意见反馈 手机随时随地看行情
  • 公司公告

公司公告

仁东控股:内幕信息知情人登记管理制度2022-08-31  

                        仁东控股股份有限公司                                  内幕信息知情人登记管理制度




                         仁东控股股份有限公司
                       内幕信息知情人登记管理制度


    (经公司2011年1月28日第二届董事会第二次会议审议通过,经2012年4月15日第二
届董事会第八次会议第一次修订,经2017年7月21日第三届董事会第三十七次会议第二
次修订,经2020年8月26日第四届董事会第十八次会议第三次修订,经2022年8月29日第
五届董事会第七次会议第四次修订)


                                第一章   总则
    第一条 为规范仁东控股股份有限公司(以下简称“公司”)内幕信息知情人管理,
加强内幕信息保密工作,有效防范内幕信息知情人进行内幕交易等证券违法违规行为,
维护公司信息披露的公开、公平、公正原则,维护广大股东利益,根据《公司法》、《证
券法》、《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕
信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规和规范性文件
以及《公司章程》等相关规定,结合公司实际,制定本制度。
    第二条 董事会是内幕信息的管理机构,应保证内幕信息知情人档案真实、准确和
完整。公司董事长为公司内幕信息知情人登记管理工作的第一责任人。董事会秘书为内
幕信息管理具体工作负责人,董事会办公室是公司内幕信息的管理、登记、披露及备案
的日常办事机构。公司监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。
    第三条 公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门、子公司相关人员都应做好
内幕信息的保密工作,并配合董事会秘书做好内幕信息知情人的报备工作。公司董事、
监事及高级管理人员及内幕信息知情人不得泄漏内幕信息,不得进行内幕交易或配合他
人操纵证券交易价格。
    第四条 公司内幕信息知情人登记管理制度适用于公司及下属各部门、控股子公司
及公司能够对其实施重大影响的参股公司。
                           第二章 内幕信息及其范围
    第五条 本制度所称内幕信息指根据《证券法》相关规定,涉及上市公司的经营、
财务或者对公司股票及其衍生品种交易价格有重大影响的尚未公开的信息。尚未公开是
仁东控股股份有限公司                                     内幕信息知情人登记管理制度


指公司尚未在符合中国证监会规定条件的信息披露媒体上或深圳证券交易所指定网站
上正式公开披露的事项。
       第六条 本制度所指的内幕信息包括但不限于:
       (一)公司的经营方针和经营范围的重大变化;
       (二)公司的重大投资行为,公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额
百分之三十,或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的
百分之三十;
       (三)公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易,可能对公司的资产、
负债、权益和经营成果产生重要影响;
       (四)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况;
       (五)公司发生重大亏损、重大损失;
       (六)公司生产经营的外部条件发生的重大变化;
       (七)公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动,董事长或者经理无法履
行职责;
       (八)持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司的
情况发生较大变化,公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业
务的情况发生较大变化;
       (九)公司分配股利、增资的计划,公司股权结构的重要变化,公司减资、合并、
分立、解散及申请破产的决定,或者依法进入破产程序、被责令关闭;
       (十)涉及公司的重大诉讼、仲裁,股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无
效;
       (十一)公司涉嫌犯罪被依法立案调查,公司的控股股东、实际控制人、董事、监
事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施;
       (十二)公司债券信用评级发生变化;
       (十三)公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十;
       (十四)公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十;
       (十五)中国证监会、深圳证券交易所及相关法律法规规定的其他事项。
                           第三章 内幕信息知情人及范围
       第七条 本制度所称内幕信息知情人是指公司内幕信息未公开前能直接或间接获取
内幕信息的公司内部人员和公司以外的人员。
仁东控股股份有限公司                                   内幕信息知情人登记管理制度


