百洋产业投资集团股份有限公司
               总经理向董事会报告制度

   第一条 为贯彻落实国企改革三年行动方案，进一步建立科

学规范的决策机制、明确总经理或履行总经理职责人员向董事会

报告工作程序，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和

国证券法》等相关法律、法规和规章以及《百洋产业投资集团股

份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），并结合百洋

产业投资集团股份有限公司（以下简称“公司”）的实际情况，

制定本制度。

   第二条 总经理或履行总经理职责人员应当向董事会履行定

期报告和临时报告的义务，并自觉接受董事会和监事会的监督、

检查。

   第三条 总经理或履行总经理职责人员应定期向董事、监事

报送合并资产负债表、利润表、现金流量表、股东权益变动表。

   第四条 总经理或履行总经理职责人员应按照《公司章程》

的规定，根据董事会、监事会提出的要求，向董事会、监事会

报告公司重大合同的签订、执行情况、关联交易情况、资金运

用情况和盈亏情况，并保证报告内容的真实性。

   第五条 总经理或履行总经理职责人员就公司经营管理中的

重大事项定期或不定期向董事会以书面或其他形式提出报告，必

须保证向董事会报告事项的真实性。公司出现下列情形之一的，


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总经理或履行总经理职责人员应当及时向董事会报告，充分说明

原因及对公司的影响，并提请董事会按照有关规定履行信息披露

义务：

   （一）公司所处行业发展前景、国家产业政策、税收政策、

经营模式、产品结构、主要原材料和产品价格、主要客户和供应

商等内外部生产经营环境出现重大变化的；

   （二）预计公司经营业绩出现亏损、扭亏为盈或者同比大幅

变动，或者预计公司实际经营业绩与已披露业绩预告情况存在较

大差异的；

   （三）公司财务状况发生异常变动；

   （四）公司受到政府部门及其他监管机构的处罚、谴责；

   （五）重大合同执行或生产经营过程中与第三方存在重大争

议的事项；

   （六）关联交易情况；

   （七）其他可能对公司生产经营和财务状况产生较大影响的

事项。

   第六条 总经理或履行总经理职责人员应在审议公司年度报

告的董事会会议上就上一年度的公司经营情况提交《总经理工作

报告》，董事会秘书负责向董事会传送上述书面报告。

   第七条 在董事会闭会期间，总经理或履行总经理职责人员

应就公司经营管理等日常工作、总经理办公会议决定事项向董事

长报告工作，报告可采用口头或书面形式。

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   第八条 根据《公司章程》等制度规定，监事会可以要求总

经理或履行总经理职责人员列席监事会会议，回答所关注的问

题。

   第九条 董事会认为总经理或履行总经理职责人员执行的事

项违反公司董事会决议，或执行的事项可能对公司造成不利后

果，有权要求其暂停执行该事项，或对该事项进行重新评估再

决定执行，总经理或履行总经理职责人员应当按照董事会的意

见执行。

   第十条 总经理或履行总经理职责人员出现未按该制度规定

及时向董事会报告事项时，公司视情况进行责令改正、深刻检

讨、通报批评等处罚，同时可附带扣除绩效工资等经济处罚；

情节非常严重的，给予调离岗位、停职、降职、撤职、罢免、

解除劳动合同、法律诉讼等处理。

   第十一条 因故意造成经济损失的，总经理或履行总经理职

责人员承担全部经济责任。因过失造成经济损失的，依据公司

《内部问责制度》的相关规定，视情节轻重综合判定后进行处

罚。涉嫌违反国家法律法规或涉嫌犯罪需交由国家司法机关处

理的，公司应当移送司法机关处理。

   第十二条 本制度经公司董事会会议审议通过后实施。

   第十三条 本制度修改权和解释权属于公司董事会。

   第十四条 本制度未尽事宜或与有关法律、法规、规章、规

范性文件及《公司章程》等规定相抵触时，以届时有效的有关

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法律、法规、规章、规范性文件及《公司章程》等规定为准。



                    百洋产业投资集团股份有限公司董事会

                         二〇二一年十二月二十七日




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