第四届监事会第四次会议决议公告


证券代码：002640                  证券简称：跨境通              公告编号： 2019-042



                    跨境通宝电子商务股份有限公司

                   第四届监事会第四次会议决议公告


    本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误

导性陈述或重大遗漏。



    一、监事会会议召开情况

    跨境通宝电子商务股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第四次会议于 2019

年 5 月 9 日以书面送达或电子邮件等方式发出会议通知，于 2019 年 5 月 15 日在公司会议室

以现场方式召开。会议应参会监事 3 名，实际参会监事 3 名，董事长、财务总监、董事会秘

书列席，会议由公司监事会主席杨建新先生主持，本次会议召开符合《公司法》、《公司章

程》的有关规定。

    二、监事会会议审议情况

    与会监事经过充分的讨论，一致通过以下决议：

    （一）审议通过了《关于公司第三期股票期权激励计划未达到行权条件激励权益予以注

销的议案》

    监事会对注销的第三期股票期权激励计划股票期权数量及涉及的激励对象名单进行了

核实后认为：因深圳前海帕拓逊网络技术有限公司（以下简称“帕拓逊”）2017、2018 年

业绩未能达到公司第三期股票期权激励计划规定的业绩考核目标，公司监事会同意董事会注

销 12 名激励对象已获授但未达到行权条件的总计 370 万份股票期权。监事会同意董事会注

销公司第三期股票期权激励计划未达到行权条件所对应的全部股票期权。董事会本次关于注

销第三期股票期权激励计划激励权益的程序符合相关规定，合法有效。

    《关于公司第三期股票期权激励计划未达到行权条件激励权益予以注销的公告》详见指

定信息披露媒体《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票

    （二）审议通过了《关于公司第四期股票期权激励计划首次授予第一个行权期未达到行

权条件激励权益予以注销的议案》

    监事会对注销的第四期股票期权激励计划第一个行权期股票期权数量及涉及的激励对
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象名单进行了核实后认为：因环球易购 2018 年业绩未能达到公司第四期股票期权激励计划

规定的第一个行权期的业绩考核目标，公司监事会同意董事会注销 143 名激励对象已获授但

未达到行权条件的总计 291.60 万份股票期权。监事会同意董事会注销公司第四期股票期权

激励计划第一个行权期未达到行权条件所对应的股票期权。董事会本次关于注销第四期股票

期权激励计划部分激励权益的程序符合相关规定，合法有效。

    《关于公司第四期股票期权激励计划首次授予第一个行权期未达到行权条件激励权益

予以注销的公告》详见指定信息披露媒体《中国证券报》及巨潮资讯网

（http://www.cninfo.com.cn）。

    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票

    （三）审议通过了《关于公司第五期股票期权激励计划第一个行权期未达到行权条件激

励权益予以注销的议案》

    监事会对注销的第五期股票期权激励计划第一个行权期股票期权数量及涉及的激励对

象名单进行了核实后认为：因公司 2018 年业绩未能达到公司第五期股票期权激励计划规定

的第一个行权期的业绩考核目标，公司监事会同意董事会注销 22 名激励对象已获授但未达

到行权条件的总计 2,100 万份股票期权。监事会同意董事会注销公司第五期股票期权激励计

划第一个行权期未达到行权条件所对应的股票期权。董事会本次关于注销第五期股票期权激

励计划部分激励权益的程序符合相关规定，合法有效。

    《关于公司第五期股票期权激励计划第一个行权期未达到行权条件激励权益予以注销

的公告》详见指定信息披露媒体《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票

    （四）审议通过了《关于<跨境通宝电子商务股份有限公司第六期限制性股票激励计划

（草案）>及其摘要的议案》

    经审核，监事会认为：董事会审议第六期限制性股票激励计划相关议案的程序和决策合

法、有效，《跨境通宝电子商务股份有限公司第六期限制性股票激励计划（草案）》及其摘

要的内容符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》及《公司章程》等

有关法律、法规及规范性文件的规定；公司实施《跨境通宝电子商务股份有限公司第六期限

制性股票激励计划（草案）》合法、合规，且有利于建立健全公司经营管理机制、建立和完

善公司及全资子公司管理层及核心骨干激励约束机制、有效调动员工的积极性，保障公司抓

住行业发展机遇，有效提升公司在行业内的竞争地位，提高公司核心竞争力，确保公司发展

战略和经营目标的实现。公司实施股权激励计划不存在损害公司及全体股东利益的情形，经
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公司股东大会批准后，即可按照有关法律、法规、规范性文件的要求予以实施。

    本议案尚需提交股东大会审议。

    《跨境通宝电子商务股份有限公司第六期限制性股票激励计划（草案）》及其摘要详见

指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票

    （五）审议通过了《关于制定<跨境通宝电子商务股份有限公司第六期限制性股票激励

计划实施考核管理办法>的议案》

    经审核，监事会认为：《跨境通宝电子商务股份有限公司第六期限制性股票激励计划实

施考核管理办法》符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等相关法

律法规及《公司章程》的规定。

    本议案尚需提交股东大会审议。

    《跨境通宝电子商务股份有限公司第六期限制性股票激励计划实施考核管理办法》详见

指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票

    （六）审议通过了《关于核实<跨境通宝电子商务股份有限公司第六期限制性股票激励

计划（草案）>中的激励对象名单的议案》

    监事会对《跨境通宝电子商务股份有限公司第六期限制性股票激励计划（草案）》确定

的激励对象名单进行了认真核实，认为：公司本次股权激励计划授予权益的激励对象为公司

部分董事、分管全资子公司环球易购的公司高级管理人员、公司全资子公司环球

易购及其下属公司管理层及核心骨干、全资子公司帕拓逊及其下属公司管理层及核心骨干，
上述激励对象均具备《公司法》、《证券法》等有关法律法规、规范性法律文件和《公司章

程》规定的任职资格，且不存在最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形；不

存在最近 12 个月内被中国证监会及派出机构认定为不适当人选的情形；不存在最近 12 个月

内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形；

不存在具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的情形；不存在具有法

律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形。该名单人员均符合《公司法》、《证券法》、

《上市公司股权激励管理办法》、《公司章程》等有关法律法规、规范性法律文件规定的激

励对象条件，其作为公司本次股权激励计划授予权益的激励对象的主体资格合法、有效。

    公司将在召开股东大会前，通过公司网站或者其他途径，在公司内部公示激励对象的姓

名和职务，公示期不少于 10 天。监事会将于股东大会审议股权激励计划前 5 日披露对激励
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名单的审核意见及其公示情况的说明。

    《跨境通宝电子商务股份有限公司第六期限制性股票激励计划人员名单》详见指定信息

披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票

    三、备查文件

    1、第四届监事会第四次会议决议。

    特此公告。



                                                跨境通宝电子商务股份有限公司监事会

                                                       二〇一九年五月十六日