中国国际金融股份有限公司
关于石家庄以岭药业股份有限公司
《关于2018年度募集资金存放与实际使用
情况的专项报告》的
核查意见
保荐机构
二〇一九年四月
中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”）作为石家庄以岭药业股份有
限公司（以下简称“以岭药业”或“公司”）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务
管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号——上
市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引
（2014年修订）》等有关法律法规的要求，对以岭药业2018年度《石家庄以岭药业股
份有限公司董事会关于2018年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》进行了核
查，并出具本核查意见（以下简称“本意见”或“本核查意见”）。
一、募集资金的基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
1、2017年非公开发行股票
公司经中国证券监督管理委员会《关于核准石家庄以岭药业股份有限公司非公开
发行股票的批复》（证监许可[2017] 81号）核准，公司采用向特定投资者非公开发行
的方式发行每股面值为人民币1.00元的普通股股票74,720,183.00股，发行价格为每股人
民币17.48元，募集资金总额为人民币1,306,108,798.84元，扣除承销费、保荐费等发行
费用人民币17,300,000.00元，募集资金净额为人民币1,288,808,798.84元。本次发行的保
荐人中金公司已于2017年2月22日将募集资金净额人民币1,288,808,798.84元汇入公司
募集资金专用账户进行专户存储。
收款人：石家庄以岭药业股份有限公司
收款银行、账号及金额列示如下：
单位：人民币元
收款银行 账号 金额
中信银行石家庄休门街支行 8111801012400384466 206,108,798.84
中国银行股份有限公司石家庄黄河大道支行 100269722158 150,000,000.00
华夏银行石家庄红旗支行 11651000000647059 300,000,000.00
中国建设银行股份有限公司石家庄开发区支行 13050161200800000694 350,000,000.00
中国工商银行股份有限公司石家庄建华支行 0402022429300206036 182,700,000.00
兴业银行股份有限公司石家庄谈固支行 572090100100128985 100,000,000.00
合计 1,288,808,798.84
上述资金到位情况业经中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2017
年2月23日出具了勤信验字【2017】第1032号《验资报告》。
2、2011年首次公开发行股票
公司经中国证券监督管理委员会《关于核准石家庄以岭药业股份有限公司首次公
开发行股票的批复》（证监许可[2011]1068号）核准，由主承销商中信证券股份有限公
司（以下简称“中信证券”）采用网下询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方
式发行人民币普通股（A 股）6,500万股。发行价格为每股 34.56 元。应募集资金总额
为人民币2,246,400,000.00元，扣除承销费和保荐费79,000,000.00元后的募集资金为人民
币2,167,400,000.00元。已由主承销商中信证券于 2011 年7 月22日分别汇入公司募集
资金专用账户。
另扣减审计费、律师费、法定信息披露费等其他发行费用11,006,000.00元后，公司
本次募集资金净额为人民币 2,156,394,000.00元。上述资金到位情况业经中勤万信会计
师事务所有限公司验证，并出具（2011）中勤验字第07047号《验资报告》。公司对募
集资金采取了专户存储制度。
（二）本报告期募集资金使用金额及当前余额
1、2017年非公开发行股票
报告期内，公司共使用本次非公开发行股票的募集资金合计6,303.48万元，累计使
用募集资金合计61,906.45万元。截止2018年12月31日，尚未使用的非公开发行股票的
募集资金余额为70,004.61万元，其中募集资金专用账户期末余额为5,004.61万元。
尚未使用的2017年非公开发行股票的募集资金余额明细如下：
单位：人民币元
项目 金额
募集资金专用账户期初余额 51,189,741.97
加：赎回报告期初购买理财产品尚未到期金额 100,000,000.00
加：报告期初定期存款尚未到期金额期满 240,000,000.00
加：暂时补充流动资金本报告期内转回金额 350,000,000.00
减：募集资金专用账户支付的募投项目资金金额 63,034,829.01
加：利息收入（扣减银行手续费支出） 21,891,157.17
尚未使用的募集资金金额 700,046,070.13
