茂硕电源科技股份有限公司
                         重大信息内部报告制度


                                  第一章 总则
       第一条 为规范茂硕电源科技股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）的
重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，
及时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民
共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深
圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—
主板上市公司规范运作》《公司章程》等有关规定，结合本公司实际，制定本制
度。
       第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公
司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负
有报告义务的单位、部门、人员，应当在第一时间将相关信息向董事长报告，并
知会董事会秘书的制度。
       第三条 本制度适用于公司、分公司、子公司及参股公司。本制度所称“报告
义务人”为公司董事、监事、高级管理人员、各部门负责人、各分子公司负责人、
公司派驻参股公司的董事、监事和高级管理人员、公司控股股东和实际控制人、
持有公司5%以上股份的其他股东和公司的关联人、其他可能接触重大信息的相
关人员。


                            第二章 重大信息的范围
       第四条 公司重大信息包括但不限于以下内容及其持续变更进程：
    （一）拟提交公司董事会审议的事项。
    （二）拟提交公司监事会审议的事项。
    （三）达到以下标准的重大交易事项，包括：
    1、购买或出售资产；
    2、对外投资（含委托理财、对子公司投资等）；
    3、提供财务资助（含委托贷款等）；

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    4、提供担保（含对控股子公司担保等）；
    5、租入或租出资产；
    6、委托或受托管理资产和业务；
    7、赠与或受赠资产；
    8、债权、债务重组；
    9、转让或者受让研发项目；
    10、签订许可协议；
    11、放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）；
    12、深圳证券交易所认定的其他交易事项。
    上述事项中，第2项、第3项或第4项发生交易时，无论金额大小报告义务人
均需履行报告义务；其余事项发生交易达到下列标准之一时报告义务人应履行报
告义务：
    1、交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的10%以上，该交易
涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者为准；
    2、交易标的（如股权）涉及的资产净额占公司最近一期经审计净资产的10%
以上，且绝对金额超过一千万元，该交易涉及的资产净额同时存在账面值和评估
值的，以较高者为准；
    3、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一
个会计年度经审计营业收入的10%以上，且绝对金额超过一千万元；
    4、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个
会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过一百万元；
    5、交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的
10%以上，且绝对金额超过一千万元；
    6、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且
绝对金额超过一百万元。
    上述指标涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。公司与同一交易方同时发
生方向相反的两个交易时，应当按照其中单个方向的交易涉及指标中较高者计算
披露标准。
    （四）达到以下标准的日常交易事项：


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    1、购买原材料、燃料和动力；
    2、接受劳务；
    3、出售产品、商品；
    4、提供劳务；
    5、工程承包；
    6、与公司日常经营相关的其他交易。
    资产置换中涉及前款规定交易的，适用第（三）款关于重大交易的规定。
    公司签署日常交易相关合同，达到下列标准之一时报告义务人应履行报告义
务：
    1、涉及购买原材料、燃料和动力、接受劳务事项的，合同金额占公司最近
一期经审计总资产50%以上，且绝对金额超过5亿元；
    2、涉及出售产品、商品、提供劳务、工程承包事项的，合同金额占公司最
近一个会计年度经审计主营业务收入50%以上，且绝对金额超过5亿元；
    3、公司或深圳证券交易所认为可能对公司财务状况、经营成果产生重大影
响的其他合同。
    （五）关联交易事项：
    1、签署第（三）款规定的交易事项；
    2、购买原材料、燃料、动力；
    3、销售产品、商品；
    4、提供或接受劳务；
    5、委托或受托销售；
    6、存贷款业务；
    7、与关联人共同投资；
    8、其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项。
    发生的关联交易达到下列标准之一的，应当及时报告：
    1、公司与关联自然人发生的成交金额超过30万元的交易；
    2、公司与关联法人（或者其他组织）发生的成交金额超过300万元，且占
公司最近一期经审计净资产绝对值超过0.5%的交易。
    公司在连续十二个月内发生的与同一关联人进行的交易、与不同关联人进行
的与同一交易标的的交易，上述同一关联人包括与该关联人受同一主体控制或者
相互存在股权控制关系的其他关联人，应当按照累计计算的原则适用前述标准。


