法律意见书
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北京市康达律师事务所
关于
牧原食品股份有限公司
2020 年第四次临时股东大会的法律意见书
康达股会字【2020】第 0619 号
致：牧原食品股份有限公司
北京市康达律师事务所（以下简称“本所”）接受牧原食品股份有限公司
（以下简称“公司”）的委托，指派本所律师参加公司 2020 年第四次临时股东
大会（以下简称“本次会议”）。
本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、
《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大
会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）、《深圳证券交易所上市公司股
东大会网络投票实施细则》、《牧原食品股份有限公司章程》（以下简称“《公
司章程》”）等规定，就本次会议的召集和召开程序、召集人和出席人员的资
格、表决程序以及表决结果发表法律意见。
关于本法律意见书，本所及本所律师谨作如下声明：
（1）在本法律意见书中，本所及本所律师仅就本次会议的召集和召开程
序、召集人和出席人员的资格、表决程序以及表决结果进行核查和见证并发
表法律意见，不对本次会议的议案内容及其所涉及的事实和数据的完整性、
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真实性和准确性发表意见。
（2）本所及本所律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务
管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定以及本法律意见
书出具日以前已经发生的或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤
勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定
的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，并对此承担相应法律责任。
（3）公司已向本所及本所律师保证并承诺，其所发布或提供的与本次会
议有关的文件、资料、说明和其他信息（以下合称“文件”）均真实、准确、
完整，相关副本或复印件与原件一致，所发布或提供的文件不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
（4）本所及本所律师同意将本法律意见书作为公司本次会议的必备文件
予以公告，未经本所及本所律师事先书面同意，任何人不得将其用作其他任
何目的。
基于上述，本所律师根据有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件
的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法
律意见如下：
一、本次会议的召集和召开程序
（一）本次会议的召集
本次会议经公司第三届董事会第三十二次会议决议同意召开。
根据公司发布于指定信息披露媒体的《关于召开 2020 年第四次临时股东
大会的通知》，公司董事会于本次会议召开 15 日前以公告方式通知了全体股
东，对本次会议的召开时间、地点、出席人员、召开方式、审议事项等进行
了披露。
（二）本次会议的召开
本次会议采取现场会议和网络投票相结合的方式召开。
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本次会议的现场会议于 2020 年 12 月 25 日下午 14:30 在南阳市卧龙区龙
升工业园区牧原会议室召开，由董事长秦英林主持。
本次会议的网络投票时间为 2020 年 12 月 25 日，其中，通过深圳证券交
易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2020 年 12 月 25 日交易日上午
9:15——9:25、9:30——11:30，下午 13:00——15:00，通过深圳证券交易所互
联网投票系统进行网络投票的具体时间为 2020 年 12 月 25 日上午 9:15 至 2020
年 12 月 25 日下午 15:00 期间的任意时间。
综上所述，本所律师认为，本次会议的召集和召开程序符合《公司法》、
《股东大会规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章
程》的规定。
二、召集人和出席人员的资格
（一）本次会议的召集人
本次会议的召集人为公司董事会，符合《公司法》、《股东大会规则》
等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的规定。
（二）出席本次会议的股东及股东代理人
出席本次会议的股东及股东代理人共计 70 名，代表股份 2,246,742,895
股，占公司股份总数的 59.9478%。
1、出席现场会议的股东及股东代理人
根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的股东名册、出席
本次会议的股东及股东代理人的身份证明、授权委托书等资料，出席本次会
议现场会议的股东及股东代理人 26 人，代表股份 2,190,970,798 股，占公司股
份总数的 58.4597%。
上述股份的所有人为截至股权登记日 2020 年 12 月 17 日收市后在中国证
券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东。
2、参加网络投票的股东
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根据深圳证券信息有限公司提供的数据，参加本次会议网络投票的股东
共计 44 名，代表股份 55,772,097 股，占公司股份总数的 1.4881%。
上述参加网络投票的股东，由深圳证券信息有限公司验证其身份。
3、参加本次会议的中小投资者股东
在本次会议中，通过出席现场会议或参加网络投票的中小投资者股东共
计 81 名，代表股份 204,755,286 股，占公司股份总数的 5.4633%。
（三）出席或列席现场会议的其他人员
在本次会议中，出席或列席现场会议的其他人员包括公司部分董事、监
事、高级管理人员以及本所律师。
综上所述，本所律师认为，本次会议的召集人和出席人员均符合有关法
律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的规定，该等人员
的资格合法有效。
三、本次会议的表决程序和表决结果
（一）本次会议的表决程序
本次会议采取现场会议和网络投票相结合的方式召开。现场会议以书面
记名投票的方式对会议通知公告中所列议案进行了表决，并由股东代表、监
事代表以及本所律师共同进行计票、监票。网络投票的统计结果由深圳证券
信息有限公司向公司提供。现场会议的书面记名投票及网络投票结束后，本
次会议的监票人、计票人将两项结果进行了合并统计。
（二）本次会议的表决结果
本次会议的表决结果如下：
1、审议通过《关于调整公司公开发行可转换公司债券方案之有效期限的
议案》
该议案的表决结果为：2,246,741,695 股同意，占出席本次会议的股东及