减：报告期末购买理财产品尚未赎回金额 500,000,000.00
减：报告期末定期存款尚未到期金额 150,000,000.00
募集资金专用账户期末余额 50,046,070.13
2、2011年首次公开发行股票
报告期内共使用首次公开发行股票募集资金合计1,997.45万元，累计使用募集资金
合计174,299.12万元。
截止2018年12月31日，尚未使用的首次公开发行股票募集资金余额为5,835.43万
元。
尚未使用的首次公开发行股票的募集资金余额明细如下：
单位：人民币元
项目 金额
募集资金专用账户期初余额 77,367,731.30
减：募集资金专用账户支付的募投项目资金金额 19,974,475.22
加：利息收入（扣减银行手续费支出） 961,088.47
募集资金专用账户期末余额 58,354,344.55
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《公司法》、《证券
法》、《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，结合公司的实际情况，制定了《石
家庄以岭药业股份有限公司募集资金使用管理办法》，于 2010 年 10 月 19 日经公司第
三次临时股东大会决议通过。2011 年 9 月 21 日第四届董事会第十二次会议对《募集资
金使用管理办法》进行了修订。2016 年 1 月 26 日第五届董事会第二十四次会议对《募
集资金使用管理办法》进行了修订。
1、2017 年非公开发行股票
公司在中信银行股份有限公司石家庄休门街支行、中国银行股份有限公司石家庄黄
河大道支行、华夏银行股份有限公司石家庄红旗支行、中国建设银行股份有限公司石家
庄开发区支行、中国工商银行股份有限公司石家庄建华支行、兴业银行股份有限公司石
家庄谈固支行（以下统一简称“开户银行”）分别开立了 2017 年非公开发行股票募集资
金专用账户，用于本次非公开发行股票募集资金的存储与使用。
2017 年 3 月 8 日，公司/公司子公司（甲方）连同保荐机构中国国际金融股份有限
公司（丙方）与中国工商银行股份有限公司石家庄建华支行签订了《募集资金三方监管
协议》；
2017 年 3 月 20 日，公司/公司子公司（甲方）连同保荐机构中国国际金融股份有限
公司（丙方）分别与中信银行股份有限公司石家庄休门街支行（乙方）、中国银行股份
有限公司石家庄黄河大道支行（乙方）、中国建设银行股份有限公司石家庄开发区支行
（乙方）、兴业银行股份有限公司石家庄谈固支行（乙方）、华夏银行股份有限公司石
家庄红旗支行（乙方）签订了《募集资金三方监管协议》；
《募集资金三方监管协议》与深圳证券交易所制订的协议范本无重大差异。
截至 2018 年 12 月 31 日，公司均严格按照该《募集资金三方监管协议》的规定，
存放和使用募集资金。
2、2011 年首次公开发行股票
2017 年 3 月 9 日，公司与原保荐机构中信证券签署了《关于〈首次公开发行人民币
普通股（A 股）并上市之承销及保荐协议〉之终止协议》，并与中金公司签署《关于首
次公开发行人民币普通股（A 股）股票并上市募集资金存放和使用之持续督导协议》，
由中金公司承继公司首次公开发行股票尚未使用完毕募集资金之持续督导职责。2017
年 3 月，公司和保荐机构中金公司分别与中信银行股份有限公司石家庄分行、华夏银行
股份有限公司石家庄分行、中国建设银行河北省分行石家庄开发区支行分别重新签署了
《募集资金三方监管协议》。重新签署的《募集资金三方监管协议》与深圳证券交易所
制订的协议范本无重大差异。
截至2018年12月31日，公司均严格按照该《募集资金三方监管协议》的规定，存放
和使用募集资金。
（二）募集资金专户存储情况
1、2017年非公开发行股票
公司对非公开发行股票的募集资金实行专户存储制度，截止2018年12月31日，募集
资金专用账户期末余额为5,004.61万元。
单位：人民币元
截止2018年12月
开户单位名称 募集资金存储银行名称 银行账号 初始存放金额
31日金额
石家庄以岭药业 中国银行股份有限公司
100269722158 150,000,000.00 12,147,126.82
股份有限公司 石家庄黄河大道支行
石家庄以岭药业 华夏银行石家庄红旗支
11651000000647059 300,000,000.00 14,342,528.11
股份有限公司 行
石家庄以岭药业 中国建设银行股份有限
13050161200800000694 350,000,000.00 814,500.54
股份有限公司 公司石家庄开发区支行
石家庄以岭药业 中信银行石家庄休门街
8111801012400384466 206,108,798.84 20,185,852.22
股份有限公司 支行
石家庄以岭药业 中国工商银行股份有限
0402022429300206036 182,700,000.00
股份有限公司 公司石家庄建华支行
石家庄以岭药业 兴业银行股份有限公司
572090100100128985 100,000,000.00
股份有限公司 石家庄谈固支行
石家庄以岭药业 中信银行股份有限公司
8111801011400545815 8,790.20.
