大事项的具体内容见《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证
券报》以及指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的相关公告。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
《海南瑞泽：关于为全资子公司三亚新大兴园林生态有 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）,
2016 年 07 月 09 日
限公司提供担保的公告》 公告编号：2016-082。
《海南瑞泽：关于收到公司 2016 年非公开发行公司债券 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）,
2016 年 07 月 16 日
符合深交所转让条件的无异议函的公告》 公告编号：2016-084。
《海南瑞泽：关于股票期权与限制性股票激励计划之股 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）,
2016 年 07 月 19 日
票期权第二个行权期采用自主行权模式的公告》 公告编号：2016-085。
《海南瑞泽：关于公司拟用自有资金对部分募投项目追 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）,
2016 年 07 月 23 日
加投资的公告》 公告编号：2016-089。
《海南瑞泽：关于全资子公司金岗水泥拟用自有资金对 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）,
2016 年 08 月 13 日
募投项目追加投资的公告》 公告编号：2016-093。
《海南瑞泽：关于股东部分股票解除质押及再质押的公 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）,
2016 年 08 月 17 日
告》 公告编号：2016-095。
巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）,
《海南瑞泽：非公开发行股票预案修订情况说明的公告》2016 年 08 月 24 日
公告编号：2016-101。
《海南瑞泽：2016 年半年度报告全文》 2016 年 08 月 24 日 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
《海南瑞泽：非公开发行股票预案（修订稿）》 2016 年 08 月 24 日 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
《海南瑞泽：2016 年非公开发行公司债券发行结果公 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）,
2016 年 08 月 26 日
告》 公告编号：2016-106。
《海南瑞泽：关于出售参股公司北京华信瑞峰投资发展 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）,
2016 年 09 月 01 日
有限公司股权的公告》 公告编号：2016-108。
《海南瑞泽：关于 12 瑞泽债票面利率不调整和投资者回 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）,
2016 年 09 月 01 日
售实施办法的第一次提示性公告》 公告编号：2016-109。
巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）,
《海南瑞泽：2012 年公司债券 2016 年付息公告》 2016 年 09 月 09 日
公告编号：2016-112。
10
海南瑞泽新型建材股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
《海南瑞泽：关于 12 瑞泽债投资者回售申报情况的公 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）,
2016 年 09 月 09 日
告》 公告编号：2016-113。
《海南瑞泽：关于公司购买佛山市绿润环境管理有限公 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）,
2016 年 09 月 10 日
司 10%股权的公告》 公告编号：2016-115。
《海南瑞泽：关于职工代表监事辞职及补选职工代表监 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）,
2016 年 09 月 10 日
事的公告》 公告编号：2016-117。
巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）,
《海南瑞泽：关于 12 瑞泽债回售结果的公告》 2016 年 09 月 19 日
公告编号：2016-119。
《海南瑞泽：关于公司股票期权第二期自主行权完成的 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）,
2016 年 09 月 22 日
公告》 公告编号：2016-120。
《海南瑞泽：关于公司及全资子公司与三亚市园林环卫 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）,
2016 年 09 月 22 日
管理局签署 PPP 项目特许经营协议的公告》 公告编号：2016-121。
巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）,
《海南瑞泽：关于注销部分募集资金专用账户的公告》 2016 年 09 月 22 日
公告编号：2016-122。
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺类 履行
承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限
型 情况
股改承诺
收购报告
书或权益
变动报告
书中所作
承诺
根据海南瑞泽与夏兴兰、仇国清签署的《附生效条件的股权转
让协议》及《附生效条件的股权转让协议之补充协议》的约定：
夏兴兰、仇国清承诺自发行结束之日起 12 个月内不转让其在本
次发行中取得的上市公司股份；12 个月之后，股份解锁的具体
要求如下：①自本次股份上市之日起满 12 个月，且上市公司在
资产重组 指定媒体披露金岗水泥承诺期第一年度《专项审核报告》后， 具体期限 严格
夏兴兰；股份限 2014 年 09
时所作承 若实现承诺年度的业绩承诺，或者虽未实现承诺年度的业绩承 见”承诺 履行
仇国清 售承诺 月 05 日
诺 诺但已履行业绩补偿义务，方可解锁其于本次交易中所获上市 内容“ 中
公司股份（含锁定期内因上市公司分配股票股利、资本公积转
增等衍生取得的上市公司股份），夏兴兰、仇国清可解锁股份数
不超过其于本次交易获得的上市公司股份的 30%；②自本次股
份上市之日起满 24 个月，且上市公司在指定媒体披露金岗水泥
承诺期第二年度《专项审核报告》后，若实现承诺年度的业绩
11
海南瑞泽新型建材股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
承诺，或者虽未实现承诺年度的业绩承诺但已履行业绩补偿义
务，方可解锁其于本次交易中所获上市公司股份（含锁定期内
因上市公司分配股票股利、资本公积转增等衍生取得的上市公
司股份），夏兴兰、仇国清可解锁股份数不超过其于本次交易获
得的上市公司股份的 30%；③自本次股份上市之日起满 36 个月，