                                  3
    （六）诉讼和仲裁事项：
    1、涉案金额超过一千万元，且占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以
上；
    2、涉及公司股东大会、董事会决议被申请撤销或者宣告无效的诉讼；
    3、证券纠纷代表人诉讼。
    连续十二个月内发生的诉讼和仲裁事项涉案金额累计达到前述标准的，适用
该条规定。已经按照前述标准履行报告及披露义务的，不再纳入累计计算范围。
    未达到前述标准或者没有具体涉案金额的诉讼、仲裁事项，负有重大信息报
告义务的有关人员基于案件特殊性，认为可能对公司股票及其衍生品种交易价格
产生较大影响的，也应当及时报告。
    （七）其它重大事件：
    1、变更募集资金投资项目；
    2、业绩预告和盈利预测的修正；
    3、利润分配和资本公积金转增股本；
    4、股票交易异常波动和澄清事项；
    5、可转换公司债券涉及的重大事项；
    6、公司及公司股东发生承诺事项；
    7、公司回购股份、实施股权激励、员工持股计划。
    （八）重大风险事项：
    1、发生重大亏损或者遭受重大损失；
    2、发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
    3、可能依法承担重大违约责任或大额赔偿责任；
    4、公司决定解散或者被有权机关依法责令关闭；
    5、重大债权到期未获清偿，或者主要债务人出现资不抵债或者进入破产程
序；
    6、公司营业用主要资产被查封、扣押、冻结、抵押、质押或者报废超过总
资产的30%；
    7、主要或全部业务陷入停顿；
    8、公司预计出现资不抵债（一般指净资产为负值）；


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    9、公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、
监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
    10、公司或者其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到
刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，
或者受到其他有权机关重大行政处罚；
    11、公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌严重
违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
    12、公司董事长或者总经理无法履行职责，除董事长、总经理外的其他公
司董事、监事、高级管理人员因身体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或
者预计达到三个月以上，或者因涉嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影响其
履行职责；
    13、证券交易所或者公司认定的其他重大风险情况。
    （九）重大变更事项：
    1、变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、主要办公
地址和联系电话等；
    2、经营方针和经营范围发生重大变化；
    3、依据中国证监会关于行业分类的有关规定，公司行业分类发生变更变更；
    4、会计政策或会计估计变更和计提大额资产减值准备；
    5、董事会审议通过发行新股、可转换公司债券、优先股、公司债券等境内
外融资方案；
    6、公司发行新股或者其他境内外发行融资申请、重大资产重组事项收到相
应的审核意见；
    7、生产经营情况、外部条件或者生产环境发生重大变化（包括行业政策、
产品价格、原材料采购价格一个月内变动幅度达5%以上、销售方式等发生重大
变化）；
    8、订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大影
响；
    9、公司实际控制人或者持有公司5%以上股份的股东持股情况或者控制公司
的情况发生或者拟发生较大变化；


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    10、法院裁决禁止公司控股股东转让其所持公司股份；
    11、公司的董事、三分之一以上监事、总经理或者财务负责人发生变动；
    12、获得大额政府补贴等额外收益，转回大额资产减值准备或发生可能对
公司资产、负债、权益或经营成果产生重大影响的其他事项；
    13、聘任或解聘为公司审计的会计师事务所；
    14、深圳证券交易所或公司认定的其他情形。
    （十）社会责任事项：
    1、发生重大环境、生产及产品安全事故；
    2、收到相关部门整改重大违规行为、停产、搬迁、关闭的决定或者通知；
    3、不当使用科学技术或者违反科学伦理；
    4、其他不当履行社会责任的重大事故或者具有负面影响的事项。
    （八）、（九）、（十）规定的事项涉及具体金额的，应当参照适用本条第
（三）款中关于交易标准的规定。各部门对于无法判断其重要性的信息须及时向
公司董秘办咨询。
    第五条 公司控股股东或实际控制人发生或拟发生变更，公司控股股东应在
就该事项达成意向后及时将该信息报告公司董事长、董事会秘书或证券事务代
表，并持续报告变更的进程。如出现法院裁定禁止公司控股股东转让其持有的公
司股份情形时，公司控股股东应在收到法院裁定后及时将该信息报告公司董事长
和董事会秘书。
    第六条 持有公司5%以上股份的股东在其持有的公司股份出现被质押、冻
结、司法拍卖、托管、设定信托、限制表决权、或者出现被强制过户风险情形时，
该股东应及时将有关信息报告公司董事长和董事会秘书。


