北京德恒律师事务所
关于
北京金一文化发展股份有限公司
2021 年度股东大会
的
法律意见
北京市西 城区金 融街 19 号富凯大厦 B 座 12 层
电话:010-52682888 传真:010-52682999 邮编:100033
北京德恒律师事务所 关于北京金一文化发展股份有限公司 2021 年度股东大会的法律意见
北京德恒律师事务所
关于北京金一文化发展股份有限公司
2021 年度股东大会的
法律意见
德恒01G20210307号
致：北京金一文化发展股份有限公司
受北京金一文化发展股份有限公司（以下简称“金一文化”或“公司”）委
托和北京德恒律师事务所（以下简称“本所”）委派，本所律师为金一文化 2021
年度股东大会出具法律意见。
根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国
公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股
东大会规则》”）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》、《律师事务所
证券法律业务执业规则》等法律、法规和规范性文件的要求以及《北京金一文化
发展股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，本所律师就本
次股东大会的召集、召开程序，出席会议的人员资格、召集人资格，提案审议情
况，股东大会的表决方式、表决程序和表决结果等重要事项的合法性进行了现场
核验，现本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，发
表法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
金一文化2021年度股东大会经公司第五届董事会第六次会议决议召开，并
于2022年4月30日在证券日报、证券时报、中国证券报、上海证券报和巨潮资讯
网（http://www.cninfo.com.cn）上公告了《关于召开2021年度股东大会的通知》
（以下简称“《通知》”）。该《通知》已列明召开本次股东大会的时间、地点、
会议内容等相关事项。
（一）会议召集人：公司董事会
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（二）会议召开方式：现场结合视频纸质投票、与网络投票相结合的方式
（三）现场会议召开时间、地点：
本次股东大会于2022年5月23日下午14:00在北京市海淀区复兴路69号院
11号10层公司会议室结合视频会议方式召开。
（四）网络投票时间：
1、通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2022年5月23日
9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；
2、通过深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）进行
网络投票的时间为 2022 年 5 月 23 日 9:15-15:00 的任意时间。
经查验，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》和《股东大会规则》
等有关法律、法规和规范性文件的要求，符合《公司章程》的有关规定。
二、出席本次股东大会人员的资格
根据《通知》，有权参加本次股东大会的人员为截至2022年5月17日下午收
市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东或授权
代表；公司董事、监事和高级管理人员；公司聘请的本所见证律师。
（一）出席本次股东大会的股东或其授权代表共10人，代表股份数
351,715,029股，占公司有表决权股份总数（有表决权股份总数指股权登记日的总
股本959,925,877股扣除回购专用证券账户股份数10,147,800股，下同）的
37.0313%。股东持有相关持股证明，授权代表持有授权委托书。
经审查，出席本次股东大会的股东具有相应资格，符合《公司法》和《股东
大会规则》等有关法律、法规和规范性文件的要求，符合《公司章程》的有关规
定。
（二）根据深圳证券信息有限公司提供的数据，本次会议通过网络投票系统
进行投票表决的股东共计6人，代表股份54,000股，占公司有表决权股份总数的
0.0057%。以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机
构深圳证券信息有限公司验证其身份。
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经审查，本次会议没有发生现场投票与网络投票重复投票的情况。
三、本次股东大会的提案
根据《通知》，本次股东大会审议的议案为：
议案1、《2021年度董事会工作报告》
议案2、《2021年度监事会工作报告》
议案3、《2021年年度报告及摘要》
议案4、《2021年度财务决算报告》
议案5、《2022年度财务预算报告》
议案6、《关于公司及子公司2022年度融资及担保额度的议案》
议案7、《关于开展2022年度贵金属套期保值业务的议案》
议案8、《关于开展2022年度贵金属远期交易与黄金租赁组合业务计划的议
案》
议案9、《关于公司向海鑫资产申请借款及担保额度的议案》
议案10、《关于公司向海科金集团申请借款及担保额度的议案》
议案11、《关于公司2021年度不进行利润分配的议案》
议案12、《关于董事、监事和高级管理人员薪酬方案的议案》
议案13、《关于公司未弥补亏损达到实收股本三分之一的议案》
议案14、《关于修订<公司章程> 的议案》
议案15、《关于修订<独立董事工作制度> 的议案》
议案16、《关于修订<股东大会议事规则> 的议案》
上述议案已分别经公司第五届董事会第六次会议、第五届监事会第六次会议
审议通过。
经审查，本次股东大会审议的事项与公告中列明的事项相符，没有股东提出
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超出上述事项以外的新提案，未出现对议案内容进行变更的情形。
四、本次股东大会的表决方式、表决程序和表决结果
本次股东大会按照《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的规定进
行。
（一）出席现场会议的股东以记名投票方式对本次会议的议案进行了表决，
公司按照法律、法规和规范性文件的规定进行了监票、验票和计票并公布表决结
果；
（二）网络投票表决结束后，根据深圳证券信息有限公司提供的本次会议网
络投票的资料，公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结果，最终表决结果
如下：
议案1：同意351,713,829股，占出席股东大会有效表决权股份总数的
99.9997%；反对1,200股，占出席股东大会有效表决权股份总数的0.0003%；弃权
