成都利君实业股份有限公司内部控制规则落实自查表




证券代码：002651                                                                     证券简称：利君股份



                               内部控制规则落实自查表
                内部控制规则落实自查事项                  是/否/不适用                说明
一、内部审计和审计委员会运作
1、内部审计部门负责人是否为专职，并由审计委员会提名，董
                                                              是
事会任免。
2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计部门，是否配置专
                                                              是
职内部审计人员。
3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次。           是
4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项进行一次检查：         ---                      ---
（1）募集资金的存放与使用                                     是
（2）对外担保                                               不适用       报告期内，不存在对外担保事项
（3）关联交易                                               不适用       报告期内，未发生关联交易事项
（4）证券投资                                                 是
（5）风险投资                                                 是
（6）对外提供财务资助                                       不适用       报告期内，未对外提供财务资助
（7）购买和出售资产                                           是
（8）对外投资                                                 是
（9）公司大额资金往来                                         是
（10）公司与董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控
                                                              是
制人及其关联人资金往来情况
5、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部
                                                              是
门提交的工作计划和报告。
6、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作
                                                              是
进度、质量以及发现的重大问题等内部审计工作情况。
7、内部审计部门是否按时向审计委员会提交年度内部审计工作
                                                              是
报告和次一年度内部审计工作计划。
二、信息披露的内部控制
1、公司是否制定信息披露事务管理制度和重大信息内部保密制
                                                              是
度。
2、公司是否指派或者授权董事会秘书或者证券事务代表负责查
                                                              是
看互动易网站上的投资者提问，并及时、完整进行回复。
3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定对象签署承诺书。       是
4、公司每次在投资者关系活动结束后两个交易日内，是否编制
《投资者关系活动记录表》并将该表及活动过程中所使用的演
                                                              是
示文稿、提供的文档等附件（如有）及时在深交所互动易网站
刊载，同时在公司网站（如有）刊载。
三、内幕交易的内部控制
1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理制度，对内幕信息
的保密管理及在内幕信息依法公开披露前的内幕信息知情人员        是
的登记管理做出规定。
2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填写《上市公司内幕
信息知情人员档案》并在筹划重大事项时形成重大事项进程备        是
忘录，相关人员是否在备忘录上签名确认。




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3、公司是否在年度报告、半年度报告和相关重大事项公告后 5
个交易日内对内幕信息知情人员买卖本公司证券及其衍生品种
的情况进行自查。发现内幕信息知情人员进行内幕交易、泄露
                                                             是
内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，是否进行核
实、追究责任，并在 2 个工作日内将有关情况及处理结果报送
深交所和当地证监局。
4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表及前述人员
的配偶买卖本公司股票及其衍生品种前是否以书面方式将其买       是
卖计划通知董事会秘书。
5、公司关联交易是否严格执行审批权限、审议程序并及时履行
                                                           不适用        报告期内，未发生关联交易事项
信息披露义务。
四、募集资金的内部控制
1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对募集资金进行专户
                                                             是
存储并及时签订《募集资金三方监管协议》。
2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的使用和存放情况
                                                             是
进行一次审计，并对募集资金使用的真实性和合规性发表意见。
3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金投资于持有交易性
金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务
性投资，未将募集资金用于风险投资、直接或者间接投资于以     不适用
买卖有价证券为主要业务的公司或者用于质押、委托贷款以及
其他变相改变募集资金用途的投资。
4、公司在进行风险投资时后 12 个月内，是否未使用闲置募集
资金暂时补充流动资金，未将募集资金投向变更为永久性补充
                                                           不适用
流动资金，未将超募资金永久性用于补充流动资金或者归还银
行贷款。
五、关联交易的内部控制
1、公司是否在首次公开发行股票上市后 10 个交易日内通过深
交所业务专区“资料填报：关联人数据填报”栏目向深交所报备
关联人信息。关联人及其信息发生变化的，公司是否在 2 个交      是
易日内进行更新。公司报备的关联人信息是否真实、准确、完
整。
2、公司独立董事、监事是否至少每季度查阅一次公司与关联人
                                                             是
之间的资金往来情况。
3、公司是否明确股东大会、董事会对关联交易的审批权限，制
                                                             是
定相应的审议程序，并得以执行。
4、公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及
其关联人是否不存在直接、间接和变相占用上市公司资金的情       是
况。
六、对外担保的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会关于对外担保事项
                                                             是
的审批权限以及违反审批权限和审议程序的责任追究制度。
2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审议程序并及时履行
                                                           不适用
信息披露义务。
七、重大投资的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会对重大投资的审批
权限和审议程序，有关审批权限和审议程序是否符合法律法规       是
和深交所业务规则的规定。
2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审议程序并及时履行
                                                             是
信息披露义务。
3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：（1）使用闲置募集
资金暂时补充流动资金期间；（2）将募集资金投向变更为永久      是
性补充流动资金后十二个月内；（3）将超募资金永久性用于补



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充流动资金或者归还银行贷款后的十二个月内。
八、其他重要事项
1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控股股东、实际控
制人声明及承诺书》并报深交所和公司董事会备案。控股股东、
实际控制人发生变化的，新的控股股东、实际控制人是否在其       是
完成变更的一个月内完成《控股股东、实际控制人声明及承诺
书》的签署和备案工作。
2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签署并及时更新《董
事、监事、高级管理人员声明及承诺书》后报深交所和公司董       是
事会备案。
                                                                            独董姓名          天数
3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年利用不少于十天的                       王雪             16
时间，对公司生产经营状况、管理和内部控制等制度的建设及       是
执行情况、董事会决议执行情况等进行现场检查。                                 陶学明            16
                                                                             谢庆红            19




                                                            成都利君实业股份有限公司
                                                                        董事会
                                                                  2019 年 04 月 22 日




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