北京市中伦律师事务所
关于金轮蓝海股份有限公司
2019 年年度股东大会的
法律意见书
二〇二〇年五月
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法律意见书
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关于金轮蓝海股份有限公司
2019 年年度股东大会的
法律意见书
致：金轮蓝海股份有限公司
北京市中伦律师事务所（以下简称“本所”）接受金轮蓝海股份有限公司（以
下简称“公司”）委托，指派律师出席公司 2019 年年度股东大会（以下简称“本
次股东大会”）。本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司
法》”）、中国证券监督管理委员会发布的《上市公司股东大会规则》（以下简称
“《股东大会规则》”）等相关法律、行政法规、规范性文件及《金轮蓝海股份
有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，对本次股东大会进行见
证并出具法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师审查了公司本次股东大会的有关文件和材料。
本所及本所律师假定公司所提供的原始材料、副本、复印件等材料（包括但不限
于有关人员的居民身份证、股票账户卡、授权委托书等）、口头证言均符合真实、
准确、完整的要求，资料上的签字和/或印章均是真实的，有关副本、复印件等
材料与原始材料一致。
在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会的召集、召开程序、出席本
次股东大会人员和召集人的资格、会议表决程序及表决结果是否符合《公司法》
《股东大会规则》等法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定发表意
法律意见书
见，不对会议审议的议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的真实性及准确
性发表意见。
本法律意见书仅供公司本次股东大会相关事项的合法性之目的使用，不得用
作任何其他目的。
按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，本所律师对公
司所提供的相关文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
根据公司 2020 年 4 月 28 日召开的第四届董事会 2020 年第三次会议通过的
决议、公司在指定媒体发布的《金轮蓝海股份有限公司关于召开 2019 年年度股
东大会的通知》（以下简称“《会议通知》”），本次股东大会由公司第四届董事
会 2020 年第三次会议决定召开，并履行了相关通知和公告程序。
根据《会议通知》，本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召
开。其中，本次股东大会的现场会议于 2020 年 5 月 20 日（星期三）下午 14:30
在江苏省南通经济技术开发区滨水路 6 号公司会议室举行。
本次股东大会的网络投票时间为 2020 年 5 月 20 日。其中，通过深圳证券交
易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2020 年 5 月 20 日 9:30-11:30，
13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2020 年 5
月 20 日 9:15-15:00。
基于上述，本所认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《股
东大会规则》等法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
二、出席本次股东大会人员和会议召集人资格
经查验，出席本次股东大会的股东及授权代理人共 15 名，所持具有表决权
的股份数为 72,049,266 股，占公司具有表决权股份总数的 41.0614%。其中，出
席现场会议的股东及股东授权的代理人共 2 名，所持有表决权的股份数为
71,733,047 股，占公司具有表决权股份总数的 40.8811％；参加网络投票的股东
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法律意见书
共 13 名，所持具有表决权的股份数为 316,219 股，占公司具有表决权股份总数
的 0.1802％。
中小股东出席的总体情况：通过现场和网络投票的股东 13 人，代表股份
