中泰证券股份有限公司
                   关于茂硕电源科技股份有限公司
                 2022年度持续督导工作现场检查报告
保荐机构名称：中泰证券股份有限公司         被保荐公司简称：茂硕电源
保荐代表人姓名：张辉                       联系电话：18953180399
保荐代表人姓名：孙喜运                     联系电话：17762015338
现场检查人员姓名：张辉、孙喜运
现场检查对应期间：2022年度
现场检查时间：2022 年12月29日
一、现场检查事项                                           现场检查意见
（一）公司治理                                             是      否     不适用
现场检查主要手段：
（1） 查阅公司章程和各项规章制度；查阅历次股东大会、董事会及监事会决议及记
录；了解公司基本制度的执行情况、了解公司董事、监事和高级管理人员履行职务
勤勉尽责情况及变动情况、了解控股股东持有公司股份的变化情况及控股股东遵守
相关法律法规情况；
（2） 取得公司组织架构图、定期报告；了解公司与关联企业在人员、资产、财务、
机构、业务等方面是否存在影响独立性的情形；了解公司治理的基本业务情况，核
查是否存在同业竞争和显失公平的关联交易等违规情况；
（3） 取得公司的内部审计制度、内部审计部门出具的内部审计工作报告，核查公司
章程、对外投资管理制度以及投资决策相关的董事会决议、公司对外投资交易情况。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                  √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                         √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内
                                                             √
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认               √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规
                                                             √
范性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息
                                                             √
披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相
                                                                            √
应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立             √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争               √
（二）内部控制

                                       1
现场检查主要手段：
（1） 取得公司最新修改的现行治理规则和内控制度，获取公司的内部审计制度、内
部审计部门出具的内部审计工作报告，核查公司内部控制工作情况，了解公司内审
部门工作情况和相关制度的执行情况；
（2） 查阅最新修改的公司章程、对外投资管理制度以及投资决策相关的董事会决议、
公司对外投资交易情况；了解公司与关联企业在人员、资产、财务、机构、业务等方
面是否存在影响独立性的情形；了解公司治理的基本业务情况和发展规划，核查是
否存在同业竞争和显失公平的关联交易等违规情况。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门
                                                         √
（如适用）
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部              不适用，
                                                                   已于上市
审计部门（如适用）                                                 前建立
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）   √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计
                                                         √
部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工
                                                         √
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等     √
（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情
                                                         √
况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计
                                                         √
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计
                                                         √
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部
                                                         √
控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立
                                                         √
了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查主要手段：
取得公司最新修改的信息披露管理制度及信息披露文件，查阅投资者关系活动记录
表。核查公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动情况；抽取公司
内幕信息公告及相关文件，抽取关键时间点获取得公司内幕信息知情人及相关信息
披露材料。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                    √
2.公司已披露的内容是否完整                               √
                                     2
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展         √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                     √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信
                                                           √
息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载         √
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查主要手段：
（1） 取得公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规定；
搜索主要媒体对公司、公司控股股东及实际控制人的相关报道。
（2） 取得关联方清单及关联方交易材料、关联方资金往来明细；向公司相关部门人
员了解公司关联交易情况及关联交易管理制度的执行情况，了解公司关联交易的合
法合规情况。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或
                                                           √
者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间
                                                           √
接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
                                                           √
务
4.关联交易价格是否公允                                     √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                         √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务                   √
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债                   √
务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应
                                                                       √
的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查主要手段：
取得公司募集资金管理制度。持续取得募集资金台账，查阅募集资金使用情况。取
得募集资金存放三方/四方协议及相关的会议审批文件，取得募集资金专户银行对账
单，抽查募集资金大额支付凭证及原始凭证等材料；了解募集资金使用的具体方向
及合规情况。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议             √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                         √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情
                                                           √
形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时
                                                           √
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变                   √
                                     3
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或
者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效
                                                        √
益是否与招股说明书等相符
 7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险             √
 （六）业绩情况
现场检查主要手段：
取得公司业绩财务方面材料，进行财务报告分析；向公司财务部门人员了解公司财
务状况。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                            √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                          √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常      √
 （七）公司及股东承诺履行情况
现场检查主要手段：
取得公司及股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员所做出的承诺文件，核
对履行承诺条款对应的相关材料，了解承诺履行情况及相关信息披露情况。
1.公司是否完全履行了相关承诺                            √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                        √
 （八）其他重要事项
现场检查主要手段：
取得公司相关制度文件，查阅公司公开信息披露文件。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露                √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                           √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因          √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或
                                                        √
者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险            √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相                 √
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
    在本次现场核查所涵盖的期间，本保荐机构未发现公司在公司治理、内部控制、
信息披露、募集资金使用等方面存在违规情形，未发现《证券发行上市保荐业务管理
办法》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》中所指定的
需要汇报的事项。保荐机构将继续关注公司治理和内部控制情况、三会运作情况、信
息披露情况、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资情况以及经营
状况等方面的事项，督促公司做好信息披露工作。

                                     4
 本次现场检查未发现公司前述现场调查事项存在重大问题。

（以下无正文）




                                 5
   （本页无正文，为中泰证券股份有限公司《关于茂硕电源科技股份有限公司2022年
度持续督导工作现场检查报告》之签章页）




   保荐代表人：______________     _______________
                    张 辉                孙喜运




                                                       中泰证券股份有限公司


                                                              2023年1月12日