股份有限公司 石家庄东岗路支行
以岭万洲国际制 中国银行石家庄市黄河
101710166779 2,547,272.24
药有限公司 大道支行
1,288,808,798.8
合计 50,046,070.13
4
2、2011年首次公开发行股票
公司已对公开发行股票的募集资金实行专户存储制度。截止2018年12月31日，募集
资金专项账户余额为5,835.43万元。
单位：人民币元
截止 2018 年 12
开户单位名称 募集资金存储银行名称 银行账号
月 31 日金额
石家庄以岭药业
中信银行股份有限公司石家庄分行 7242610182100001966 43,470,616.23
股份有限公司
石家庄以岭药业
华夏银行股份有限公司石家庄分行 4730400001801700005747
股份有限公司
石家庄以岭药业 中国建设银行河北省分行石家庄开
13001612008050510828 14,883,728.32
股份有限公司 发区支行
合计 58,354,344.55
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目资金使用情况
1、2017年非公开发行股票
单位：人民币万元
项目名称 募集资金承诺投资总额 本报告期实际投入 累计实际投入
化学制剂国际产业化项目 80,000.00 4,590.34 29,299.93
连花清瘟胶囊国际注册项目 20,610.88 1,605.51 4,374.39
补充流动资金 30,000.00 -35,000.00 28,285.49
合计 138,896.37 -28,804.15 61,959.81
注1：本报告期实际投入金额-28,804.15万元比一、（二）1、“报告期内共使用非
公开发行股票的募集资金合计6,303.48万元”少35,107.63万元，系一方面公司在报告期
内还回闲置募集资金暂时补充流动资金35,000.00万元，详见（四）1、；另一方面公司
于2017年12月使用银行承兑汇票预先支付非公开发行股票募投项目资金160.99万元，已
在2018年1月使用募集资金进行等额置换，同时，2018年12月使用银行承兑汇票预先支
付非公开发行股票募投项目资金53.36万元，该事项是在2019年1月使用募集资金进行等
额置换。
注2：连花清瘟胶囊国际注册项目报告期内实际募集资金投入1,605.51万元，与项目
投资进度存在差异，主要系美国临床试验环境与国内存在差异所致。由于美国每年流感
流行的严重程度、持续时间、持续范围不同，流感病毒流行具体到城区社区无法预测，
并且由于流感属于急性病症且具有随机性、不可预估性，因此导致试验的整体进度慢于
预期进度。公司结合研究中心的情况，将采取多种招募方式，筛选临床试验中心，增加
积极且依从性良好的中心。同时对以前和近期连花清瘟胶囊的国内临床试验数据做进一
步的分析，以求得到更多的安全数据，据此放宽试验方案的入排标准。
2、2011年首次公开发行股票
单位：人民币万元
项目名称 承诺投资总额 本报告期实际投入 累计实际投入
募集资金项目小计 188,327.33 376.08 176,032.30
专利中药生产基地建设项目 117,200.00 376.7 104,913.89
以岭医药研究院暨院士工作站（科技
36,973.71 -0.62 39,353.46
创新平台)建设项目
专利中药营销网络建设项目 9,677.00 6,903.75
企业信息化平台建设项目 5,073.00 5,457.58
补充流动资金 19,403.62 19,403.62
超募资金项目小计 48,766.15 1,593.36 47,275.59
软胶囊车间 9,361.00 9,183.41
合作开发一类创新药物 9,800.00 1,593.37 8487.03
对子公司增资 2,800.00 2,800.00
中药材野生资源综合开发利用项目 4,980.21 4,980.21
补充流动资金 21,824.94 21,824.94
合计 237,093.48 1,969.45 223,307.89
注1：本报告期实际投入金额1969.45万元比一、（二）2、“报告期内共使用首次
公开发行股票的募集资金合计1997.45万元”少28万元，主要是公司于2017年12月使用
银行承兑汇票预先支付首次公开发行股票募投项目资金28万元，已在2018年1月使用募
集资金进行等额置换，同时，2018年12月没有银行承兑汇票预先支付首次公开发行股票
募投项目资金。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
1、2017年非公开发行股票
报告期内不存在变更2017年非公开发行股票募集资金投资项目实施地点、实施方式
