国金证券股份有限公司
关于常州亚玛顿股份有限公司非公开发行股票
限售股上市流通事项的核查意见
国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券” 或“保荐机构” ）作为常州亚玛顿股份
有限公司（以下简称“公司” 或“亚玛顿” ）非公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行
上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规
范运作指引》等有关规定，对亚玛顿非公开发行股票限售股上市流通事项进行了审慎核查，
发表核查意见如下：
一、本次限售股上市类型
2021 年 3 月 8 日，公司收到中国证监会出具的关于核准常州亚玛顿股份有限公司非
公开发行股票的批复》（证监许可[2021]595 号）。
2021 年 4 月 15 日，公司向 11 名投资者（其中，投资者富国基金管理有限公司以其
管理的 3 个产品参与认购、海富通基金管理有限公司以其管理的 22 个产品参与认购）非
公开发行 39,062,500 股，募集资金总额 1,000,000,000.00 元（以下简称“本次发行”）。本
次发行新增股份于 2021 年 6 月 30 日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完
毕登记、托管及限售手续。本次发行前公司总股本为 160,000,000 股，发行后总股本为
199,062,500 股。
本 次 上 市 流 通 的 限 售 股 为 公 司 非 公 开 发 行 限 售 股 ， 所 涉 及 股 东 11 名 ， 共 计
39,062,500 股，锁定期为非公开发行新增股份登记托管手续办理完毕起 6 个月，该等限售
股将于 2021 年 12 月 30 日锁定期届满并上市流通。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
2021 年 6 月，公司实施完成非公开发行 A 股股票，增加 39,062,500 股有限售条件流
通股，公司总股本数量由 160,000,000 股变更为 199,062,500 股。本次有限售条件流通股形
成至今，公司总股本未发生变化。
截至本核查意见出具日，公司总股本为 199,062,500 股，其中有限售条件流通股
39,488,875 股，无限售条件流通股 159,573,625 股。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
（一）申请解除股份限售股东的承诺
根据《上市公司证券发行管理办法》《上市公司非公开发行股票实施细则》的规定，
本次发行股份锁定期为 6 个月。根据前述限售期安排，本次发行新增股份为有限售条件流
通股，将于限售期届满后的次一交易日起在深交所上市流通交易，如遇法定节假日或休息
日，则顺延至其后的第一个交易日。
（二）股份锁定承诺的履行情况
截至本核查意见签署日，本次申请解除限售股份的股东不存在因相关承诺未履行影响
新增股份上市流通的情况。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
五、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量：39,062,500 股；
本次限售股上市流通日期： 2021 年 12 月 30 日；
非公开发行限售股上市流通明细清单：
单位：股
序 持有限售股 持有限售股占公 本次上市流 剩余限售
股东名称
号 数量 司总股本比例 通数量 股数量
1 UBS AG 1,171,875 0.59% 1,171,875 0
2 林金涛 1,171,875 0.59% 1,171,875 0
中国建设银行股份有限公司-富
3 国低碳新经济混合型证券投资基 273,437 0.14% 273,437 0
金
中国农业银行股份有限公司-富
4 234,375 0.12% 234,375 0
国价值优势混合型证券投资基金
招商银行股份有限公司-富国清
5 703,125 0.35% 703,125 0
洁能源产业灵活配置混合型证券
投资基金
常州天鼎实业投资合伙企业（有
6 3,937,500 1.98% 3,937,500 0
限合伙）
7 周至恒 1,289,062 0.65% 1,289,062 0
中国光大银行股份有限公司-华
8 夏磐益一年定期开放混合型证券 2,890,625 1.45% 2,890,625 0
投资基金
华泰资管-中信银行-华泰资产稳
9 1,171,875 0.59% 1,171,875 0
赢优选资产管理产品
10 基本养老保险基金一二零二组合 170,162 0.09% 170,162 0
中国工商银行股份有限公司－海
11 富通改革驱动灵活配置混合型证 187,188 0.09% 187,188 0
券投资基金
中国银行—海富通收益增长证券
12 56,720 0.03% 56,720 0
投资基金
中国工商银行股份有限公司-海
13 富通均衡甄选混合型证券投资基 85,081 0.04% 85,081 0
金
国泰君安证券股份有限公司－海
14 富通惠睿精选混合型证券投资基 11,344 0.01% 11,344 0
金
湖北省（捌号）职业年金计划－
15 14,747 0.01% 14,747 0
交通银行
新疆维吾尔自治区陆号职业年金
16 12,478 0.01% 12,478 0
计划－交通银行
湖北省（拾壹号）职业年金计划
17 12,478 0.01% 12,478 0
－农业银行
江西省拾号职业年金计划－工商
18 5,672 0.00% 5,672 0
银行
江西省柒号职业年金计划－浦发
19 14,180 0.01% 14,180 0
银行
宁夏回族自治区柒号职业年金计
20 3,403 0.00% 3,403 0
划－交通银行
河南省壹号职业年金计划－交通
21 17,016 0.01% 17,016 0
银行
河南省柒号职业年金计划－建设
22 17,016 0.01% 17,016 0
银行
新疆生产建设兵团陆号职业年金
23 3,403 0.00% 3,403 0
计划－建设银行
河北省柒号职业年金计划－招商
24 17,016 0.01% 17,016 0
银行
淮南矿业（集团）有限责任公司
25 企业年金计划－中国银行股份有 28,360 0.01% 28,360 0
限公司
淮北矿业（集团）有限责任公司
26 13,045 0.01% 13,045 0
企业年金计划—中国银行
中国建设银行股份有限公司企业
27 年金计划－中国工商银行股份有 85,081 0.04% 85,081 0
限公司
国网江苏省电力有限公司（国网
28 A）企业年金计划－招商银行股 25,524 0.01% 25,524 0
份有限公司
国网安徽省电力公司企业年金计
29 11,344 0.01% 11,344 0
划-中国银行股份有限公司
中国铁路哈尔滨局集团有限公司
30 企业年金计划－中国工商银行股 19,852 0.01% 19,852 0
份有限公司
中国民生银行股份有限公司企业
31 17,016 0.01% 17,016 0
年金计划—中国民生银行
常州市天宁弘亚实业投资合伙企
32 1,953,125 0.98% 1,953,125 0
业（有限合伙）
深创投红土股权投资管理（深
33 圳）有限公司-深创投制造业转 19,531,250 9.81% 19,531,250 0
型升级新材料基金（有限合伙）
上海诺铁资产管理有限公司-合
34 肥中安海通股权投资基金合伙企 3,906,250 1.96% 3,906,250 0
业（有限合伙）
合计 39,062,500 19.62% 39,062,500 0
六、股本变动结构表
单位：股
项目 本次上市前 变动数 本次上市后
一、有限售条件股份 39,488,875 -39,062,500 426,375
境内自然人 2,887,312 -2,460,937 426,375
境外法人 1,171,875 -1,171,875 0
其他 35,429,688 -35,429,688 0
二、无限售条件股份 159,573,625 39,062,500 198,636,125
合计 199,062,500 0 199,062,500
七、保荐机构核查意见
经核查，国金证券认为：
1、本次解除股份限售的股东已严格履行相关承诺；本次限售股份解除限售数量、上
市流通时间均符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》
等有关法律、法规、规章的要求；
2、本次限售股份解除限售的数量和上市流通时间符合相关法律法规及限售承诺；
3、公司对上述内容的信息披露真实、准确、完整；
4、本保荐机构对公司本次限售股份上市流通事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于常州亚玛顿股份有限公司非公开发行
股票限售股上市流通事项的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
杨路 王飞
国金证券股份有限公司
2021年12月27日