0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席股东大会有效表决权股份总数的
0.0000%。
其中，中小投资者表决情况为同意14,396,967股，占参与投票的中小投资者
所持有效表决权股份总数的99.9917%；反对1,200股，占参与投票的中小投资者
所持有效表决权股份总数的0.0083%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），
占参与投票的中小投资者所持有效表决权股份总数的0.0000%。
议案2：同意351,713,829股，占出席股东大会有效表决权股份总数的
99.9997%；反对1,200股，占出席股东大会有效表决权股份总数的0.0003%；弃权
0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席股东大会有效表决权股份总数的
0.0000%。
其中，中小投资者表决情况为同意14,396,967股，占参与投票的中小投资者
所持有效表决权股份总数的99.9917%；反对1,200股，占参与投票的中小投资者
所持有效表决权股份总数的0.0083%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），
占参与投票的中小投资者所持有效表决权股份总数的0.0000%。
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议案3：同意351,713,829股，占出席股东大会有效表决权股份总数的
99.9997%；反对1,200股，占出席股东大会有效表决权股份总数的0.0003%；弃权
0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席股东大会有效表决权股份总数的
0.0000%。
其中，中小投资者表决情况为同意14,396,967股，占参与投票的中小投资者
所持有效表决权股份总数的99.9917%；反对1,200股，占参与投票的中小投资者
所持有效表决权股份总数的0.0083%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），
占参与投票的中小投资者所持有效表决权股份总数的0.0000%。
议案4：同意351,713,829股，占出席股东大会有效表决权股份总数的
99.9997%；反对1,200股，占出席股东大会有效表决权股份总数的0.0003%；弃权
0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席股东大会有效表决权股份总数的
0.0000%。
其中，中小投资者表决情况为同意14,396,967股，占参与投票的中小投资者
所持有效表决权股份总数的99.9917%；反对1,200股，占参与投票的中小投资者
所持有效表决权股份总数的0.0083%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），
占参与投票的中小投资者所持有效表决权股份总数的0.0000%。
议案5：同意351,713,829股，占出席股东大会有效表决权股份总数的
99.9997%；反对1,200股，占出席股东大会有效表决权股份总数的0.0003%；弃权
0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席股东大会有效表决权股份总数的
0.0000%。
其中，中小投资者表决情况为同意14,396,967股，占参与投票的中小投资者
所持有效表决权股份总数的99.9917%；反对1,200股，占参与投票的中小投资者
所持有效表决权股份总数的0.0083%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），
占参与投票的中小投资者所持有效表决权股份总数的0.0000%。
议案6：同意351,713,829股，占出席股东大会有效表决权股份总数的
99.9997%；反对1,200股，占出席股东大会有效表决权股份总数的0.0003%；弃权
0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席股东大会有效表决权股份总数的
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0.0000%。
其中，中小投资者表决情况为同意14,396,967股，占参与投票的中小投资者
所持有效表决权股份总数的99.9917%；反对1,200股，占参与投票的中小投资者
所持有效表决权股份总数的0.0083%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），
占参与投票的中小投资者所持有效表决权股份总数的0.0000%。
议案7：同意351,713,829股，占出席股东大会有效表决权股份总数的
99.9997%；反对1,200股，占出席股东大会有效表决权股份总数的0.0003%；弃权
0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席股东大会有效表决权股份总数的
0.0000%。
其中，中小投资者表决情况为同意14,396,967股，占参与投票的中小投资者
所持有效表决权股份总数的99.9917%；反对1,200股，占参与投票的中小投资者
所持有效表决权股份总数的0.0083%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），
占参与投票的中小投资者所持有效表决权股份总数的0.0000%。
议案8：同意351,713,829股，占出席股东大会有效表决权股份总数的
99.9997%；反对1,200股，占出席股东大会有效表决权股份总数的0.0003%；弃权
0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席股东大会有效表决权股份总数的
0.0000%。
其中，中小投资者表决情况为同意14,396,967股，占参与投票的中小投资者
所持有效表决权股份总数的99.9917%；反对1,200股，占参与投票的中小投资者
所持有效表决权股份总数的0.0083%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），
占参与投票的中小投资者所持有效表决权股份总数的0.0000%。
议案9：同意63,964,407股，占出席股东大会有效表决权股份总数的99.9981%；
反对1,200股，占出席股东大会有效表决权股份总数的0.0019%；弃权0股（其中，
因未投票默认弃权0股），占出席股东大会有效表决权股份总数的0.0000%。
其中，中小投资者表决情况为同意14,396,967股，占参与投票的中小投资者
所持有效表决权股份总数的99.9917%；反对1,200股，占参与投票的中小投资者
所持有效表决权股份总数的0.0083%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），