                   第三章 重大信息内部报告程序和形式
    第七条 按照本制度规定负有重大信息报告义务的有关人员应在知悉本制度
第二章所述重大信息的第一时间立即以面谈或电话方式向公司董事会秘书报告，
并在24小时内将与重大信息有关的书面文件直接递交或传真给公司董事会秘
书，必要时应将原件以特快专递形式送达，董事会秘书知悉重大信息后将根据相
关规定第一时间汇报公司董事长。


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    第八条 参股公司发生本制度规定的重大信息且可能对公司股票及其衍生品
种交易价格产生较大影响的，公司派驻参股公司的董事、监事和高级管理人员应
当参照本制度的规定，及时履行报告义务。
    第九条 董事会秘书应按照相关法律法规、《深圳证券交易所股票上市规则》
等规范性文件及公司章程的有关规定，对上报的重大信息进行分析判断，如需履
行信息披露义务时，董事会秘书应立即向公司董事会、监事会进行汇报，提请公
司董事会、监事会履行相应程序，并按照相关规定予以公开披露。
    第十条 按照本制度规定，以书面形式报送重大信息的相关材料，包括但不
限于：
    1、发生重要事项的原因、各方基本情况、重要事项内容、对公司经营的影
响等；
    2、所涉及的协议书、意向书、协议、合同等；
    3、所涉及的政府批文、法律、法规、法院判决及情况介绍等；
    4、中介机构关于重要事项所出具的意见书；
    5、公司内部对重大事项审批的意见。
                第四章   重大信息内部报告的管理和责任
    第十一条 公司实行重大信息实时报告制度。公司各部门、各下属分支机构、
各控股子公司及参股公司出现、发生或即将发生第二章情形时，负有报告义务的
人员应将有关信息向公司董事会秘书报告，确保及时、真实、准确、完整、没有
虚假、严重误导性陈述或重大遗漏。
    第十二条 公司负有内部信息报告义务的第一责任人为：
    1、公司董事、监事、高级管理人员，各部门负责人；
    2、公司控股子公司负责人、分支机构负责人；
    3、公司派驻参股公司的董事、监事和高级管理人员；
    4、公司控股股东、实际控制人；
    5、持有公司5%以上股份的股东和公司的关联人；
    6、其他可能接触重大信息的相关人员。
    第十三条 公司内部信息报告第一责任人应根据其任职单位或部门的实际情
况，制定相应的内部信息报告制度，并可以指定熟悉相关业务和法规的人员为信


                                    7
息报告联络人（各部门可以是部门负责人），负责本部门或本公司重大信息的收
集、整理及与公司董事会秘书的联络工作。相应的内部信息报告制度和指定的信
息报告联络人应报公司董秘办备案。
       第十四条 重大信息报送资料需由第一责任人签字后方可报送董事长和董事
会秘书。
       第十五条 公司总经理及其他高级管理人员负有诚信责任，应时常敦促公司
各部门、各下属分支机构、公司控、参股公司对重大信息的收集、整理、上报工
作。
       第十六条 公司董事、监事、高级管理人员及因工作关系了解到公司应披露
信息的人员，在该等信息尚未公开披露之前，负有保密义务。
       第十七条 公司董事会秘书应当根据公司实际情况，定期或不定期地对公司
负有重大信息报告义务的人员进行有关公司治理及信息披露等方面的培训。
       第十八条 发生本制度所述重大信息应上报而未及时上报的，追究负有报告
义务有关人员的责任；如因此导致信息披露违规，由负有报告义务的有关人员承
担责任；给公司造成严重影响或损失的，可给予负有报告义务的有关人员处分。


                               第五章       附则
       第十九条 本制度未尽事宜，按有关法律、法规和规范性文件及《公司章程》
的规定执行。本制度如与国家日后颁布的法律、法规和规范性文件或经合法程序
修改后的《公司章程》相冲突，按国家有关法律、法规和规范性文件及《公司章
程》的规定执行，并参照修订后报董事会审议通过。
       第二十条 本制度解释权属于公司董事会。
       第二十一条 本制度自董事会审议通过之日起执行。


                                        茂硕电源科技股份有限公司
                                              二〇二二年十月




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