的情况。
2、2011年首次公开发行股票
2011年9月29日，经公司第四届董事会第十三次会议审议通过，公司决定对募投项
目之一的专利中药生产基地建设项目之水蛭养殖基地建设项目实施方式进行调整，原实
施方式为公司全资子公司扬州智汇水蛭科技有限公司使用募集资金建造办公楼、车间、
仓库等，调整为由扬州智汇水蛭科技有限公司向扬州东林家纺制品有限公司购置生产厂
房、办公楼、土地使用权及相关配套设施等，支付转让资金750万元，支付相应税费约
60万元。扬州智汇水蛭科技有限公司将在购买资产交付之后对其进行一系列项目改造，
改造费用预算约为154万元。
本报告期内不存在其他募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更的情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
1、2017年非公开发行股票
截止2017年2月22日，公司以自筹资金预先投入2017年非公开发行股票募集资金投
资项目的总金额为22,394.04万元。具体情况如下：
单位：人民币元
项目名称 实际投入时间 实际投入金额
化学制剂国际产业化项目 2015.12-2017.2 197,317,535.06
连花清瘟胶囊国际注册项目 2015.12-2017.2 26,622,849.98
合计 223,940,385.04
2017年3月24日，公司第六届董事会第二次会议，审议通过了《关于以非公开发行
股票募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》，同意用非公开发行股票募
集资金22,394.04万元等额置换预先已投入的自筹资金。公司独立董事、监事会及保荐机
构中金公司发表了明确的同意意见。
根据上述决议以及意见，2017年3月公司以募集资金置换出了前期投入的自筹资金
22,394.04万元。本次置换已经中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）审核并出具了勤
信专字【2017】第1054号《关于石家庄以岭药业股份有限公司以自筹资金预先投入募集
资金投资项目专项说明鉴证报告》。
2、2011年首次公开发行股票
首次公开发行股票的募集资金到位前，公司利用自有资金对IPO募集资金项目累计
投入10,380.26万元。
2011年8月24日，公司第四届董事会第十一次会议审议通过了《关于用募集资金置
换前期投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意使用10,380.26万元募集资金置
换前期投入募投项目的公司自筹资金。公司独立董事、监事会及原保荐机构中信证券发
表了明确的同意意见。
根据上述决议以及意见，2011年8月公司以募集资金置换出了前期投入的自筹资金
10,380.26万元。本次置换已经中勤万信会计师事务所有限公司审核并出具了（2011）中
勤审字第08254号《关于石家庄以岭药业股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投
资项目的专项审核报告》。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
1、2017年非公开发行股票
2017年9月28日，公司召开第六届董事会第八次会议，审议通过了《关于使用部分
闲置非公开发行募集资金暂时补充流动资金的议案》，决定使用部分闲置非公开发行募
集资金不超过40,000万元暂时补充流动资金，使用期限为自董事会批准之日起不超过12
个月。2017年公司累计暂时补充流动资金35,000万元。公司于2018年6 月8日至2018年7
月18日分三次将35,000万元归还至募集资金专用账户，使用期限未超过12个月。
2、2011年首次公开发行股票
报告期内不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（五）结余募集资金使用情况
1、2017年非公开发行股票
不适用。
2、2011年首次公开发行股票
不适用。
（六）超募资金使用情况
1、2017年非公开发行股票
不适用。
2、2011年首次公开发行股票
如本报告一、（一）2所述，2011年首次公开发行股票的募集资金净额为人民币
215,639.40万元，根据公司《首次公开发行A股股票招股说明书》，募集资金投资项目
总投资为168,923.71万元，本次公开发行股票超募资金为46,715.69万元。
2011年11月8日，公司召开第四届董事会第十五次会议，审议通过了《关于利用部
