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公司公告

雪人股份:东北证券股份有限公司关于福建雪人股份2021年度持续督导现场检查报告2022-01-13  

                                                  东北证券股份有限公司
                         关于福建雪人股份有限公司
                   2021年度持续督导现场检查报告

保荐机构名称:东北证券股份有限公司       被保荐公司简称:雪人股份

保荐代表人姓名:徐德志                   联系电话:010-68573828

保荐代表人姓名:樊刚强                   联系电话:010-68573828

现场检查人员姓名:徐德志、蔡芝明

现场检查对应期间:2021年12月21日至2021年12月29日

现场检查时间:2021年12月27日至2021年12月29日

一、现场检查事项                                                   现场检查意见

(一)公司治理                                               是        否    不适用
现场检查手段:对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈;察看上市公司
的主要生产、经营、管理场所;对公司章程、公司的业务规章制度及三会文件等有关文件、
原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、复制、记录;走访对上市公司损益影响重大的
控股或参股公司;走访上市公司的控股股东、实际控制人。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                        √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                          √
3.三会会议记录是否完整,时间、地点、出席人员及会议内容等要
                                                              √
件是否齐备,会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认                √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文
                                                              √
件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化,是否履行了相应程序和信息披露义
                                                                                  √
务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化,是否履行了相应程序
                                                                                  √
和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立              √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争                √

(二)内部控制
现场检查手段:查阅公司相关制度性文件、三会资料、专门委员会相关资料及重大经营活动
决策文件;查阅公司内部控制相关制度、报告;对公司主要负责人及有关人员进行访谈、沟



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通。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门(如适
                                                             √
用)
2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部审计部
                                                             √
门(如适用)
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规(如适用)       √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议,审议内部审计部门提
                                                             √
交的工作计划和报告等(如适用)
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进
                                                             √
度、质量及发现的重大问题等(如适用)
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工
                                                             √
作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等(如适用)
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行
                                                             √
一次审计(如适用)
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会
                                                             √
提交次一年度内部审计工作计划(如适用)
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会
                                                             √
提交年度内部审计工作报告(如适用)
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评
                                                             √
价报告(如适用)
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完
                                                             √
备、合规的内控制度
(三)信息披露
现场检查手段:查阅公司信息披露管理制度,并与公开披露信息进行对比核查;查阅深圳证
券交易所互动易网站公司专网相关信息、媒体关于公司的相关报道;对相关人员进行访谈。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                         √

2.公司已披露的内容是否完整                                   √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展           √

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                       √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露
                                                             √
管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载           √

(四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段:查阅关联交易、对外担保等的决策文件、相关合同及信息披露文件;核查公
司及子公司关联方往来明细,抽查关联交易的合同及交易凭证;核查公司及子公司对外担保



                                         2
情况;对相关人员进行访谈。

1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接
                                                             √
占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占用
                                                             √
上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务       √

4.关联交易价格是否公允                                       √

5.是否不存在关联交易非关联化的情形                           √

6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务         √
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情
                                                             √
形
8.被担保债务到期后如继续提供担保,是否重新履行了相应的审批
                                                                           √
程序和披露义务
(五)募集资金使用
现场检查手段:查阅募集资金管理制度、募集资金监管协议、募集资金使用的有关决策文
件;查阅募集资金专户银行交易明细;查阅募集资金使用的信息披露文件;对相关人员进行
访谈。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议               √

2.募集资金三方监管协议是否有效执行                           √

3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形       √
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流
                                                             √
动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永
久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行     √
贷款的,公司是否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致,项目进度、投资效益是否
                                                             √
与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险                   √

(六)业绩情况
现场检查手段:查阅公司财务报告、行业资料,与同行业可比公司公开资料进行对比分析;
对相关人员进行访谈。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                                       √

2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                             √

3.与同行业可比公司比较,公司业绩是否不存在明显异常           √



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(七)公司及股东承诺履行情况
现场检查手段:对相关人员进行访谈;查阅公司及公司股东承诺内容;查阅公司定期报告、
临时公告等信息披露文件。
1.公司是否完全履行了相关承诺                                 √

2.公司股东是否完全履行了相关承诺                             √

(八)其他重要事项
现场检查手段:查阅现金分红制度文件,有关分红的决策文件及相关信息披露文件;查阅公
司银行日记账,抽取大额交易凭证及交易合同;查阅行业、可比公司经营情况等公开资料;
对相关人员进行访谈。
1.是否完全执行了现金分红制度,并如实披露                     √

2.对外提供财务资助是否合法合规,并如实披露                                 √

3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因               √

4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风险   √

5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险                 √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关要求
                                                                           √
予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
经保荐机构现场检查,在本次现场检查所涵盖的期间,未发现公司在公司治理、内部控制、
信息披露、募集资金使用等方面存在违法违规的情形。

     (以下无正文)




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(本页无正文,为《东北证券股份有限公司关于福建雪人股份有限公司2021年
度持续督导现场检查报告》之签章页)




保荐代表人:
                     徐德志                    樊刚强




                                         保荐机构:东北证券股份有限公司


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