且上市公司在指定媒体披露金岗水泥承诺期第三年度《专项审
核报告》及《减值测试报告》后，若实现承诺年度的业绩承诺，
或者虽未实现承诺年度的业绩承诺但已履行业绩补偿义务，并
履行完减值测试补偿义务后，方可解锁其于本次交易中所获上
市公司股份（含锁定期内因上市公司分配股票股利、资本公积
转增等衍生取得的上市公司股份），夏兴兰、仇国清可解锁股份
数不超过其于本次交易获得的上市公司股份的 40%。夏兴兰、
仇国清因本次交易获得的上市公司股份在解锁后减持时需遵守
《公司法》、《证券法》、《上市规则》等法律、法规、规章的规
定，以及上市公司《公司章程》的相关规定。
（一）业绩承诺与补偿：根据海南瑞泽与夏兴兰、仇国清签署
的《附生效条件的股权转让协议》约定：标的股权在 2014 年度
完成交割，夏兴兰、仇国清承诺金岗水泥 2014 年度、2015 年度
和 2016 年度实现的扣除非经常性损益后归属于母公司股东的税
后净利润分别不低于 4,000 万元、5,000 万元、6,000 万元。1、
如在承诺期内，金岗水泥截至当期期末累积实现净利润数低于
截至当期期末累积承诺净利润数，则夏兴兰、仇国清应在当年
度《专项审核报告》在指定媒体披露后的 20 个工作日内，以现
金形式向海南瑞泽公司董事会指定的账户支付补偿。当年的补
偿金额按照如下方式计算：当期应补偿金额=现金补偿金额=（当
年承诺净利润-当年实际实现净利润）×80%。夏兴兰承担前述现
金补偿金额的 60%，仇国清承担前述现金补偿金额的 40%。2、
如夏兴兰、仇国清当年度需向海南瑞泽支付补偿的，应先由夏
业绩承 兴兰、仇国清以现金进行补偿。若夏兴兰、仇国清未履行、不 具体期限 严格
夏兴兰； 2014 年 09
诺及补 及时履行、不完整履行或未适当履行上述 1 中约定的现金补偿 见”承诺 履行
仇国清 月 05 日
偿安排 义务，则夏兴兰、仇国清以其持有的标的股份各自履行其本人 内容“ 中
尚未履行完毕的补偿义务：当期应补偿股份数量=（当期应补偿
金额-当期已补偿现金金额）÷本次发行股份价格，计算结果如
出现小数的，应舍去取整；若在承诺期内海南瑞泽实施资本公
积金转增股本或分配股票股利的，则补偿股票数相应调整为：
按上述公式计算的补偿股份数量×（1＋转增或分配股票股利比
例）； 若在承诺期内海南瑞泽实施现金分配的，应补偿股份所
对应的现金分配部分应无偿赠送给海南瑞泽。计算公式为：赠
送金额=每股已分配现金股利×应补偿股份数量；（二）减值测试
与补偿承诺根据海南瑞泽与夏兴兰、仇国清签署的《附生效条
件的股权转让协议之补充协议》约定：在承诺期届满后三个月
内，海南瑞泽应聘请具有证券、期货业务资格的会计师事务所
对标的股权进行减值测试并出具《减值测试报告》。如：标的股
权期末减值额>已补偿现金+已按回购方式补偿的股份总数×标
12
海南瑞泽新型建材股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
的股份发行价格，则夏兴兰、仇国清应对海南瑞泽另行补偿。
因标的股权减值应补偿金额的计算公式为：标的股权减值应补
偿金额=期末减值额-在承诺期内因实际利润未达承诺利润已支
付的补偿额，其中，夏兴兰承担前述应补偿金额的 60%，仇国
清承担前述应补偿金额的 40%。补偿时，夏兴兰、仇国清先以
自有或自筹现金补偿，不足部分以夏兴兰、仇国清因本次交易
取得的尚未出售的标的股份进行补偿。无论如何，标的股权减
值补偿与业绩承诺补偿合计不应超过本次交易的交易总对价。
按照上述约定，夏兴兰、仇国清需履行股份补偿义务时，同意
夏兴兰、仇国清以其持有的标的股份各自履行其尚未履行完毕
的补偿义务：1、应补偿股份数量=（标的股权减值应补偿金额-
已补偿现金金额）÷标的股份发行价格，计算结果如出现小数的，
应舍去取整；2、若在承诺期内海南瑞泽实施资本公积金转增股
本或分配股票股利的，则补偿股票数相应调整为：按上述公式
计算的补偿股份数量×（1＋转增或分配股票股利比例）； 3、若
在承诺期内海南瑞泽实施现金分配的，应补偿股份所对应的现
金分配部分应无偿赠送给海南瑞泽，计算公式为：赠送金额=
每股已分配现金股利×应补偿股份数量； 4、夏兴兰、仇国清各
自应补偿股份数量不超过其本人通过本次交易获得的尚未出售
的标的股份总量。
夏兴兰、
关于不存在一致行动的承诺：夏兴兰、仇国清就二人作为海南
股东一 仇国清作 严格
夏兴兰； 瑞泽股东期间是否存在一致行动关系，确认如下：1、目前没有 2014 年 09
致行动 为海南瑞 履行
仇国清 关于一致行动的安排或约定；2、未来不会采取任何一致行动的 月 05 日
承诺 泽股东期 中
安排或约定。
间
夏兴兰、仇国清就减少和规范关联交易作出如下承诺： 1、本
次交易完成后，本人及本人控制或影响的企业将尽量避免、减
少与海南瑞泽及下属子公司的关联交易；本人及本人控制或影
响的企业将严格避免向海南瑞泽及其下属子公司拆借、占用海
南瑞泽及其下属子公司资金或采取由海南瑞泽及其下属子公司
代垫款、代偿债务等方式侵占海南瑞泽资金。2、对于本人及本
关于同 人控制或影响的企业与海南瑞泽及其下属子公司之间无法避免
业竞争、或者有合理原因而发生的关联交易，均将严格遵守市场原则， 夏兴兰、
关联交 本着平等互利、等价有偿的一般原则，公平合理地进行。本人 仇国清作 严格
夏兴兰； 2014 年 09
易、资金 及本人控制或影响的企业与海南瑞泽及其下属子公司之间的关 为海南瑞 履行
仇国清 月 05 日
占用方 联交易，将依法签订协议，履行合法程序，按照有关法律、法 泽股东期 中
面的承 规、规范性文件以及海南瑞泽公司章程和有关关联交易的管理 间
诺 制度等公司内控制度的相关规定履行信息披露义务，保证不通
过关联交易损害海南瑞泽及广大中小股东的合法权益。3、本人
在海南瑞泽权力机构审议涉及本人及本人控制或影响的企业的
关联交易事项时主动依法履行回避义务，且交易须在有权机构
审议通过后方可执行。4、本人保证不通过关联交易取得任何不
正当的利益或使海南瑞泽及其下属子公司承担任何不正当的义
务。5、如果因违反上述承诺导致海南瑞泽或其下属子公司损失
13
海南瑞泽新型建材股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
的，海南瑞泽及其下属子公司的损失由本人进行赔偿。为避免
和消除将来可能与海南瑞泽之间的同业竞争，夏兴兰、仇国清
承诺确认并不可撤销地承诺在本人持有海南瑞泽 5%及以上股
权期间：1、本次交易之前，除金岗水泥和金山混凝土外，本人
未直接或间接从事与海南瑞泽及其下属子公司相同或相似的业
务。2、本次交易完成后，本人将不向海南瑞泽推荐董事、监事
人选。3、自本承诺函出具之日起，除金山混凝土在其股东承诺
范围内继续从事商品混凝土业务外，本人将不以任何方式（包
括但不限于单独经营、通过合资经营或拥有另一公司或企业的
股份及其它权益）直接或间接新增与海南瑞泽及其下属子公司
业务相同、相似并构成竞争或可能构成竞争的业务。4、本人若
拟出售与海南瑞泽及其下属子公司经营相关的任何其他资产、
业务或权益，海南瑞泽均有优先购买的权利。5、以上声明、保
证及承诺同样适用于本人控制的其他企业，本人将依法促使控
制的其他企业按照与
关于承担权属登记瑕疵房屋相关损失的承诺：鉴于金岗水泥部
分自建房屋未履行相关规划许可、施工许可等审批手续，存在
被认定为违章建筑及被拆除的风险，夏兴兰和仇国清二人承诺
如下：1、保证不会因上述房屋权属登记瑕疵问题对金岗水泥造 自金岗水
成任何损失，亦不会因此增加使用成本或受到其他实质性的不 泥房屋不
利影响。2、如因上述房屋权属登记瑕疵问题导致金岗水泥不能 存在被认 严格
夏兴兰；其他承 2014 年 09
继续使用或者不能继续以现有方式使用该等房屋而造成损失， 定为违章 履行
仇国清 诺 月 05 日
或者如因上述房屋权属登记瑕疵问题导致金岗水泥被处罚，或 建筑及被 中
者导致海南瑞泽为此遭受损失、承担其他法律责任的，夏兴兰 拆除的风
和仇国清二人承诺将及时、全额、连带地补偿金岗水泥、海南 险为止
瑞泽因此遭受的任何损失或法律责任，即在前述损失发生或责