分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司利用超募资金人民币15,000万元永久
补充公司流动资金。
2012年2月29日，公司召开第四届董事会第十七次会议，审议通过了《关于使用超
募资金合作开发一类创新药物的议案》，同意公司使用超募资金9,800万元合作开发一
类新药。
2012年3月28日，公司召开第四届董事会第十八次会议，审议通过了《关于使用超
募资金投资新建软胶囊车间项目的议案》，同意公司使用超募资金9,361万元投资建设
年产5亿粒的软胶囊车间项目。同次会议还审议通过了《关于使用超募资金对全资子公
司增资的议案》，同意公司使用超募资金2,800万元对全资子公司北京以岭药业有限公
司进行增资。
2012年9月6日，公司召开第四届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于使用超
募资金投资设立全资子公司并实施“中药材野生资源综合开发利用项目”的议案》，同意
公司使用超募资金4,980.21万元投资建设“中药材野生资源综合开发利用项目”。
2014年8月19日，公司召开第五届董事会第十次会议，审议通过了《关于使用部分
项目节余募集资金和剩余超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司利用超募资
金（含利息）人民币6,824.94万元永久补充公司流动资金。同次会议还审议通过了《关
于使用部分闲置募集资金和闲置超募资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用部
分闲置超募资金5,000万元暂时补充流动资金，使用期限为自公司第五届董事会第十次
会议审议通过之日起不超过12个月。公司于2015年8月17日已将上述5,000万元全部归还
至募集资金专用账户，使用期限未超过12个月。
2015年8月19日，公司召开第五届董事会第十九次会议，审议通过了《关于使用部
分闲置超募资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分闲置超募资金5,000万
元暂时补充流动资金，使用期限为自董事会批准之日起不超过12个月。公司于2016年8
月16日已将上述5,000万元全部归还至募集资金专用账户，使用期限未超过12个月。
2016年8月22日，公司召开第五届董事会第三十次会议，审议通过了《关于使用部
分闲置超募资金暂时补充流动资金的议案》，决定使用部分闲置超募资金3,500万元暂
时补充流动资金，使用期限为自董事会批准之日起不超过12个月。公司于2017年8月18
日已将上述3,500万元全部归还至募集资金专用账户，使用期限未超过12个月。
（七）尚未使用的募集资金用途及去向
1、2017年非公开发行股票
2017年3月24日，公司召开第六届董事会第二次会议，审议通过了《关于使用部分
暂时闲置非公开发行股票募集资金投资银行理财产品的议案》，决定使用最高额度不超
过6亿元部分暂时闲置非公开发行股票募集资金适时购买低风险、短期（不超过一年）
的保本型银行理财产品。
根据该议案，公司在2017年内，累计使用暂时闲置非公开发行股票募集资金购买保
本型银行理财产品5.2亿元。2017年末，购买的保本型银行理财产品尚未赎回金额为1亿
元，为中信理财之共赢保本步步高升B款人民币理财产品1亿元，上述事项资金已于2018
年5月赎回。
2018年4月26日，公司召开第六届董事会第十二次会议，审议通过了《关于使用部
分暂时闲置非公开发行股票募集资金进行现金管理的议案》，决定使用最高额度不超过
5亿元部分暂时闲置非公开发行股票募集资金适时购买低风险、短期（不超过一年）的
保本型银行理财产品。
根据该议案，公司在报告期内，累计使用暂时闲置非公开发行股票募集资金购买保
本型银行理财产品7.2亿元。报告期末，购买的保本型银行理财产品尚未赎回金额为5亿
元，其中：中信银行结构性存款产品2.5亿元；华夏银行结构性存款产品1亿元；建设银
行理财产品1.5亿元。
除以上披露的募集资金使用情况以外，剩余募集资金存放于募集资金专户，详见一、
（二）1。
2、2011年首次公开发行股票
除以上披露的募集资金使用情况以外，剩余募集资金存放于募集资金专户，详见一、
（二）2。
（八）募集资金使用的其他情况
1、2017年非公开发行股票
2017年3月24日，公司召开第六届董事会第二次会议，审议通过了《关于使用银行
承兑汇票支付非公开发行股票募集资金投资项目所需资金并以募集资金等额置换的议
案》。截至报告期末，公司累计使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目资金合计
3,494.43万元。
