关于金达威 2017 年度内部控制规则落实自查表的核查意见


                     华泰联合证券有限责任公司
                 关于厦门金达威集团股份有限公司
       2017 年度内部控制规则落实自查表的核查意见

    华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）
作为厦门金达威集团股份有限公司（以下简称“金达威”或“公司”）2016 年
非公开发行股票持续督导工作的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办
法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所中小企业
板上市公司规范运作指引》等法律法规和规范性文件的有关规定，在持续督导期
内，对金达威 2017 年度《内部控制规则落实自查表》进行了认真、审慎的核查，
核查情况如下：


一、金达威内部控制规则落实情况


    金达威对照《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和《深圳
证券交易所股票上市规则》等相关规定，认真自查了公司组织机构建设情况、内
部控制制度建设情况、内部审计部门与审计委员会运作情况和内部控制的检查及
披露情况等，并重点检查了信息披露、内幕交易、募集资金管理、关联交易、对
外担保、重大投资、控股股东及实际控制人以及公司董事、监事、高级管理人员
承诺等方面的内部控制事项。根据检查结果，公司填写了 2017 年度《内部控制
规则落实自查表》。


二、保荐机构核查意见


    保荐机构查阅了金达威 2017 年股东大会、董事会、监事会、董事会各专门
委员会会议的相关资料，查阅了《公司章程》、三会议事规则、其他相关内部控
制制度以及各项业务和管理规章制度，查看了公司内部审计部门和审计委员会的
工作底稿、报告及其他相关资料，并与公司董事、监事、高管人员以及财务部、
内部审计部等部门进行了沟通，结合中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办
法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所中小企业

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板上市公司规范运作指引》和《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，对
金达威填写的 2017 年度《内部控制规则落实自查表》进行了逐项核查。

    经核查，保荐机构认为：金达威的法人治理结构较为健全，现有内部控制制
度和执行情况符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关
法律法规和证券监管部门的要求；公司在重大方面保持了与企业业务经营及管理
相关的有效内部控制；公司填写的《内部控制规则落实自查表》真实、准确、完
整地反映了其内部控制制度的建设及运行情况。

    （以下无正文）




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（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于厦门金达威集团股份有限公
司 2017 年度内部控制规则落实自查表的核查意见》之签章页）




    保荐代表人(签字)：
                           柴奇志                     罗   斌




                                          华泰联合证券有限责任公司(公章)
                                                           年     月    日