任承担之日起 10 日内，以等值现金对金岗水泥、海南瑞泽进行
补偿。
关于金岗水泥无违法违规事宜的承诺：夏兴兰、仇国清二人承
诺及保证金岗水泥自成立以来，能够严格遵守国家和地方工商、
具体期限 严格
夏兴兰；其他承 税收、土地、环保、知识产权、劳动用工等方面的法律、行政 2014 年 09
见”承诺 履行
仇国清 诺 法规、规章，未受到过重大行政处罚，如金岗水泥因存在前述 月 05 日
内容“ 中
问题而产生任何债务、责任和损失，盖由交易对方夏兴兰和仇
国清二人连带地进行全额补偿。
夏兴兰、
关于保证上市公司独立性的承诺：夏兴兰、仇国清承诺，在本 仇国清作 严格
夏兴兰；其他承 2014 年 09
人作为海南瑞泽的股东期间，将保证与海南瑞泽做到人员独立、 为海南瑞 履行
仇国清 诺 月 05 日
资产独立完整、业务独立、财务独立、机构独立。 泽股东期 中
间
三亚大 在本人/本企业作为海南瑞泽的股东期间，将保证与海南瑞泽做
严格
兴集团 其他承 到人员独立、资产独立完整、业务独立、财务独立、机构独立，2015 年 06 作为公司
履行
有限公 诺 保证海南瑞泽的独立性符合《上市公司重大资产重组管理办法》月 03 日 股东期间
中
司;三亚 关于“有利于上市公司在业务、资产、财务、人员、机构等方面
14
海南瑞泽新型建材股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
厚德投 与实际控制人及其关联人保持独立，符合中国证监会关于上市
资管理 公司独立性的相关规定”的要求。
有限公
司;宁波
嘉丰股
权投资
合伙企
业（有限
合伙）;
广州市
富晨兴
业投资
中心（有
限合
伙）;冯
活晓;邓
雁栋;徐
伟文;何
小锋
（一）作为本次交易的交易对方之一，大兴集团、三亚厚德分
别对通过本次交易取得的海南瑞泽股份（以下简称“标的股份”）
作出如下锁定承诺：1、自标的股份上市之日起 36 个月内不得
转让。2、本次交易完成后 6 个月内如海南瑞泽股票连续 20 个
交易日的收盘价低于发行价，或者本次交易完成后 6 个月期末
收盘价低于发行价的，标的股份锁定期将自动延长至少 6 个月。
3、如本次交易因涉嫌所提供或披露的信息存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会
三亚大 立案调查的，在案件调查结论明确以前，不得转让其在海南瑞
兴集团 泽拥有权益的股份。4、除上述锁定约定外，本企业因本次交易
有限公 取得的海南瑞泽股份在解锁后减持时还应遵守《公司法》、《证
司;三亚 券法》、《上市规则》等法律法规、规范性文件及海南瑞泽公司 严格
股份限 2015 年 06 2018 年 11
厚德投 章程的规定。5、若证监会的监管意见或相关规定要求的锁定期 履行
售承诺 月 03 日 月 17 日
资管理 长于上述承诺的，本企业同意根据证监会的监管意见或相关规 中
有限公 定的要求做相应调整。6、本次发行结束后，标的股份由于海南
司;冯活 瑞泽送红股、转增股本等原因增加的股份，亦应遵守上述承诺。
晓 （二）作为本次交易的交易对方之一，冯活晓对通过本次交易
取得的海南瑞泽股份（以下简称“标的股份”）作出如下锁定承
诺：1、自标的股份上市之日起 36 个月内不得转让。2、除上述
锁定约定外，本人因本次交易取得的海南瑞泽股份在解锁后减
持时还应遵守《公司法》、《证券法》、《上市规则》等法律法规、
规范性文件及海南瑞泽公司章程的规定。3、若证监会的监管意
见或相关规定要求的锁定期长于上述承诺的，本人同意根据证
监会的监管意见或相关规定的要求做相应调整。4、本次发行结
束后，本人因本次交易取得的海南瑞泽股份由于海南瑞泽送红
15
海南瑞泽新型建材股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
股、转增股本等原因增加的股份，亦应遵守上述承诺。
（一）大兴集团就减少和规范关联交易作出如下承诺：1、在本
次交易完成后，本企业将会严格遵守有关上市公司监管法规，
规范和尽量减少与海南瑞泽及其所控制企业之间的关联交易；
若本企业及其控制的企业与海南瑞泽及其所控制企业之间确有
必要进行关联交易，本企业将严格按市场公允、公平原则，在
海南瑞泽履行上市公司有关关联交易内部决策程序的基础上，
保证以规范、公平的方式进行交易并及时披露相关信息，以确
三亚大 保海南瑞泽及其股东的利益不受损害。2、本次交易完成后，除
兴集团 已签订的园林施工合同继续履行完毕外，本企业及其控制的其
有限公 他企业不再继续与大兴园林发生与其主营的园林施工业务相关
减少和
司;三亚 的交易。3、如因本企业违反上述承诺而给海南瑞泽造成损失的， 严格
规范关 2015 年 06 作为公司
厚德投 本企业将承担由此引起的一切法律责任和后果，赔偿因此给海 履行
联交易 月 03 日 股东期间
资管理 南瑞泽造成的全部损失。（二）冯活晓、三亚厚德就减少和规范 中
承诺
有限公 关联交易作出如下承诺：在本次交易完成后，本人/本企业将会
司;冯活 严格遵守有关上市公司监管法规，规范和尽量减少与海南瑞泽
晓 及其所控制企业之间的关联交易；若本人/本企业及其控制的企
业与海南瑞泽及其所控制企业之间确有必要进行关联交易，本
人/本企业将严格按市场公允、公平原则，在海南瑞泽履行上市
公司有关关联交易内部决策程序的基础上，保证以规范、公平
的方式进行交易并及时披露相关信息，以确保海南瑞泽及其股
东的利益不受损害。如因本人/本企业违反上述承诺而给海南瑞
泽造成损失的，本人/本企业将承担由此引起的一切法律责任和
后果，赔偿因此给海南瑞泽造成的全部损失。
宁波嘉
丰股权
投资合 作为本次交易的交易对方之一，宁波嘉丰、富晨兴业、邓雁栋、
伙企业 徐伟文、何小锋分别过本次交易取得的海南瑞泽股份（以下简
（有限 称“标的股份”）作出如下锁定承诺：1、自标的股份上市之日起
合伙）; 12 个月内不得转让。2、除上述锁定约定外，本人/本企业因本
广州市 次交易取得的海南瑞泽股份在解锁后减持时还应遵守《公司 严格
股份限 2015 年 06 2016 年 11
富晨兴 法》、《证券法》、《上市规则》等法律法规、规范性文件及海南 履行
售承诺 月 03 日 月 17 日
业投资 瑞泽公司章程的规定。3、若证监会的监管意见或相关规定要求 中
中心（有 的锁定期长于上述承诺的，本人/本企业同意根据证监会的监管
限合 意见或相关规定的要求做相应调整。4、本次交易结束后，本人
伙）;邓 /本企业因本次交易取得的海南瑞泽股份由于海南瑞泽送红股、
雁栋;徐 转增股本等原因增加的股份，亦应遵守上述承诺。
伟文;何
小锋
宁波嘉 1、截至本承诺函签署日，本人/本企业与海南瑞泽实际控制人
股东一 作为海南 严格
丰股权 张海林、张艺林、冯活灵不存在一致行动的安排或约定；2、本 2015 年 06
致行动 瑞泽股东 履行
投资合 次交易完成后，本人/本企业也不会作出其他一致行动的安排或 月 03 日
承诺 期间 中
伙企业 约定。
16
海南瑞泽新型建材股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
（有限
合伙）;
广州市
富晨兴
业投资
中心（有
限合
伙）;冯
活晓;邓
雁栋;徐
伟文;何
小锋
华泰柏
瑞基金
管理有
限公司;
第一创
业证券
股份有
限公司;
申万菱
信（上
海）资产
管理有 本公司参与海南瑞泽新型建材股份有限公司募集配套资金之非 严格
股份限 2015 年 12 2016 年 12
限公司; 公开发行股票的申购并已获得配售股份，本公司承诺此次获配 履行
售承诺 月 16 日 月 16 日
财通基 的股份从本次新增股份上市首日起 12 个月内不转让。 中
首次公开 金管理
发行或再 有限公
融资时所 司;金满
作承诺 汇（北
京）投资
管理有
限公司;
财通基
金管理
有限公
司
关于避免同业竞争的承诺：一、截至本承诺函出具之日，本人
关于同
没有直接或间接地以任何方式（包括但不限于自己经营、为他
业竞争、 作为公司
