友邦吊顶:友邦吊顶2021年第一次临时股东大会法律意见书2021-03-01
上海市锦天城律师事务所
关于浙江友邦集成吊顶股份有限公司
2021 年第一次临时股东大会的
法律意见书
地址:上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 楼
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上海市锦天城律师事务所 法律意见书
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关于浙江友邦集成吊顶股份有限公司
2021 年第一次临时股东大会的
法律意见书
致:浙江友邦集成吊顶股份有限公司
上海市锦天城律师事务所(以下简称“本所”)接受浙江友邦集成吊顶股份
有限公司(以下简称“公司”)委托,就公司召开 2021 年第一次临时股东大会(以
下简称“本次股东大会”)的有关事宜,根据《中华人民共和国公司法》(以下简
称《公司法》)、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文
件以及《浙江友邦集成吊顶股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)的有关
规定,出具本法律意见书。
为出具本法律意见书,本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务
管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等规定,严格履行
了法定职责,遵循了勤勉尽责和诚实信用原则,对本次股东大会所涉及的相关事
项进行了必要的核查和验证,核查了本所认为出具本法律意见书所需的相关文件、
资料,并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事
实真实、准确、完整,所发表的结论性意见合法、准确,不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏,并愿意承担相应法律责任。
鉴此,本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求,按照律师
行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,现出具法律意见如下:
一、 本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序
(一)本次股东大会的召集
经核查,公司本次股东大会由公司董事会召集。2020 年 1 月 28 日,公司召
开第四届董事会第十二次会议,决议召集本次股东大会。
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公司已于 2021 年 1 月 29 日在巨潮咨询网上披露了《浙江友邦集成吊顶股份
有限公司关于召开 2021 年第一次临时股东大会的通知》,前述会议通知载明了本
次股东大会的召集人、召开日期和时间(包括现场会议日期、时间和网络投票日
期、时间)、召开方式、股权登记日、出席对象、会议地点、会议审议事项、现
场会议登记方法、参加网络投票的具体操作流程、会议联系人及联系方式。其中,
公告刊登的日期距本次股东大会的召开日期已达 15 日。
(二)本次股东大会的召开
本次股东大会现场会议于 2021 年 2 月 26 日下午 14:30 在浙江省海盐县百步
镇百步大道 388 号公司会议室如期召开。
本次股东大会采取现场表决和网络投票相结合的方式召开。本次股东大会通
过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2021 年 2 月 26 日上午
9:15 至 9:25,9:30 至 11:30,下午 13:00 至 15:00;通过深圳证券交易所互
联网投票系统投票的具体时间为 2021 年 2 月 26 日上午 9:15 至 15:00 期间的
任意时间。
本所律师审核后认为,本次股东大会召集人资格合法、有效,本次股东大
会召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、
规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
二、 出席本次股东大会会议人员的资格
(一)出席会议的股东及股东代理人
经核查,出席本次股东大会的股东及股东代理人共 13 名,代表有表决权股
份 87,331,988 股,所持有表决权股份数占公司股份总数的 66.4385 %,其中:
1、出席现场会议的股东及股东代理人
经核查出席本次股东大会的股东、股东代理人的身份证明、授权委托书及股
东登记的相关材料,出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表共 9 名,均为
截至 2021 年 2 月 19 日下午深圳证券交易所收市时,在中国证券登记结算有限责
任公司深圳分公司登记在册的公司股东,该等股东持有公司股份 87,176,588
股,占公司股份总数的 66.3203%。
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经本所律师验证,上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明,其出
席会议的资格均合法有效。
2、参加网络投票的股东
根据网络投票系统提供机构提供的数据,本次股东大会通过网络投票系统进
行有效表决的股东共计 4 名,代表有表决权股 155,400 股,占公司股份总数的
0.1182 %。
以上通过网络投票系统进行投票的股东资格,由网络投票系统提供机构验证
其身份。
3、参加会议的中小投资者股东
通过现场和网络参加本次会议的中小投资者股东共计 9 名,代表有表决权股
份 724,700 股,占公司股份总数的 0.5513 %。
(注:中小投资者股东,是指除以下股东之外的公司其他股东:公司实际控
制人及其一致行动人;单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东;公司董事、
监事、高级管理人员。)
(二)出席会议的其他人员
经本所律师验证,出席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事和高级管
理人员,其出席会议的资格均合法有效。
本所律师审核后认为,公司本次股东大会出席人员资格符合《公司法》、《股
东大会规则》及《公司章程》的有关规定,合法有效。
三、 本次股东大会审议的议案
经本所律师审核,公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权
范围,并且与召开本次股东大会的通知公告中所列明的审议事项相一致;本次
股东大会现场会议未发生对通知的议案进行修改的情形。
四、 本次股东大会的表决程序及表决结果
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本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式,对列入议程的议案进行
了审议和表决,未以任何理由搁置或不予表决。经对现场投票与网络投票的表决
结果合并统计,本次股东大会的表决结果如下:
1、审议《<2021 年股票期权激励计划(草案)>及其摘要的议案》
表决结果:同意 922,507 股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
89.8248 %;反对 104,500 股,占出席 会议股东 所持有效 表决权股份 总数的
10.1752 %;弃权 0 股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000 %。
本议案获通过 。
其中,中小投资者股东表决情况为:同意 620,200 股,占出席会议的中小
投资者股东所持有效表决权股份总数的 85.5802 %;反对 104,500 股,占出席会
议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 14.4198%;弃权 0 股,占出席
会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0000 %。
2、《2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法的议案》
表决结果:同意 922,507 股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
89.8248 %;反对 104,500 股,占出席 会议股东 所持有效 表决权股份 总数的
10.1752 %;弃权 0 股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000 %。
本议案获通过 。
其中,中小投资者股东表决情况为:同意 620,200 股,占出席会议的中小
投资者股东所持有效表决权股份总数的 85.5802 %;反对 104,500 股,占出席会
议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 14.4198%;弃权 0 股,占出席
会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0000 %。
3、《关于提请股东大会授权董事会办理股票期权激励相关事宜的议案》
表决结果:同意 922,507 股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
89.8248 %;反对 104,500 股,占出席 会议股东 所持有效 表决权股份 总数的
10.1752 %;弃权 0 股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000 %。
本议案获通过 。
其中,中小投资者股东表决情况为:同意 620,200 股,占出席会议的中小
投资者股东所持有效表决权股份总数的 85.5802 %;反对 104,500 股,占出席会
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议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 14.4198%;弃权 0 股,占出席
会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0000 %。
本所律师审核后认为,本次股东大会表决程序符合《公司法》、《上市公
司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的
有关规定,表决结果合法有效。
五、 结论意见
综上所述,本所律师认为,公司 2021 年第一次临时股东大会的召集和召开
程序、召集人资格、出席会议人员资格及表决程序等,均符合《公司法》、《上
市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件及《公司章程》
的有关规定,本次股东大会的表决结果合法有效。
本法律意见书一式叁份,经签字盖章后具有同等法律效力。
(以下无正文)
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(本页无正文,为《上海市锦天城律师事务所关于浙江友邦集成吊顶股份有限
公司 2021 年第一次临时股东大会的法律意见书》之签署页)
上海市锦天城律师事务所 经办律师:
金海燕
负责人: 经办律师:
顾功耘 李勤芝
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