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占参与投票的中小投资者所持有效表决权股份总数的0.0000%。
关联股东北京海鑫资产管理有限公司回避表决。
议案10：同意63,964,407股，占出席股东大会有效表决权股份总数的
99.9981%；反对1,200股，占出席股东大会有效表决权股份总数的0.0019%；弃权
0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席股东大会有效表决权股份总数的
0.0000%。
其中，中小投资者表决情况为同意14,396,967股，占参与投票的中小投资者
所持有效表决权股份总数的99.9917%；反对1,200股，占参与投票的中小投资者
所持有效表决权股份总数的0.0083%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），
占参与投票的中小投资者所持有效表决权股份总数的0.0000%。
关联股东北京海鑫资产管理有限公司回避表决。
议案11：同意351,713,329股，占出席股东大会有效表决权股份总数的
99.9995%；反对1,700股，占出席股东大会有效表决权股份总数的0.0005%；弃权
0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席股东大会有效表决权股份总数的
0.0000%。
其中，中小投资者表决情况为同意14,396,467股，占参与投票的中小投资者
所持有效表决权股份总数的99.9882%；反对1,700股，占参与投票的中小投资者
所持有效表决权股份总数的0.0118%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），
占参与投票的中小投资者所持有效表决权股份总数的0.0000%。
议案12：同意351,713,829股，占出席股东大会有效表决权股份总数的
99.9997%；反对1,200股，占出席股东大会有效表决权股份总数的0.0003%；弃权
0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席股东大会有效表决权股份总数的
0.0000%。
其中，中小投资者表决情况为同意14,396,967股，占参与投票的中小投资者
所持有效表决权股份总数的99.9917%；反对1,200股，占参与投票的中小投资者
所持有效表决权股份总数的0.0083%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），
占参与投票的中小投资者所持有效表决权股份总数的0.0000%。
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议案13：同意351,713,829股，占出席股东大会有效表决权股份总数的
99.9997%；反对1,200股，占出席股东大会有效表决权股份总数的0.0003%；弃权
0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席股东大会有效表决权股份总数的
0.0000%。
其中，中小投资者表决情况为同意14,396,967股，占参与投票的中小投资者
所持有效表决权股份总数的99.9917%；反对1,200股，占参与投票的中小投资者
所持有效表决权股份总数的0.0083%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），
占参与投票的中小投资者所持有效表决权股份总数的0.0000%。
议案14：同意351,713,829股，占出席股东大会有效表决权股份总数的
99.9997%；反对1,200股，占出席股东大会有效表决权股份总数的0.0003%；弃权
0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席股东大会有效表决权股份总数的
0.0000%。
其中，中小投资者表决情况为同意14,396,967股，占参与投票的中小投资者
所持有效表决权股份总数的99.9917%；反对1,200股，占参与投票的中小投资者
所持有效表决权股份总数的0.0083%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），
占参与投票的中小投资者所持有效表决权股份总数的0.0000%。
议案15：同意351,713,829股，占出席股东大会有效表决权股份总数的
99.9997%；反对1,200股，占出席股东大会有效表决权股份总数的0.0003%；弃权
0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席股东大会有效表决权股份总数的
0.0000%。
其中，中小投资者表决情况为同意14,396,967股，占参与投票的中小投资者
所持有效表决权股份总数的99.9917%；反对1,200股，占参与投票的中小投资者
所持有效表决权股份总数的0.0083%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），
占参与投票的中小投资者所持有效表决权股份总数的0.0000%。
议案16：同意351,713,829股，占出席股东大会有效表决权股份总数的
99.9997%；反对1,200股，占出席股东大会有效表决权股份总数的0.0003%；弃权
0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席股东大会有效表决权股份总数的
北京德恒律师事务所 关于北京金一文化发展股份有限公司 2021 年度股东大会的法律意见
0.0000%。
其中，中小投资者表决情况为同意14,396,967股，占参与投票的中小投资者
所持有效表决权股份总数的99.9917%；反对1,200股，占参与投票的中小投资者
所持有效表决权股份总数的0.0083%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），
占参与投票的中小投资者所持有效表决权股份总数的0.0000%。
本次股东大会表决通过了上述议案。
经查验，本次股东大会的表决方式、表决程序和表决结果合法、有效。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合相关法律、
法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，本次股东大会的召集人资格、出
席人员资格、表决方式、表决程序和表决结果合法、有效。
（以下无正文）
北京德恒律师事务所 关于北京金一文化发展股份有限公司 2021 年度股东大会的法律意见
（本页无正文，为《北京德恒律师事务所关于北京金一文化发展股份有限公司
2021 年度股东大会的法律意见》之签署页）
北京德恒律师事务所（盖章）
负责人：__________ _____
王丽
承办律师：______________
张晓明
承办律师：______________
郭惟亭
2022 年 5 月 23 日