张海林、 人经营、协助他人经营等）从事与股份公司相同或类似的业务， 严格
关联交 2010 年 07 持股 5%
冯活灵、 亦未投资于任何与股份公司从事相同或类似业务的公司、企业 执行
易、资金 月 16 日 以上的股
张艺林 或者其他经营实体，本人与股份公司不存在同业竞争。二、在 中
占用方 东期间。
本人作为股份公司实际控制人的事实改变之前，本人将不会直
面的承
接或间接地以任何方式（包括但不限于自己经营、为他人经营、
17
海南瑞泽新型建材股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
诺 协助他人经营等）在中国境内或境外从事与股份公司业务有竞
争或可能构成竞争的业务或活动，亦不会投资于任何与股份公
司从事相同或类似业务的公司、企业或者其他经营实体。三、
无论是由本人自身研究开发的、或从国外引进、或与他人合作
开发的与股份公司生产、经营有关的新技术、新产品，股份公
司均有优先受让、生产的权利。四、本人如若拟出售与股份公
司生产、经营相关的任何其他资产、业务或权益，股份公司均
有优先购买的权利；本人承诺自身、并保证将促使本人控制的
其他企业在出售或转让有关资产或业务时给予股份公司的条件
不逊于向任何独立第三方提供的条件。五、如股份公司进一步
拓展其产品和业务范围，本人承诺将不与股份公司拓展后的产
品或业务相竞争；若出现可能与股份公司拓展后的产品或业务
产生竞争的情形，本人将通过包括但不限于以下方式退出与股
份公司的竞争：（1）停止生产构成竞争或可能构成竞争的产品；
（2）停止经营构成竞争或可能构成竞争的业务；（3）将相竞争
的资产或业务以合法方式置入股份公司；（4）将相竞争的业务
转让给无关联的第三方；（5）采取其他对维护股份公司权益有
利的行动以消除同业竞争。
关于减少和规范关联交易的承诺：1．严格遵守《中华人民共和
国公司法》、《海南瑞泽新型建材股份有限公司章程》、《海南瑞
泽新型建材股份有限公司关联交易管理办法》、《海南瑞泽新型
建材股份有限公司股东大会议事规则》、《海南瑞泽新型建材股
关于同
份有限公司董事会议事规则》等法律法规及公司关于关联交易
业竞争、
的管理规定，避免和减少关联交易，自觉维护公司及全体股东 作为公司
张海林、关联交 严格
的利益，不利用三人在公司中的地位，为三人或三人的控股子 2010 年 07 持股 5%
冯活灵、易、资金 履行
公司在与公司或其控股子公司的关联交易中谋取不正当利益。 月 16 日 以上的股
张艺林 占用方 中
2．如果三人或三人的控股子公司与公司或其子公司不可避免地 东期间。
面的承
出现关联交易，三人将严格执行相关回避制度，依法诚信地履
诺
行股东的义务，不会利用关联人的地位，就上述关联交易采取
任何行动以促使公司股东大会、董事会作出侵犯公司及其他股
东合法权益的决议；公司或其控股子公司与三人或三人的控股
子公司之间的关联交易将遵循公正、公平的原则进行。
大兴创
展资产
管理（深 大兴创展/合信瑞兴拟认购海南瑞泽 2016 年非公开发行股票所
圳）有限 需资金来自于大兴创展/合信瑞兴自有资金或通过合法形式自
至公司非 严格
公司;合 筹资金，资金来源合法，并拥有完全的、有效的处分权，不存 2016 年 08
其他 公开发行 履行
信瑞兴 在对外募集、代持、结构化安排或者直接或间接使用上市公司 月 24 日
完成 中
资产管 及其关联方资金用于本次认购的情形，符合中国证券监督管理
理（深 委员会有关非公开发行的规定。
圳）有限
公司
张海林; 其他 为保障公司填补被摊薄即期回报措施能够得到切实履行，公司 2016 年 04 担任公司 严格
18
海南瑞泽新型建材股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
张艺林; 全体董事、高级管理人员作出以下承诺：1、承诺不无偿或以不 月 11 日 董事、高 履行
常静;陈 公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损 级管理人 中
宏哲;陈 害公司利益；2、承诺对董事和高级管理人员的职务消费行为进 员期间
明兵;方 行约束； 3、承诺不动用公司资产从事与其履行职责无关的投
天亮;冯 资、消费活动； 4、承诺由董事会或薪酬与考核委员会制定的
儒;孙令 薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩； 5、若公司
玲;于清 后续推出公司股权激励政策，承诺拟公布的公司股权激励的行
池;张贵 权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。
阳;王垚;
吴悦良
因公司拟非公开发行股份，按照相关要求，为维护公司和全体
冯活灵; 任公司实 严格
股东的合法权益，公司实际控制人张海林、张艺林、冯活灵作 2016 年 04
张海林; 其他 际控制人 履行
出以下承诺：承诺不越权干预公司经营管理活动，不会侵占公 月 11 日
张艺林 期间 中
司利益。
本公司承诺不为任何激励对象依“股票期权与限制性股票激励 股权激励 严格
股权激励 股权激 2014 年 01
公司 计划” 获取有关权益提供贷款以及其他任何形式的财务资助， 计划实施 履行
承诺 励承诺 月 13 日
且不为其贷款提供担保。 期间 中
根据公司于 2014 年 7 月 28 日披露的《未来三年（2014 年-2016
年）股东回报规划》，公司承诺：1、当公司无重大投资计划或
重大现金支出事项（募集资金投资项目除外）发生，公司每年
以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利润的百分之
十，最近连续三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年
实现的年均可分配利润的百分之三十。2、公司经营情况良好，
并且董事会认为公司股票价格与公司股本规模不匹配、发放股
票股利有利于公司全体股东整体利益时，可以在满足上述现金
分红的条件下，提出股票股利分配预案，并经股东大会审议通
严格
分红承 过后实施。3、在符合利润分配原则、保证公司正常经营和长远 2014 年 07 2014 年
公司 执行
诺 发展的前提下，在满足现金分红条件时，公司原则上每年度进 月 28 日 -2016 年
中
行一次现金分红。公司董事会也可以根据公司盈利情况及资金
其他对公
需求状况提议公司进行中期现金分红。但需保证现金分红在利
司中小股
润分配中的比例符合如下要求： （1）公司发展阶段属成熟期
东所作承
且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次
诺
利润分配中所占比例最低应达到 80%； （2）公司发展阶段属
成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红
在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%； （3）公司发展
阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现
金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%；
关于 2012 瑞泽债的承诺：公司出现预计不能按期偿付债券本息
或者到期未能按期偿付债券本息时，公司将至少采取如下措施： 严格
2012 年 08 公司债券
公司 其他 （1）不向股东分配利润；（2）暂缓重大对外投资、收购兼并等 履行
月 22 日 存续期间
资本性支出项目的实施；（3）调减或停发董事和高级管理人员 中
的工资和奖金；（4）主要责任人不得调离。
张海林; 其他 在本人担任发行人董事、高级管理人员期间，每年转让的股份 2011 年 07 担任公司 严格
19
海南瑞泽新型建材股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