    第八条 内幕信息知情人包括但不限于:
    (一)公司及其董事、监事、高级管理人员;公司控股或者实际控制的企业及其董
事、监事、高级管理人员;公司内部参与重大事项筹划、论证、决策等环节的人员;由
于所任公司职务而知悉内幕信息的财务人员、内部审计人员、信息披露事务工作人员等;
    (二)持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员;公司控股股东、
第一大股东、实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;公司收购人或者重大资产交
易相关方及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员(如有);相关事项
的提案股东及其董事、监事、高级管理人员(如有);因职务、工作可以获取内幕信息
的证券监督管理机构工作人员,或者证券交易场所、证券登记结算机构、中介机构有关
人员;因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管
理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员;依法从公司获取有关内幕
信息的其他外部单位人员;参与重大事项筹划、论证、决策、审批等环节的其他外部单
位人员。
    (三)由于与第(一)(二)项相关人员存在亲属关系、业务往来关系等原因而知
悉公司有关内幕信息的其他人员。
    (四)中国证监会和深圳证券交易所规定的可以获取内幕信息的其他人员。
                       第四章 内幕信息知情人登记备案
    第九条 内幕信息的存续期间为自该内幕信息形成之日起至该信息被依法公开披露
之日。公司董事、监事、高级管理人员及各部门、各子公司的负责人在内幕信息依法公
开披露前,应当按照本制度如实、完整填写内幕信息知情人档案,及时记录商议筹划、
论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人
的姓名或名称、身份证号码或企业代码、股东代码、工作单位,及其知悉内幕信息的时
间、地点、依据、方式、内容等信息,供公司自查和相关监管机构查询。
    第十条 公司内幕信息的登记备案程序:
    (一)公司董事、监事及高级管理人员,应当在知悉内幕信息第一时间向公司董事
会秘书报告,并填写内幕信息知情人档案,董事会秘书应及时告知相关知情人的各项保
密事项和责任。
    (二)公司各部门、各子公司中因工作需要能够定期或经常性接触到内幕信息的知
情人员,应当在知悉内幕信息当日向负责人报告,由负责人填写内幕信息知情人档案,
并向公司董事会秘书报告。董事会秘书应及时告知相关知情人的各项保密事项和责任。
仁东控股股份有限公司                                   内幕信息知情人登记管理制度


       (三)公司各部门、各子公司依据法律、法规的要求需要将未公开重大信息对外报
送的,公司应当视同外部信息使用人为内幕信息知情人进行登记备案,要求对方填写内
幕信息知情人档案。
       (四)公司股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及上市公司的重大事项,以
及发生对上市公司股价有重大影响的其他事项时,应当填写内幕信息知情人档案。
       (五)证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接受委托从事证券服务业
务,该受托事项对公司股价有重大影响的,应当填写内幕信息知情人档案。
       (六)收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司股价有重大影响事项
的其他发起方,应当填写内幕信息知情人档案。
       上述第四款至第六款主体应当根据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段送达公
司董事会办公室,但完整的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公开披露
时间。
       公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记,并做好第四
款至第六款涉及各方内幕信息知情人档案的汇总。
       第十一条 公司在定期报告披露前,如按照相关法律法规和政策要求需经常性向相
关行政管理部门报送信息的,在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下,可将其视
为同一内幕信息事项,在内幕信息知情人档案的同一张表格中登记行政管理部门的名称,
并持续登记报送信息的时间。除上述情况外,定期报告内幕信息流转涉及到行政管理部
门时,按照一事一记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的
原因以及知悉内幕信息的时间,必要时应当在对外报送前披露公司定期报告相关财务数
据。
       第十二条 公司出现下列情形之一的,在向深圳证券交易所报送相关信息披露文件
的同时,应当报备内幕信息知情人档案:
       (一)重大资产重组;
       (二)高比例送转股份;
       (三)导致实际控制人或者第一大股东发生变更的权益变动;
       (四)要约收购;
       (五)证券发行;
       (六)合并、分立、分拆上市;
       (七)股份回购;
仁东控股股份有限公司                                  内幕信息知情人登记管理制度


