哈尔斯:2022年第三季度可转换公司债券转股情况公告2022-10-11
证券代码:002615 证券简称:哈尔斯 公告编号:2022-075
债券代码:128073 债券简称:哈尔转债
浙江哈尔斯真空器皿股份有限公司
2022 年第三季度可转换公司债券转股情况公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完
整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示:
证券代码:002615 证券简称:哈尔斯
债券代码:128073 债券简称:哈尔转债
转股价格:5.55 元/股
风险提示:
浙江哈尔斯真空器皿股份有限公司(以下简称“公司”或“哈尔斯”)将对
截至 2022 年 11 月 1 日收市后仍未转股的“哈尔转债”按照 100.30 元/张的价格
进行强制赎回,本次赎回完成后,“哈尔转债”将在深圳证券交易所(以下简称
“深交所”)摘牌。持有人持有的“哈尔转债”存在被质押或被冻结的,建议在
停止转股日前解除质押或冻结,以免出现因无法转股而被强制赎回的情形。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第 15 号——可转换公司债券》的有关规定,公司现将 2022 年第三季度可转
换公司债券(以下简称“可转债”) 转股及公司股份变动的情况公告如下:
一、可转债发行上市概况
(一)可转债发行情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江哈尔斯真空器皿股份有限公司公
开发行可转换公司债券的批复》(证监许可〔2019〕785号)核准,公司于2019
年8月22日公开发行了300万张可转换公司债券,每张面值为100元,发行总额为
人民币3.00亿元。本次发行的可转债向公司原股东优先配售,原股东优先配售后
余额部分(含原股东放弃优先配售部分)通过深圳证券交易所交易系统网上向社
会公众投资者发行,认购金额不足3亿元的部分由主承销商包销。
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(二)可转债上市情况
经深交所“深证上〔2019〕541号”文同意,公司3亿元可转换公司债券已于
2019年9月11日在深圳证券交易所上市交易,债券简称“哈尔转债”,债券代码
“128073”。
根据相关法规和《浙江哈尔斯真空器皿股份有限公司公开发行可转换公司债
券募集说明书》(以下简称“募集说明书”)的规定,公司本次发行的可转债自
2020年2月28日起可转换为公司股份,初始转股价格为人民币5.80元/股。
因公司于2020年5月29日(股权登记日)实施2019年年度权益分派方案,每
股派送现金红利为0.08元(含税),根据相关规定,“哈尔转债”的转股价格自
2020年6月1日由5.80元/股调整为5.72元/股。
因公司于2020年11月25日向公司《2020年限制性股票激励计划(草案)》规
定的激励对象首次授予限制性股票,相关登记手续已于2020年12月25日在中国证
券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕,授予登记完成后,公司增加股本
243.10万股。根据相关规定,“哈尔转债”的转股价格自2020年12月29日由5.72
元/股调整为5.70元/股。
因公司2021年5月21日召开的2020年年度股东大会同意回购注销不符合激励
条件的3位已离职激励对象所持有的已获授但尚未解除限售的限制性股票86万
股,相关回购注销手续已于2021年8月2日在中国证券登记结算有限责任公司深圳
分公司办理完毕。根据相关规定,“哈尔转债”的转股价格自2021年8月3日由5.70
元/股调整为5.71元/股。
因公司于2021年11月1日向公司《2020年限制性股票激励计划(草案)》规
定的激励对象授予预留限制性股票,相关登记手续已于2021年12月29日在中国证
券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕,授予登记完成后,公司增加股本
193万股。根据相关规定,“哈尔转债”的转股价格自2021年12月31日由5.71元/
股调整为5.70元/股。
因公司于2022年6月1日(股权登记日)实施2021年年度权益分派方案,每股
派送现金红利为0.15元(含税),根据相关规定,“哈尔转债”的转股价格自2022
年6月2日由5.70元/股调整为5.55元/股。
二、可转债转股及股份变动情况
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2022 年第三季度,哈尔转债因转股金额减少 60,562,100.00 元(605,621 张),
转股数量为 10,911,951 股。截至 2022 年 9 月 30 日,哈尔转债剩余金额为 238,
183,800.00 元(2,381,838 张)。
公司 2022 年第三季度股份变动情况如下:
单位:股
本次变动前 本次变动后
本次 其他
股份类别 比例 可转债转股 变动 比例
数量 数量
(%) (%)
一、有限售条
182,543,025 44.13 - - 182,543,025 42.99
件流通股
高管锁定股 174,202,025 42.11 - - 174,202,025 41.03
股权激励限
8,341,000 2.02 - - 8,341,000 1.96
售股
二、无限售条
231,116,925 55.87 10,911,951 - 242,028,876 57.01
件流通股
三、总股本 413,659,950 100.00 10,911,951 - 424,571,901 100.00
三、其他
投资者对上述内容如有疑问,请拨打公司证券部投资者咨询电话
0571-86978641 进行咨询。
四、备查文件
1、截至 2022 年 9 月 30 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具
的“哈尔斯”股本结构表;
2、截至 2022 年 9 月 30 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具
的“哈尔转债”股本结构表。
特此公告。
浙江哈尔斯真空器皿股份有限公司董事会
2022 年 10 月 10 日
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