张艺林; 不超过本人所持发行人股份总数的 25%；离职后半年内，不转 月 07 日 董事、高 履行
高旭;杨 让本人所持有的发行人股份；申报离任 6 个月后的 12 个月内通 级管理人 中
壮旭;于 过证券交易所挂牌交易出售发行人的股票数量占本人所持有发 员期间
清池; 行人股票总数的比例不超过 50%。
承诺是否
是
按时履行
四、对 2016 年度经营业绩的预计
2016 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅度 -24.02% 至 1.31%
2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动区间
6,000 至 8,000
（万元）
2015 年度归属于上市公司股东的净利润（万元） 7,896.39
全年经营业务较上年有所好转，同时由于本年度融资、投资费用增加，
业绩变动的原因说明
综合各项影响因素，本年度业绩与上年度相比基本持平。
五、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
投资者咨询公司股价及近期经营情况，
2016 年 07 月 12 日 电话沟通 个人
无索引。
投资者咨询公司股票期权行权情况，无
2016 年 09 月 20 日 电话沟通 个人
索引。
20
海南瑞泽新型建材股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：海南瑞泽新型建材股份有限公司
2016 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 272,745,122.30 338,041,654.14
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 25,268,934.68 19,379,772.58
应收账款 1,343,660,027.76 1,328,649,934.70
预付款项 39,999,587.76 28,331,215.62
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 83,567,194.94 75,441,087.52
买入返售金融资产
存货 285,778,564.61 210,784,043.81
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 21,821,582.88 29,528,910.08
其他流动资产
流动资产合计 2,072,841,014.93 2,030,156,618.45
非流动资产：
发放贷款及垫款
21
海南瑞泽新型建材股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
可供出售金融资产 2,000,000.00 2,000,000.00
持有至到期投资
长期应收款 22,123,535.52 22,123,535.52
长期股权投资 277,029,277.88 50,871,855.91
投资性房地产 1,442,500.24 1,498,548.28
固定资产 402,948,173.81 473,885,087.25
在建工程 181,850,306.63 109,226,569.04
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 235,741,966.27 240,713,607.81
开发支出
商誉 83,901,816.33 83,901,816.33
长期待摊费用 28,266,740.08 32,281,678.55
递延所得税资产 35,056,258.85 33,575,607.33
其他非流动资产 95,504,498.23 89,127,561.23
非流动资产合计 1,365,865,073.84 1,139,205,867.25
资产总计 3,438,706,088.77 3,169,362,485.70
流动负债：
短期借款 317,650,000.00 239,680,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 2,000,000.00 44,516,000.00
应付账款 229,178,305.18 341,068,057.80
预收款项 24,486,785.94 9,350,350.74
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 7,932,793.03 6,490,746.60
应交税费 23,844,946.31 53,936,990.75
22
海南瑞泽新型建材股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
应付利息 4,476,028.22 5,553,333.32
应付股利
其他应付款 37,419,792.49 19,399,915.38
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 15,289,044.10 7,412,124.17
其他流动负债 1,153,020.20 1,359,234.44
流动负债合计 663,430,715.47 728,766,753.20
非流动负债：
长期借款
应付债券 574,155,715.25 268,068,549.28
其中：优先股
永续债
长期应付款 15,622,433.20 1,329,736.61
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 40,132,667.55 31,171,061.45
递延所得税负债 40,115,547.55 41,710,704.92
其他非流动负债
非流动负债合计 670,026,363.55 342,280,052.26
负债合计 1,333,457,079.02 1,071,046,805.46
所有者权益：
股本 325,124,386.00 324,458,886.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,288,932,354.54 1,282,928,349.00
减：库存股 872,025.00 872,025.00
其他综合收益
专项储备
23
海南瑞泽新型建材股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
盈余公积 35,963,195.53 35,963,195.53
一般风险准备
未分配利润 427,544,293.84 420,762,031.44
归属于母公司所有者权益合计 2,076,692,204.91 2,063,240,436.97
少数股东权益 28,556,804.84 35,075,243.27
所有者权益合计 2,105,249,009.75 2,098,315,680.24
负债和所有者权益总计 3,438,706,088.77 3,169,362,485.70
法定代表人：张海林 主管会计工作负责人：张艺林 会计机构负责人：张贵阳
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 148,942,588.67 26,430,351.85
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 8,916,007.38 7,275,103.78
应收账款 535,958,535.81 490,064,747.62
预付款项 11,652,647.96 11,176,191.73
应收利息
应收股利
其他应收款 228,079,252.95 262,500,136.97
存货 15,326,477.16 11,920,908.99
