证券代码：002673 证券简称：西部证券 公告编号：2020-079
西部证券股份有限公司
2020年第二次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
★特别提示：
1、本次股东大会不存在否决议案的情形。
2、本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议。
3、为尊重中小投资者利益，提高中小投资者对公司股东大会决
议的重大事项的参与度，本次股东大会采用中小投资者单独计票。中
小投资者是指以下股东以外的其他股东：上市公司的董事、监事、高
级管理人员；单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东。
4、议案1.00涉及关联交易，投票表决时关联方股东回避表决，
也未接受其他股东的委托进行投票。
一、会议召开和出席情况
1、西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）2020年第二次
临时股东大会以现场表决与网络表决相结合的方式召开。
（1）本次股东大会现场会议于2020年11月10日14:30在西安市东
新街319号8幢西部证券股份有限公司二楼会议室召开。
（2）本次股东大会网络投票时间为：
通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：2020年11
月10日9:15-9:25, 9:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳证券交易所
互联网投票系统进行投票的具体时间为2020年11月10日9:15-15:00。
2、本次会议由公司董事会召集，公司董事长徐朝晖女士主持，
公司董事会在《中国证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）刊登了《西部证券股份有限公司关于召开2020
年第二次临时股东大会的通知》。会议召集、召开程序符合《公司法》、
《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》
等相关法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，会议合法合
规。
3、通过现场和网络投票的股东24人，代表股份1,948,174,971
股，占上市公司总股份的55.6329％，其中：
（1）通过现场投票的股东10人，代表股份1,917,774,110股，占
上市公司总股份的54.7648％；
（2）通过网络投票的股东14人，代表股份30,400,861股，占上
市公司总股份的0.8681％;
（3）通过现场和网络投票的中小股东21人，代表股份
151,066,361股，占上市公司总股份的4.3139％。
4、公司董事、监事、董事会秘书出席了本次会议；公司高级管
理人员、见证律师等人员列席了本次会议。
二、议案审议表决情况
本次会议审议并通过了以下事项：
议案1.00 关于提请审议公司新增日常关联交易预计的提案（分
项表决）。其中，议案1.01、1.02、1.03及1.04关联方股东陕西投资
集团有限公司及西部信托有限公司回避表决，代表股份数合计为
1,304,146,762股；议案1.05关联方股东上海城投控股股份有限公司
回避表决，代表股份数合计为492,961,848股。
议案 1.01 公司及子公司与陕西投资集团有限公司发生的关联交
易。
总表决情况：
同 意 642,754,483 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
99.8022 ％；反对 229,557 股， 占出席会议所 有股东所持股 份的
0.0356％；弃权 1,044,169 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占
出席会议所有股东所持股份的 0.1621％。
中小股东总表决情况：
同 意 149,792,635 股 ， 占 出 席 会 议 中 小 股 东 所 持 股 份 的
99.1568 ％；反对 229,557 股， 占出席会议中 小股东所持股 份的
0.1520％；弃权 1,044,169 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占
出席会议中小股东所持股份的 0.6912％。
表决结果：该议案获得通过。
议案 1.02 公司及子公司与陕西华山创业有限公司发生的关联交
易。
总表决情况：
同 意 642,754,483 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
99.8022 ％；反对 229,557 股， 占出席会议所 有股东所持股 份的
0.0356％；弃权 1,044,169 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占
出席会议所有股东所持股份的 0.1621％。
中小股东总表决情况：
同 意 149,792,635 股 ， 占 出 席 会 议 中 小 股 东 所 持 股 份 的
99.1568 ％；反对 229,557 股， 占出席会议中 小股东所持股 份的
0.1520％；弃权 1,044,169 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占
出席会议中小股东所持股份的 0.6912％。
表决结果：该议案获得通过。
议案 1.03 公司及子公司与陕西君成融资租赁股份有限公司发生
的关联交易。
总表决情况：
同 意 642,754,483 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
99.8022 ％；反对 229,557 股， 占出席会议所 有股东所持股 份的
0.0356％；弃权 1,044,169 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占
出席会议所有股东所持股份的 0.1621％。
中小股东总表决情况：
同 意 149,792,635 股 ， 占 出 席 会 议 中 小 股 东 所 持 股 份 的
99.1568 ％；反对 229,557 股， 占出席会议中 小股东所持股 份的
0.1520％；弃权 1,044,169 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占
出席会议中小股东所持股份的 0.6912％。
表决结果：该议案获得通过。
议案 1.04 公司及子公司与陕西省成长性企业引导基金管理有限
公司发生的关联交易。
总表决情况：
同 意 642,754,483 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
99.8022 ％；反对 229,557 股， 占出席会议所 有股东所持股 份的
0.0356％；弃权 1,044,169 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占
出席会议所有股东所持股份的 0.1621％。
中小股东总表决情况：
同 意 149,792,635 股 ， 占 出 席 会 议 中 小 股 东 所 持 股 份 的
99.1568 ％；反对 229,557 股， 占出席会议中 小股东所持股 份的
0.1520％；弃权 1,044,169 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占
出席会议中小股东所持股份的 0.6912％。
表决结果：该议案获得通过。
议案 1.05 公司及子公司与上海城投控股投资有限公司发生的关
联交易。
总表决情况：
同 意 1,453,923,197 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
99.9114 ％；反对 245,757 股， 占出席会议所 有股东所持股 份的
0.0169％；弃权 1,044,169 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占
出席会议所有股东所持股份的 0.0718％。
中小股东总表决情况：
同 意 149,776,435 股 ， 占 出 席 会 议 中 小 股 东 所 持 股 份 的
99.1461 ％；反对 245,757 股， 占出席会议中 小股东所持股 份的
0.1627％；弃权 1,044,169 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占
出席会议中小股东所持股份的 0.6912％。
表决结果：该议案获得通过。
三、律师见证情况
1、律师事务所名称：北京金诚同达（西安）律师事务所
2、见证律师姓名：胡永峰律师、张培律师
3、结论性意见：
本次股东大会的召集、召开程序合法；本次股东大会召集人、出
席会议人员资格合法有效；本次股东大会表决程序、表决结果合法有
效。
四、备查文件
1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的《西部证
券股份有限公司2020年第二次临时股东大会决议》；
2、北京金诚同达（西安）律师事务所出具的《关于西部证券股
份有限公司2020年第二次临时股东大会之法律意见书》。
特此公告。
西部证券股份有限公司董事会
2020年11月10日
