上市公司内部控制规则落实自查表


          内部控制规则落实自查事项                    是/否/不适用   说明
    一、内部审计和审计委员会运作
    1、内部审计部门负责人是否为专职，并由
                                             是
    审计委员会提名，董事会任免。
    2、公司是否设立独立于财务部门的内部审
                                             是
    计部门，是否配置专职内部审计人员。
    3、内部审计部门是否至少每季度向审计委
                                             是
    员会报告一次。
    4、内部审计部门是否至少每季度对如下事
                                                          ---         ---
    项进行一次检查：
    （1）募集资金的存放与使用                不适用
    （2）对外担保                            是
    （3）关联交易                            是
    （4）证券投资                            是
    （5）风险投资                            是
    （6）对外提供财务资助                    是
    （7）购买和出售资产                      是
    （8）对外投资                            是
    （9）公司大额资金往来                    是
    （10）公司与董事、监事、高级管理人员、
    控股股东、实际控制人及其关联人资金往来 是
    情况
    5、审计委员会是否至少每季度召开一次会
    议，审议内部审计部门提交的工作计划和报   是
    告。
    6、审计委员会是否至少每季度向董事会报
    告一次内部审计工作进度、质量以及发现的   是
    重大问题等内部审计工作情况。
    7、内部审计部门是否按时向审计委员会提
    交年度内部审计工作报告和次一年度内部     是
    审计工作计划。
    二、信息披露的内部控制
    1、公司是否制定信息披露事务管理制度和
                                             是
    重大信息内部保密制度。
    2、公司是否指派或者授权董事会秘书或者
    证券事务代表负责查看互动易网站上的投     是
    资者提问，并及时、完整进行回复。
    3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特
                                             是
    定对象签署承诺书。
    4、公司每次在投资者关系活动结束后两个
    交易日内，是否编制《投资者关系活动记录
                                             是
    表》并将该表及活动过程中所使用的演示文
    稿、提供的文档等附件（如有）及时在深交



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    所互动易网站刊载，同时在公司网站（如有）
    刊载。
    三、内幕交易的内部控制
    1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管
    理制度，对内幕信息的保密管理及在内幕信
                                               是
    息依法公开披露前的内幕信息知情人员的
    登记管理做出规定。
    2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，
    填写《上市公司内幕信息知情人员档案》并
                                               是
    在筹划重大事项时形成重大事项进程备忘
    录，相关人员是否在备忘录上签名确认。
    3、公司是否在年度报告、半年度报告和相
    关重大事项公告后 5 个交易日内对内幕信
    息知情人员买卖本公司证券及其衍生品种
    的情况进行自查。发现内幕信息知情人员进
                                               是
    行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利
    用内幕信息进行交易的，是否进行核实、追
    究责任，并在 2 个工作日内将有关情况及处
    理结果报送深交所和当地证监局。
    4、公司董事、监事、高级管理人员和证券
    事务代表及前述人员的配偶买卖本公司股
                                               是
    票及其衍生品种前是否以书面方式将其买
    卖计划通知董事会秘书。
    5、公司关联交易是否严格执行审批权限、
                                               是
    审议程序并及时履行信息披露义务。
    四、募集资金的内部控制
    1、公司及实施募集资金项目的子公司是否
    对募集资金进行专户存储并及时签订《募集     不适用
    资金三方监管协议》。
    2、内部审计部门是否至少每季度对募集资
    金的使用和存放情况进行一次审计，并对募     不适用
    集资金使用的真实性和合规性发表意见。
    3、除金融类企业外，公司是否未将募集资
    金投资于持有交易性金融资产和可供出售
    的金融资产、借予他人、委托理财等财务性
    投资，未将募集资金用于风险投资、直接或     不适用
    者间接投资于以买卖有价证券为主要业务
    的公司或者用于质押、委托贷款以及其他变
    相改变募集资金用途的投资。
    4、公司在进行风险投资时后 12 个月内，是
    否未使用闲置募集资金暂时补充流动资金，
    未将募集资金投向变更为永久性补充流动    不适用
    资金，未将超募资金永久性用于补充流动资
    金或者归还银行贷款。
    五、关联交易的内部控制
    1、公司是否在首次公开发行股票上市后 10
    个交易日内通过深交所业务专区“资料填
    报：关联人数据填报”栏目向深交所报备关
                                               是
    联人信息。关联人及其信息发生变化的，公
    司是否在 2 个交易日内进行更新。公司报备
    的关联人信息是否真实、准确、完整。
    2、公司独立董事、监事是否至少每季度查
                                           是
    阅一次公司与关联人之间的资金往来情况。




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    3、公司是否明确股东大会、董事会对关联
    交易的审批权限，制定相应的审议程序，并   是
    得以执行。
    4、公司董事、监事、高级管理人员、控股
    股东、实际控制人及其关联人是否不存在直 是
    接、间接和变相占用上市公司资金的情况。
    六、对外担保的内部控制
    1、公司是否在章程中明确股东大会、董事
    会关于对外担保事项的审批权限以及违反     是
    审批权限和审议程序的责任追究制度。
    2、公司对外担保是否严格执行审批权限、
                                             是
    审议程序并及时履行信息披露义务。
    七、重大投资的内部控制
    1、公司是否在章程中明确股东大会、董事
    会对重大投资的审批权限和审议程序，有关
                                             是
    审批权限和审议程序是否符合法律法规和
    深交所业务规则的规定。
    2、公司重大投资是否严格执行审批权限、
                                             是
    审议程序并及时履行信息披露义务。
    3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：
    （1）使用闲置募集资金暂时补充流动资金
    期间；（2）将募集资金投向变更为永久性补
                                            不适用
    充流动资金后十二个月内；（3）将超募资金
    永久性用于补充流动资金或者归还银行贷
    款后的十二个月内。
    八、其他重要事项
    1、公司控股股东、实际控制人是否签署了
    《控股股东、实际控制人声明及承诺书》并
    报深交所和公司董事会备案。控股股东、实
    际控制人发生变化的，新的控股股东、实际   是
    控制人是否在其完成变更的一个月内完成
    《控股股东、实际控制人声明及承诺书》的
    签署和备案工作。
    2、公司董事、监事、高级管理人员是否已
    签署并及时更新《董事、监事、高级管理人
                                             是
    员声明及承诺书》后报深交所和公司董事会
    备案。
    3、除参加董事会会议外，独立董事是否每              独董姓名        天数
    年利用不少于十天的时间，对公司生产经营           孙大建       10
    状况、管理和内部控制等制度的建设及执行   是
    情况、董事会决议执行情况等进行现场检             杨希光       10
    查。                                             俞伟峰       10




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