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 948,875,509.93 809,367,440.94
非流动资产：
可供出售金融资产 2,000,000.00 2,000,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 1,582,827,615.03 1,356,472,529.18
投资性房地产 1,442,500.24 1,498,548.28
24
海南瑞泽新型建材股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
固定资产 193,952,728.28 225,412,364.41
在建工程 86,397,566.06 68,541,938.46
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 73,809,572.65 75,236,368.46
开发支出
商誉
长期待摊费用 8,685,529.42 5,760,139.12
递延所得税资产 14,753,085.70 14,419,987.53
其他非流动资产 20,750,859.23 22,750,859.23
非流动资产合计 1,984,619,456.61 1,772,092,734.67
资产总计 2,933,494,966.54 2,581,460,175.61
流动负债：
短期借款 177,500,000.00 115,780,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 126,079,031.06 129,523,143.63
预收款项 1,400,309.82 973,225.34
应付职工薪酬 963,944.04 1,230,185.73
应交税费 1,427,849.66 5,359,067.55
应付利息 4,476,028.22 5,553,333.32
应付股利
其他应付款 137,239,804.04 163,267,505.29
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 13,953,707.38 5,939,847.00
其他流动负债
流动负债合计 463,040,674.22 427,626,307.86
非流动负债：
长期借款
应付债券 574,155,715.25 268,068,549.28
25
海南瑞泽新型建材股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其中：优先股
永续债
长期应付款 15,272,785.15
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 1,350,000.00 1,350,000.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 590,778,500.40 269,418,549.28
负债合计 1,053,819,174.62 697,044,857.14
所有者权益：
股本 325,124,386.00 324,458,886.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,389,635,051.46 1,383,631,045.92
减：库存股 872,025.00 872,025.00
其他综合收益
专项储备
盈余公积 27,324,994.70 27,324,994.70
未分配利润 138,463,384.76 149,872,416.85
所有者权益合计 1,879,675,791.92 1,884,415,318.47
负债和所有者权益总计 2,933,494,966.54 2,581,460,175.61
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 514,436,617.35 352,258,237.95
其中：营业收入 514,436,617.35 352,258,237.95
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 485,646,358.10 313,591,081.44
26
海南瑞泽新型建材股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其中：营业成本 404,855,166.69 289,559,019.65
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 9,602,946.30 3,736,590.05
销售费用 3,186,887.47 5,670,511.47
管理费用 45,887,488.66 33,836,247.10
财务费用 20,518,794.74 9,782,606.33
资产减值损失 1,595,074.24 -28,993,893.16
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
-190,630.62 -51,817.17
列）
其中：对联营企业和合营
-33,280.08 -6,600.01
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 28,599,628.63 38,615,339.34
加：营业外收入 3,139,893.07 7,039,220.57
其中：非流动资产处置利得 271,087.25
减：营业外支出 3,806,481.09 4,249,462.13
其中：非流动资产处置损失 3,304,445.67 -500.00
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
27,933,040.61 41,405,097.78
列）
减：所得税费用 3,311,159.10 11,790,628.70
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 24,621,881.51 29,614,469.08
归属于母公司所有者的净利润 23,715,871.12 28,405,295.64
少数股东损益 906,010.39 1,209,173.44
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
27
海南瑞泽新型建材股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 24,621,881.51 29,614,469.08
归属于母公司所有者的综合收益
23,715,871.12 28,405,295.64
总额
归属于少数股东的综合收益总额 906,010.39 1,209,173.44
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.07 0.09
（二）稀释每股收益 0.07 0.09
法定代表人：张海林 主管会计工作负责人：张艺林 会计机构负责人：张贵阳
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 176,000,802.21 134,427,647.75
减：营业成本 140,261,315.96 108,083,607.31
营业税金及附加 625,747.80 941,929.86
28
海南瑞泽新型建材股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
销售费用 1,298,602.03 2,744,998.68
管理费用 25,630,355.86 16,506,346.08