    (八)年度报告、半年度报告;
    (九)股权激励草案、员工持股计划;
    (十)中国证监会或者深圳证券交易所要求的其他可能对公司股票及其衍生品种的
交易价格有重大影响的事项。
    第十三条 公司进行第十二条规定的重大事项的,应当做好内幕信息管理工作,视
情况分阶段披露相关情况;还应当制作重大事项进程备忘录,记录筹划决策过程中各个
关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等内容,并督促筹划重大事项
涉及的相关人员在备忘录上签名确认。公司股东、实际控制人及其关联方等相关主体应
当配合制作重大事项进程备忘录。
    重大事项进程备忘录应记载重大事项的每一具体环节和进展情况,包括方案论证、
接洽谈判、形成相关意向、作出相关决议、签署相关协议、履行报批手续等事项的时间、
地点、参与机构和人员。公司应当在内幕信息依法披露后五个交易日内向深圳证券交易
所报送重大事项进程备忘录。
                          第五章 保密义务与责任追究
    第十四条 公司内幕信息知情人应严格遵守本制度,在内幕信息公开前负有保密义
务,不得擅自以任何形式在公司定期报告、临时报告以及重大事项筹划期间及未公开披
露前,向外界泄露、报道、传送、报送涉及公司内幕信息及信息披露的内容;对公司定
期报告、临时报告以及重大事项进行对外公告时,必须履行必要的传递、决议和披露流
程,须经董事会审核同意后,方可对外报道、传送。
    第十五条 公司及公司董事、监事、高级管理人员及相关内幕信息知情人应采取必
要的措施,在内幕信息公开披露前将该信息的知情者控制在最小范围内,重大信息文件
应指定专人报送和保管。
    第十六条 内幕信息依法公开披露前,公司的控股股东、实际控制人没有合理理由
不得滥用其股东权利或支配地位,要求公司及公司董事、监事、高级管理人员向其提供
未公开的内幕信息;对控股股东、实际控制人要求提供未公开信息的,需经董事会批准。
    第十七条 内幕信息知情人在其知晓的内幕信息公开前,不得买卖公司的股票,或
者建议他人买卖公司的股票。
    第十八条 内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露或利用内幕信息进行内幕交
易、散布虚假信息、操纵证券市场或者进行欺诈等活动给公司造成严重影响或损失的,
公司将依据有关规定处罚相关责任人或要求其承担赔偿责任。涉嫌犯罪的,将依法移送
仁东控股股份有限公司                                 内幕信息知情人登记管理制度


司法机关追究刑事责任。
    第十九条 为公司履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、证券服务机构及其人
员,持有公司百分之五以上股份的股东或者潜在股东、公司的实际控制人,若擅自披露
公司信息,给公司造成损失的,公司保留追究其责任的权利。
    第二十条 公司应当按照中国证监会及深圳证券交易所的规定和要求,在本制度第
十二条规定的年报、半年报和相关重大事项公告后5个交易日内对内幕信息知情人员买
卖公司证券的情况进行自查,发现内幕信息知情人员进行内幕交易、泄露内幕信息或者
建议他人利用内幕信息进行交易的,应当进行核实并依据其内幕信息知情人员登记管理
制度对相关人员进行责任追究,并在2个工作日内将有关情况及处理结果报送浙江证监
局和深圳证券交易所备案。
    第二十一条 公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案信息。内幕信息知情人档
案自记录(含补充完善)之日起至少保存10年。中国证监会及其派出机构、深圳证券交
易所可查询内幕信息知情人档案。
                                 第六章 附则
    第二十二条 本制度的制定、解释及修订权归公司董事会。
    第二十三条 本制度未尽事宜,按国家有关法律、法规和《公司章程》的规定执行。
    第二十四条 本制度自董事会审议通过之日起实行,修改时亦同。




                                                  仁东控股股份有限公司
                                                  二〇二二年八月二十九日