根据公司《2015年非公开发行A股股票预案（二次修订稿）》，本次非公开发行募
集资金投资项目之一的化学制剂国际产业化项目由公司全资子公司以岭万洲国际制药
有限公司（以下简称“以岭万洲国际”）承办建设，资金主要来源为公司将本次发行募
集资金增资和借款相结合的方式提供给以岭万洲国际，再由以岭万洲国际负责实施。
根据上述预案的内容，结合公司《募集资金使用管理办法》及财务授权审批制度等
管理制度，公司在2017年使用募集资金1,000.00万元以借款的方式提供给以岭万洲国际，
用于化学制剂国际产业化项目的建设。截止2017年10月份，以岭万洲国际已经将该借款
归还。
报告期内，公司使用募集资金3,700.00万元以借款的方式提供给以岭万洲国际，用
于化学制剂国际产业化项目的建设。截止报告期末，以岭万洲尚未归还该借款。
2017年3月24日，公司召开第六届董事会第二次会议审议通过了《关于使用自有资
金和非公开发行募集资金对全资子公司增资的议案》，决定使用自有资金 2.4 亿元和
非公开发行股票募集资金 0.6 亿元向公司全资子公司以岭万洲国际，增资完成后以岭
万洲国际的注册资本将由1亿元增加至4亿元。根据该议案，公司在2017年使用募集资金
6,000.00万元对以岭万洲国际进行增资，用于化学制剂国际产业化项目的建设。
截止报告期末，尚未使用的募集资金均存放在以岭万洲国际的募集资金专用账户中。
2、2011年首次公开发行股票
2011年9月21日，公司召开第四届董事会第十二次会议，审议通过了《关于使用银
行承兑汇票支付募集资金投资项目资金的议案》。截至报告期末，公司累计使用银行承
兑汇票支付募集资金投资项目资金合计74,159.96万元。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
1、2017年非公开发行股票
报告期内，公司2017年非公开发行股票募集资金投资项目未发生其他变更。
2、2011年首次公开发行股票
报告期内，公司2011年首次公开发行股票募集资金投资项目未发生其他变更。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司签订的《募集资金三方监管协议》与三方监管协议范本不存在重大差异，公司
募集资金在专项账户集中存储管理。公司在使用募集资金时，按照公司《募集资金使用
管理办法》以及三方监管协议中相关条款规定严格履行申请和审批手续，募集资金专户
存储监管协议履行情况良好。不存在违规情形。
附件1：2017年非公开发行股票募集资金使用情况对照表
附件 2：2011 年首次公开发行股票募集资金使用情况对照表
六、保荐机构的核查工作
保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对以岭药业募集
资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要包括：查阅公司
募集资金存放银行对账单、募集资金支付凭证、中介机构相关报告、募集资金使用
情况的相关公告、项目可行性报告等资料，在公司办公地现场核查了解其募集资金
项目实施情况，并与公司高管、中层管理人员等相关人员沟通交流等。
七、保荐机构结论意见
综上所述，保荐机构认为：以岭药业已按相关法律法规规定真实、准确、完整、
及时地披露了募集资金的存放及使用情况，使用情况符合募集资金投资计划，募集
资金实际使用情况与公司定期报告和其他信息披露文件中披露不存在重大差异。公
司签署的募集资金监管协议的约定，符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深
圳证券交易所上市公司保荐工作指引（2014年修订）》、《深圳证券交易所股票上
市规则（2018年修订）》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015
年修订）》及公司《募集资金使用管理办法》等法规文件的规定，对募集资金进行
了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不
存在违规使用募集资金的情形。
附件1：
2017年非公开发行股票募集资金使用情况对照表
单位：（人民币）万元
承诺投资 项目可行
是否已变 截至期末 截至期末 本报告
项目和超 募集资金承 调整后投资 本报告期投 项目达到预定可使 是否达到 性是否发
更项目(含 累计投入 投资进度 期实现的
募资金投 诺投资总额 总额(1) 入金额 用状态日期 预计效益 生重大变
部分变更) 金额(2) (3)＝(2)/(1) 效益
向 化
承诺投资项目
1.化学制剂