财务费用 18,986,402.48 7,407,211.88
资产减值损失 -713,584.96 -20,226,670.44
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
-36,678.01
列）
其中：对联营企业和合营企
120,672.53
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -10,124,714.97 18,970,224.38
加：营业外收入 1,997,106.12 1,652,231.53
其中：非流动资产处置利得 36,066.68
减：营业外支出 1,811,929.14 136,557.46
其中：非流动资产处置损失 1,711,740.19
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
-9,939,537.99 20,485,898.45
列）
减：所得税费用 -1,986,884.32 4,925,616.26
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -7,952,653.67 15,560,282.19
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
29
海南瑞泽新型建材股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 -7,952,653.67 15,560,282.19
七、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.02 0.05
（二）稀释每股收益 -0.02 0.05
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 1,118,626,869.55 1,049,142,199.50
其中：营业收入 1,118,626,869.55 1,049,142,199.50
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 1,114,423,620.07 1,019,215,391.31
其中：营业成本 906,344,023.24 880,571,546.44
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 3,340,175.44 11,987,246.78
销售费用 17,025,424.53 17,815,983.38
管理费用 125,106,591.38 92,207,627.86
财务费用 38,943,844.78 29,239,928.10
资产减值损失 23,663,560.70 -12,606,941.25
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
2,770,892.91 -43,628.12
列）
其中：对联营企业和合营企 -42,578.03
30
海南瑞泽新型建材股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 6,974,142.39 29,883,180.07
加：营业外收入 25,590,342.78 8,506,372.10
其中：非流动资产处置利得 298,458.15
减：营业外支出 7,350,161.99 4,970,510.79
其中：非流动资产处置损失 6,346,794.91
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
25,214,323.18 33,419,041.38
列）
减：所得税费用 6,118,130.08 7,313,119.20
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 19,096,193.10 26,105,922.18
归属于母公司所有者的净利润 16,516,023.20 22,659,434.19
少数股东损益 2,580,169.90 3,446,487.99
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
31
海南瑞泽新型建材股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 19,096,193.10 26,105,922.18
归属于母公司所有者的综合收益
16,516,023.20 22,659,434.19
总额
归属于少数股东的综合收益总额 2,580,169.90 3,446,487.99
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.05 0.07
（二）稀释每股收益 0.05 0.07
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 465,884,895.21 378,768,160.45
减：营业成本 367,844,037.07 315,308,414.99
营业税金及附加 2,102,317.96 2,213,180.07
销售费用 7,924,668.13 7,472,930.98
管理费用 57,018,377.29 40,563,292.22
财务费用 36,434,730.95 23,090,420.07
资产减值损失 17,867,525.64 -5,756,503.52
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
3,977,334.40
列）
其中：对联营企业和合营企
262,673.22
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -19,329,427.43 -4,123,574.36
加：营业外收入 21,430,565.94 1,919,734.15
其中：非流动资产处置利得 49,752.13
减：营业外支出 4,306,951.56 399,070.57
其中：非流动资产处置损失 4,052,898.83 201,674.20
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
-2,205,813.05 -2,602,910.78
列）
减：所得税费用 -530,541.76 -650,727.70
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -1,675,271.29 -1,952,183.08
32
海南瑞泽新型建材股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 -1,675,271.29 -1,952,183.08
七、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.01 -0.01
（二）稀释每股收益 -0.01 -0.01
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 998,138,553.79 1,096,573,524.13
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
33
海南瑞泽新型建材股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 52,688.38
收到其他与经营活动有关的现金 114,057,768.50 113,747,293.93
经营活动现金流入小计 1,112,196,322.29 1,210,373,506.44