316,219 股，占上市公司总股份的 0.1802％。其中，出席现场会议的股东及股东
授权的代理人共 0 人，代表股份 0 股，占上市公司总股份的 0.0000％。参加网络
投票的股东 13 人，代表股份 316,219 股，占上市公司总股份的 0.1802％。
鉴于网络投票股东资格系在其进行网络投票时，由深圳证券交易所交易系统
进行认证，因此本所律师无法对网络投票股东资格进行核查。在参与网络投票的
股东资格均符合法律、行政法规、规范性规定及《公司章程》规定的前提下，本
所认为，出席本次股东大会的股东资格符合法律、行政法规和《公司章程》的规
定。本次股东大会由公司董事会召集，公司部分董事、监事、高级管理人员及见
证律师出席或列席了本次股东大会。
基于上述，本所认为，出席本次股东大会的人员和本次股东大会召集人的资
格符合《公司法》《股东大会规则》等法律、行政法规、规范性文件及《公司章
程》的规定。
三、本次股东大会的表决程序和表决结果
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式就《会议通知》中列明
的议案进行表决，其中选举董事、监事采用累积投票的方式，经统计现场投票和
网络投票结果，本次股东大会审议通过了下列议案：
（一）《关于<2019 年度董事会工作报告>的议案》
表决情况：同意 71,733,047 股，占出席会议的所有股东所持有表决权股份总
数的 99.5611％；反对 236,219 股，占出席会议的所有股东所持有表决权股份总
数的 0.3279％；弃权 80,000 股（其中，因未投票默认弃权 80,000 股），占出席会
议的所有股东所持有表决权股份总数的 0.1110％。
其中，出席本次股东大会的中小投资者表决结果为：同意 0 股，占出席会议
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法律意见书
的中小投资者所持有表决权股份总数的 0.0000％；反对 236,219 股，占出席会议
的中小投资者所持有表决权股份总数的 74.7011％；弃权 80,000 股（其中，因未
投票默认弃权 80,000 股），占出席会议的中小投资者所持有表决权股份总数的
25.2989％。
（二）《关于<2019 年度监事会工作报告>的议案》
表决情况：同意 71,733,047 股，占出席会议的所有股东所持有表决权股份总
数的 99.5611％；反对 236,219 股，占出席会议的所有股东所持有表决权股份总
数的 0.3279％；弃权 80,000 股（其中，因未投票默认弃权 80,000 股），占出席会
议的所有股东所持有表决权股份总数的 0.1110％。
其中，出席本次股东大会的中小投资者表决结果为：同意 0 股，占出席会议
的中小投资者所持有表决权股份总数的 0.0000％；反对 236,219 股，占出席会议
的中小投资者所持有表决权股份总数的 74.7011％；弃权 80,000 股（其中，因未
投票默认弃权 80,000 股），占出席会议的中小投资者所持有表决权股份总数的
25.2989％。
（三）《关于 2019 年年度报告及其摘要的议案》
表决情况：同意 71,733,047 股，占出席会议的所有股东所持有表决权股份总
数的 99.5611％；反对 236,219 股，占出席会议的所有股东所持有表决权股份总
数的 0.3279％；弃权 80,000 股（其中，因未投票默认弃权 80,000 股），占出席会
议的所有股东所持有表决权股份总数的 0.1110％。
其中，出席本次股东大会的中小投资者表决结果为：同意 0 股，占出席会议
的中小投资者所持有表决权股份总数的 0.0000％；反对 236,219 股，占出席会议
的中小投资者所持有表决权股份总数的 74.7011％；弃权 80,000 股（其中，因未
投票默认弃权 80,000 股），占出席会议的中小投资者所持有表决权股份总数的
25.2989％。
（四）《关于<2019 年度财务决算报告>的议案》
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表决情况：同意 71,733,047 股，占出席会议的所有股东所持有表决权股份总
数的 99.5611％；反对 316,219 股，占出席会议的所有股东所持有表决权股份总
数的 0.4389％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的所有
股东所持有表决权股份总数的 0.0000％。
其中，出席本次股东大会的中小投资者表决结果为：同意 0 股，占出席会议
的中小投资者所持有表决权股份总数的 0.0000％；反对 316,219 股，占出席会议
的中小投资者所持有表决权股份总数的 100.0000％；弃权 0 股（其中，因未投票