国际产业 否 80,000.00 80,000.00 4,590.34 29,299.93 36.62% 2018 年 12 月 31 日 不适用 不适用 否
化项目
2.连花清瘟
胶囊国际 否 20,610.88 20,610.88 1,605.51 4,374.39 21.22% 2019 年 12 月 31 日 不适用 不适用 否
注册项目
补充流动
30,000.00 28,285.49 -35,000.00 28,285.49 100.00%
资金
承诺投资
-- 130610.88 128,896.37 -28,804.15 61,959.81 -- -- -- --
项目小计
超募资金投向
补充流动
资金（如 -- -- -- -- --
有）
超募资金
-- -- -- -- --
投向小计
合计 -- 130,610.88 128,896.37 -28,804.15 61,959.81 -- -- -- --
未达到计
连花清瘟胶囊国际注册项目报告期内实际募集资金投入与项目投资进度存在差异，主要系美国临床试验环境与国内存在差异所致。由于美国
划进度或
每年流感流行的严重程度、持续时间、持续范围不同，流感病毒流行具体到城区社区无法预测，并且由于流感属于急性病症且具有随机性、
预计收益
不可预估性，因此导致试验的整体进度慢于预期进度。公司结合研究中心的情况，将采取多种招募方式，筛选临床试验中心，增加积极且依
的情况和
从性良好的中心。同时对以前和近期连花清瘟胶囊的国内临床试验数据做进一步的分析，以求得到更多的安全数据，据此放宽试验方案的入
原因（分具
排标准。
体项目）
项目可行
性发生重
未发生重大变化
大变化的
情况说明
超募资金
的金额、用
不适用
途及使用
进展情况
募集资金
投资项目
不适用
实施地点
变更情况
募集资金
投资项目
不适用
实施方式
调整情况
以前年度发生
适用
募集资金
投资项目 2017 年 3 月 24 日，公司第六届董事会第二次会议，审议通过了《关于以非公开发行股票募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议
先期投入 案》，同意用非公开发行股票募集资金 22,394.04 万元等额置换预先已投入的自筹资金。公司独立董事、监事会及保荐机构中金公司发表了明
及置换情 确的同意意见。
况 本次置换已经中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）审核并出具了勤信专字【2017】第 1054 号《关于石家庄以岭药业股份有限公司以自筹
资金预先投入募集资金投资项目专项说明鉴证报告》。
用闲置募
集资金暂 2017 年 9 月 28 日，公司召开第六届董事会第八次会议，决定使用部分闲置非公开发行募集资金不超过 40,000 万元暂时补充流动资金，使用
时补充流 期限为自董事会批准之日起不超过 12 个月。2017 年累计暂时补充流动资金 35,000 万元。报告期末已经归还 35,000 万元，使用期限未超过
动资金情 12 个月。
况
项目实施
出现募集
资金结余 不适用
的金额及
原因
尚未使用
的募集资
除以上披露的募集资金使用情况以外，剩余募集资金存放于募集资金专户。
金用途及
去向
募集资金
使用及披
2017 年 3 月 24 日，公司召开第六届董事会第二次会议，审议通过了《关于使用银行承兑汇票支付非公开发行股票募集资金投资项目所需资
露中存在
金并以募集资金等额置换的议案》。截至报告期末，公司累计使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目资金合计 3,494.43 万元。
的问题或
其他情况
附件2：
2011年公开发行股票募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
承诺投资 项目可行
是否已变 截至期末累 截至期末投 本报告期
项目和超 募集资金承 调整后投资 本报告期投 项目达到预定可 是否达到 性是否发
更项目(含 计投入金额 资进度(3)＝ 实现的效
募资金投 诺投资总额 总额(1) 入金额 使用状态日期 预计效益 生重大变
部分变更) (2) (2)/(1) 益（万元）
向 化
承诺投资项目
1.专利中
药生产基 2015 年 12 月 31
否 117,200.00 117,200.00 376.7 104,913.89 89.52% 31,659.09 否 否
地建设项 日
目
2.以岭医
药研究院
暨院士工 2015 年 12 月 31
否 36,973.71 36,973.71 39,353.46 106.44% 不适用 否
作站（科技 -0.62 日
创新平台）
建设项目
3.专利中