购买商品、接受劳务支付的现金 844,755,146.96 952,936,786.73
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
79,966,998.73 83,757,335.57
金
支付的各项税费 105,724,928.76 91,474,199.85
支付其他与经营活动有关的现金 126,745,787.86 82,416,934.34
经营活动现金流出小计 1,157,192,862.31 1,210,585,256.49
经营活动产生的现金流量净额 -44,996,540.02 -211,750.05
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 7,300,000.00 1,020,000.00
取得投资收益收到的现金 1,589.04
处置固定资产、无形资产和其他
1,638,792.19 647,500.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
2,200,000.00
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 10,420,000.00 1,000,000.00
投资活动现金流入小计 21,558,792.19 2,669,089.04
购建固定资产、无形资产和其他
118,779,062.45 54,829,162.95
长期资产支付的现金
投资支付的现金 240,600,000.00 2,000,000.00
质押贷款净增加额
34
海南瑞泽新型建材股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 359,379,062.45 56,829,162.95
投资活动产生的现金流量净额 -337,820,270.26 -54,160,073.91
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 8,939,680.00 113,999,991.34
其中：子公司吸收少数股东投资
1,980,000.00
收到的现金
取得借款收到的现金 283,650,000.00 224,880,000.00
发行债券收到的现金 497,760,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 2,000,000.00 50,235,277.78
筹资活动现金流入小计 792,349,680.00 389,115,269.12
偿还债务支付的现金 407,712,875.00 270,377,833.30
分配股利、利润或偿付利息支付
46,362,353.07 36,218,557.81
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
4,400,006.97
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 10,227,281.71 35,187,519.85
筹资活动现金流出小计 464,302,509.78 341,783,910.96
筹资活动产生的现金流量净额 328,047,170.22 47,331,358.16
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -54,769,640.06 -7,040,465.80
加：期初现金及现金等价物余额 312,955,915.38 189,118,659.48
六、期末现金及现金等价物余额 258,186,275.32 182,078,193.68
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 287,830,758.17 330,082,645.00
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 136,003,071.31 60,073,598.97
经营活动现金流入小计 423,833,829.48 390,156,243.97
35
海南瑞泽新型建材股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
购买商品、接受劳务支付的现金 177,118,281.85 274,881,433.63
支付给职工以及为职工支付的现
25,662,374.02 26,628,103.37
金
支付的各项税费 35,359,037.02 25,051,437.87
支付其他与经营活动有关的现金 147,760,516.83 20,053,584.15
经营活动现金流出小计 385,900,209.72 346,614,559.02
经营活动产生的现金流量净额 37,933,619.76 43,541,684.95
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 7,300,000.00
取得投资收益收到的现金 4,579,599.09
处置固定资产、无形资产和其他
1,288,000.00 518,000.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
2,200,000.00
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 15,367,599.09 518,000.00
购建固定资产、无形资产和其他
32,645,397.15 15,288,149.14
长期资产支付的现金
投资支付的现金 243,400,000.00 131,477,567.14
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 276,045,397.15 146,765,716.28
投资活动产生的现金流量净额 -260,677,798.06 -146,247,716.28
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 6,959,680.00 113,999,991.34
取得借款收到的现金 147,500,000.00 87,980,000.00
发行债券收到的现金 497,760,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 652,219,680.00 201,979,991.34
偿还债务支付的现金 257,106,000.00 113,690,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
37,834,728.31 31,339,369.08
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金 8,839,736.72 17,826,914.68
筹资活动现金流出小计 303,780,465.03 162,856,283.76
筹资活动产生的现金流量净额 348,439,214.97 39,123,707.58
36
海南瑞泽新型建材股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 125,695,036.67 -63,582,323.75
加：期初现金及现金等价物余额 20,847,552.00 112,470,752.68
六、期末现金及现金等价物余额 146,542,588.67 48,888,428.93
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
海南瑞泽新型建材股份有限公司
董事长 张海林
二〇一六年十月二十五日
37