股东代理人所持有效表决权股份总数的 99.9999%；800 股反对，占出席本次
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会议的股东及股东代理人所持有效表决权股份总数的 0.0000%；400 股弃权，
占出席本次会议的股东及股东代理人所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者股东对该议案的表决结果为：204,754,086 股同意，占
出席本次会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 99.9994%；800
股反对，占出席本次会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的
0.0004%；400 股弃权，占出席本次会议的中小投资者股东所持有效表决权股
份总数的 0.0002%。
表决结果：通过。
2、审议通过《关于调整<牧原食品股份有限公司公开发行可转换公司债
券预案>的议案》
该议案的表决结果为：2,246,741,695 股同意，占出席本次会议的股东及
股东代理人所持有效表决权股份总数的 99.9999％；800 股反对，占出席本次
会议的股东及股东代理人所持有效表决权股份总数的 0.0000％；400 股弃权，
占出席本次会议的股东及股东代理人所持有效表决权股份总数的 0.0000％。
其中，中小投资者表决情况为：204,754,086 股同意，占出席会议中小股
东所持有效表决权股份的 99.9994％；800 股反对，占出席会议中小股东所持
有效表决权股份的 0.0004％；400 股弃权，占出席会议中小股东所持有效表决
权股份的 0.0002％。
表决结果：通过。
3、审议通过《关于调整股东大会授权董事会全权办理公司本次发行可转
换公司债券相关事宜的议案》
该议案的表决结果为：2,246,741,695 股同意，占出席本次会议的股东及
股东代理人所持有效表决权股份总数的 99.9999%；800 股反对，占出席本次
会议的股东及股东代理人所持有效表决权股份总数的 0.0000%；400 股弃权，
占出席本次会议的股东及股东代理人所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者股东对该议案的表决结果为：204,754,086 股同意，占
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出席本次会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 99.9994%；800
股反对，占出席本次会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的
0.0004%；400 股弃权，占出席本次会议的中小投资者股东所持有效表决权股
份总数的 0.0002%。
表决结果：通过。
4、审议通过《关于 2021 年度日常关联交易预计的议案》
该议案的表决结果为：202,124,816 股同意，占出席本次会议的股东及股
东代理人所持有效表决权股份总数的 98.0620%；3,994,280 股反对，占出席本
次会议的股东及股东代理人所持有效表决权股份总数的 1.9378%；400 股弃
权，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有效表决权股份总数的
0.0002%。
其中，中小投资者股东对该议案的表决结果为：199,797,664 股同意，占
出席本次会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 98.0398%；
3,994,280 股反对，占出席本次会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总
数的 1.9600%；400 股弃权，占出席本次会议的中小投资者股东所持有效表决
权股份总数的 0.0002%。
关联股东秦英林、牧原实业集团有限公司、钱瑛、曹治年、苏党林、徐
玉梅对该议案回避表决。
表决结果：通过。
5、审议通过《关于公司为子公司原料采购货款提供担保的议案》
该议案的表决结果为：2,246,741,695 股同意，占出席本次会议的股东及
股东代理人所持有效表决权股份总数的 99.9999%；800 股反对，占出席本次
会议的股东及股东代理人所持有效表决权股份总数的 0.0000%；400 股弃权，
占出席本次会议的股东及股东代理人所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者股东对该议案的表决结果为：204,754,086 股同意，占
出席本次会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 99.9994%；800
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股反对，占出席本次会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的
0.0004%；400 股弃权，占出席本次会议的中小投资者股东所持有效表决权股
份总数的 0.0002%。
表决结果：通过。
6、审议通过《关于使用自有资金向公司子公司增资的议案》
该议案的表决结果为：2,246,741,495 股同意，占出席本次会议的股东及
股东代理人所持有效表决权股份总数的 99.9999%；1,000 股反对，占出席本
次会议的股东及股东代理人所持有效表决权股份总数的 0.0000%；400 股弃
权，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有效表决权股份总数的
0.0000%。
其中，中小投资者股东对该议案的表决结果为：204,753,886 股同意，占
出席本次会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 99.9993%；1,000
股反对，占出席本次会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的
0.0005%；400 股弃权，占出席本次会议的中小投资者股东所持有效表决权股
份总数的 0.0002%。
表决结果：通过。
综上所述，本所律师认为，本次会议议案获得本次股东大会审议通过，
本次会议的表决程序和表决结果符合有关法律、行政法规、部门规章、规范
性文件以及《公司章程》的规定，合法有效。
四、结论意见
本所律师认为，本次会议的召集和召开程序、召集人和出席人员的资格、
表决程序和表决结果符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、行政法规、
部门规章、规范性文件以及《公司章程》的规定，均为合法有效。
本法律意见书一式两份，具有同等法律效力。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《北京市康达律师事务所关于牧原食品股份有限公司 2020 年
第四次临时股东大会的法律意见书》签字盖章页）
北京市康达律师事务所（公章）
单位负责人：乔佳平 经办律师：叶剑飞
侯 婕
年 月 日