药营销网 2015 年 12 月 31
否 9,677.00 9,677.00 6,903.75 71.34% 不适用 否
络建设项 日
目
4.企业信
2015 年 12 月 31
息化平台 否 5,073.00 5,073.00 5,457.58 107.58% 不适用 否
日
建设项目
补充流动
19,403.62 19,403.62 19,403.62 100.00%
资金
承诺投资
-- 188,327.33 188,327.33 376.08 176,032.3 -- -- 31,659.09 -- --
项目小计
超募资金投向
5.合作开
发一类创 否 9,800.00 9,800.00 1,593.37 8,487.04 86.6% 不适用 否
新药物
6.软胶囊 2014 年 12 月 31
否 9,361.00 9,361.00 9,183.41 98.10% 不适用 否
车间 日
7.对子公
否 2,800.00 2,800.00 2,800.00 100.00% 2012 年 4 月 30 日 不适用 否
司增资
8. 中药材
野生资源
否 4,980.21 4,980.21 4,980.21 100.00% 2015 年 5 月 31 日 不适用 否
综合开发
利用项目
补充流动
资金（如 -- 21,824.94 21,824.94 21,824.94 100.00% -- -- -- --
有）
超募资金
-- 48,766.15 48,766.15 1,593.37 47,275.60 -- -- -- --
投向小计
合计 -- 237,093.48 237,093.48 1,969.45 223,307.90 -- -- 17,431.07 -- --
未达到计
划进度或
预计收益
承诺投资项目的主要投资建设内容已完成。尚在支付部分合同尾款。
的情况和
原因（分具
体项目）
项目可行
性发生重
未发生重大变化。
大变化的
情况说明
超募资金 适用
的金额、用
途及使用 详见（六）2、
进展情况
募集资金
投资项目
不适用
实施地点
变更情况
适用
以前年度发生
募集资金
投资项目 经公司第四届董事会第十三次会议审议通过，公司对水蛭养殖基地建设项目实施方式进行调整，原实施方式为扬州水蛭使用募集资金建造办公
实施方式 楼、车间、仓库等，调整为扬州水蛭向扬州东林家纺制品有限公司购置生产厂房、办公楼、土地使用权及相关配套设施等，支付转让资金 750
调整情况 万元，支付相应税费约 60 万元，扬州水蛭还将在购买资产交付之后对其进行一系列项目改造，费用预算约为 154 万元。除此之外，水蛭养殖基
地建设项目剩余募集资金将继续由扬州水蛭按计划实施。
本报告期内不存在其他募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更的情况。
募集资金 适用
投资项目
先期投入 截止 2011 年 8 月 12 日，公司以自有资金预先投入募集资金投资项目的总金额为 10,380.26 万元。2011 年 8 月，经公司第四届董事会第十一次
及置换情 会议审议通过，公司以募集资金置换预先投入的募投项目的自筹资金 10,380.26 万元。
况
用闲置募
集资金暂
时补充流 报告期内不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
动资金情
况
项目实施
出现募集
资金结余 不适用。
的金额及
原因
尚未使用
的募集资
除以上披露的募集资金使用情况以外，剩余募集资金存放于募集资金专户。
金用途及
去向
募集资金
使用及披 公司不存在未及时、真实、准确、完整披露募集资金使用的情况，募集资金管理不存在违规情形。第四届董事会于 2011 年 9 月 21 日召开第十
露中存在 二次会议审议通过了《关于使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目资金的议案》。截至报告期末，公司累计使用银行承兑汇票支付募集资金
的问题或 投资项目资金合计 74159.96 万元。
其他情况
（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于石家庄以岭药业股份有限公司
<关于 2018 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告>的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：__________________ __________________
张 磊 贾义真
中国国际金融股份有限公司
2019 年 4 月 24 日
