意见反馈 手机随时随地看行情

公司公告

亚玛顿:内部控制规则落实自查表2019-04-25  

						                                                   常州亚玛顿股份有限公司内部控制规则落实自查表




证券代码:002623                                                             证券简称:亚玛顿




                          内部控制规则落实自查表


    内部控制规则落实自查事项             是/否/不适用                       说明
一、内部审计运作
1、内部审计部门负责人是否为专
职,并由董事会或者其专门委员会 是
提名,董事会任免。
2、公司是否设立独立于财务部门
的内部审计部门,是否配置专职内 是
部审计人员。
3、内部审计部门是否至少每季度
向董事会或者其专门委员会报告 是
一次。
4、内部审计部门是否至少每季度
                                             ---                            ---
对如下事项进行一次检查:
(1)募集资金存放与使用         是
(2)对外担保                   是
(3)关联交易                   是
(4)证券投资                   不适用                         报告期内无该事项
(5)风险投资                   不适用                         报告期内无该事项
(6)对外提供财务资助           不适用                         报告期内无该事项
(7)购买和出售资产             是
(8)对外投资                   是
(9)公司大额非经营性资金往来 是
(10)公司与董事、监事、高级管
理人员、控股股东、实际控制人及 是
其关联人资金往来情况
5、董事会或者其专门委员会是否
至少每季度召开一次会议,审议内
                               是
部审计部门提交的工作计划和报
告。
6、专门委员会是否至少每季度向
董事会报告一次内部审计工作进 是
度、质量以及发现的重大问题等内


                                                                                                1
                                    常州亚玛顿股份有限公司内部控制规则落实自查表



部审计工作情况。
7、内部审计部门是否在每个会计
年度结束前 2 个月内向董事会或
者其专门委员会提交次一年度内
部审计工作计划,并在每个会计年 是
度结束后 2 个月内向董事会或其
专门委员会提交年度内部审计工
作报告。
二、信息披露的内部控制
1、公司是否建立信息披露事务管
理制度和重大信息的内部保密制 是
度。
2、公司是否指派或授权董事会秘
书或者证券事务代表负责查看互
                               是
动易网站上的投资者提问,并根据
情况及时处理。
3、公司与特定对象直接沟通前是
                              是
否要求特定对象签署承诺书。
4、公司每次在投资者关系活动结
束后 2 个交易日内,是否编制《投
资者关系活动记录表》并将该表及
活动过程中所使用的演示文稿、提 是
供的文档等附件(如有)及时在深
交所互动易网站刊载,同时在公司
网站(如有)刊载。
三、内幕交易的内部控制
1、公司是否建立内幕信息知情人
员登记管理制度,对内幕信息的保
密管理及在内幕信息依法公开披 是
露前的内幕信息知情人员的登记
管理做出规定。
2、公司是否在内幕信息依法公开
披露前,填写《上市公司内幕信息
知情人员档案》并在筹划重大事项 是
时形成重大事项进程备忘录,相关
人员是否在备忘录上签名确认。
3、公司是否在年报、半年报和相
关重大事项公告后 5 个交易日内
对内幕信息知情人员买卖本公司 是
证券及其衍生品种的情况进行自
查。发现内幕信息知情人员进行内



                                                                               2
                                        常州亚玛顿股份有限公司内部控制规则落实自查表



幕交易、泄露内幕信息或者建议他
人利用内幕信息进行交易的,是否
进行核实、追究责任,并在 2 个工
作日内将有关情况及处理结果报
送深交所和当地证监局。
4、公司董事、监事、高级管理人
员和证券事务代表及前述人员的
配偶买卖本公司股票及其衍生品 是
种前是否以书面方式将其买卖计
划通知董事会秘书。
四、募集资金的内部控制
1、公司及实施募集资金项目的子
公司是否对募集资金进行专户存
                               是
储并及时签订《募集资金三方监管
协议》。
2、内部审计部门是否至少每季度
对募集资金的使用和存放情况进
                               是
行一次审计,并对募集资金使用的
真实性和合规性发表意见。
3、除金融类企业外,公司是否未
将募集资金投资于持有交易性金
融资产和可供出售的金融资产、借
予他人、委托理财等财务性投资,
未将募集资金用于风险投资、直接 是
或者间接投资于以买卖有价证券
为主要业务的公司或用于质押、委
托贷款以及其他变相改变募集资
金用途的投资。
4、公司在进行风险投资时后 12
个月内,是否未使用闲置募集资金
暂时补充流动资金,未将募集资金
                               不适用               报告期内无该事项
投向变更为永久性补充流动资金,
未将超募资金永久性用于补充流
动资金或归还银行贷款。
五、关联交易的内部控制
1、公司是否在首次公开发行股票
上市后 10 个交易日内通过深交所
业务专区“资料填报:关联人数据
填报”栏目向深交所报备关联人 是
信息。关联人及其信息发生变化
的,公司是否在 2 个交易日内进行
更新。公司报备的关联人信息是否


                                                                                   3
                                      常州亚玛顿股份有限公司内部控制规则落实自查表



真实、准确、完整。
2、公司是否明确股东大会、董事
会对关联交易的审批权限,制定相 是
应的审议程序,并得以执行。
3、公司董事、监事、高级管理人
员、控股股东、实际控制人及其关
                               是
联人是否不存在直接、间接和变相
占用上市公司资金的情况。
4、公司关联交易是否严格执行审
批权限、审议程序并及时履行信息 是
披露义务。
六、对外担保的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大
会、董事会关于对外担保事项的审
                               是
批权限以及违反审批权限和审议
程序的责任追究制度。
2、公司对外担保是否严格执行审
批权限、审议程序并及时履行信息 是
披露义务。
七、重大投资的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大
会、董事会对重大投资的审批权限
和审议程序,有关审批权限和审议 是
程序是否符合法律法规和深交所
业务规则的规定。
2、公司重大投资是否严格执行审
批权限、审议程序并及时履行信息 是
披露义务。
3、公司在以下期间,是否未进行
风险投资:(1)使用闲置募集资金
暂时补充流动资金期间;(2)将募
集资金投向变更为永久性补充流 不适用               报告期内无该事项
动资金后十二个月内;(3)将超募
资金永久性用于补充流动资金或
归还银行贷款后的十二个月内。
八、其他重要事项
1、公司控股股东、实际控制人是
否签署了《控股股东、实际控制人
声明及承诺书》并报深交所和公司 是
董事会备案。控股股东、实际控制
人发生变化的,新的控股股东、实


                                                                                 4
                                    常州亚玛顿股份有限公司内部控制规则落实自查表



际控制人是否在其完成变更的一
个月内完成《控股股东、实际控制
人声明及承诺书》的签署和备案工
作。
2、公司董事、监事、高级管理人
员是否已签署并及时更新《董事、
监事、高级管理人员声明及承诺 是
书》后报深交所和公司董事会备
案。
                                                  独董姓名           天数
3、除参加董事会会议外,独立董
事是否每年保证安排合理时间,对                  葛晓奇          6
公司生产经营状况、管理和内部控 是               曾剑伟          3
制等制度的建设及执行情况、董事                  仲鸣兰          2
会决议执行情况等进行现场检查。
                                                刘金祥          8


                                          常州亚玛顿股份有限公司董事会
                                                  2019 年 4 月 25 日




                                                                               5