默认弃权 0 股），占出席会议的中小投资者所持有表决权股份总数的 0.0000％。
（五）《关于<2019 年度利润分配预案>的议案》
表决情况：同意 71,733,047 股，占出席会议的所有股东所持有表决权股份总
数的 99.5611％；反对 236,219 股，占出席会议的所有股东所持有表决权股份总
数的 0.3279％；弃权 80,000 股（其中，因未投票默认弃权 80,000 股），占出席会
议的所有股东所持有表决权股份总数的 0.1110％。
其中，出席本次股东大会的中小投资者表决结果为：同意 0 股，占出席会议
的中小投资者所持有表决权股份总数的 0.0000％；反对 236,219 股，占出席会议
的中小投资者所持有表决权股份总数的 74.7011％；弃权 80,000 股（其中，因未
投票默认弃权 80,000 股），占出席会议的中小投资者所持有表决权股份总数的
25.2989％。
（六）《关于<2020 年度财务预算报告>的议案》
表决情况：同意 71,733,047 股，占出席会议的所有股东所持有表决权股份总
数的 99.5611％；反对 236,219 股，占出席会议的所有股东所持有表决权股份总
数的 0.3279％；弃权 80,000 股（其中，因未投票默认弃权 80,000 股），占出席会
议的所有股东所持有表决权股份总数的 0.1110％。
其中，出席本次股东大会的中小投资者表决结果为：同意 0 股，占出席会议
的中小投资者所持有表决权股份总数的 0.0000％；反对 236,219 股，占出席会议
的中小投资者所持有表决权股份总数的 74.7011％；弃权 80,000 股（其中，因未
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投票默认弃权 80,000 股），占出席会议的中小投资者所持有表决权股份总数的
25.2989％。
（七）《关于提议续聘 2020 年度审计机构的议案》
表决情况：同意 71,733,047 股，占出席会议的所有股东所持有表决权股份总
数的 99.5611％；反对 236,219 股，占出席会议的所有股东所持有表决权股份总
数的 0.3279％；弃权 80,000 股（其中，因未投票默认弃权 80,000 股），占出席会
议的所有股东所持有表决权股份总数的 0.1110％。
其中，出席本次股东大会的中小投资者表决结果为：同意 0 股，占出席会议
的中小投资者所持有表决权股份总数的 0.0000％；反对 236,219 股，占出席会议
的中小投资者所持有表决权股份总数的 74.7011％；弃权 80,000 股（其中，因未
投票默认弃权 80,000 股），占出席会议的中小投资者所持有表决权股份总数的
25.2989％。
（八）《关于授权董事会批准提供担保额度的议案》
表决情况：同意 71,733,047 股，占出席会议的所有股东所持有表决权股份总
数的 99.5611％；反对 236,219 股，占出席会议的所有股东所持有表决权股份总
数的 0.3279％；弃权 80,000 股（其中，因未投票默认弃权 80,000 股），占出席会
议的所有股东所持有表决权股份总数的 0.1110％。
其中，出席本次股东大会的中小投资者表决结果为：同意 0 股，占出席会议
的中小投资者所持有表决权股份总数的 0.0000％；反对 236,219 股，占出席会议
的中小投资者所持有表决权股份总数的 74.7011％；弃权 80,000 股（其中，因未
投票默认弃权 80,000 股），占出席会议的中小投资者所持有表决权股份总数的
25.2989％。
（九）《关于第四届董事会换届选举非独立董事的议案》
1. 选举陆挺先生为公司第五届董事会非独立董事
表决情况：采用累积投票方式表决，同意 71,733,085 股；其中，出席本次股
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法律意见书
东大会的中小投资者表决结果为：同意 38 股。
2. 选举周建平先生为公司第五届董事会非独立董事
表决情况：采用累积投票方式表决，同意 71,733,086 股；其中，出席本次股
东大会的中小投资者表决结果为：同意 39 股。
3. 选举张文龙先生为公司第五届董事会非独立董事
表决情况：采用累积投票方式表决，同意 71,733,086 股；其中，出席本次股
东大会的中小投资者表决结果为：同意 39 股。
4. 选举茅正明先生为公司第五届董事会非独立董事
表决情况：采用累积投票方式表决，同意 71,733,086 股；其中，出席本次股
东大会的中小投资者表决结果为：同意 39 股。
5. 选举邱九辉先生为公司第五届董事会非独立董事
表决情况：采用累积投票方式表决，同意 71,733,092 股；其中，出席本次股
东大会的中小投资者表决结果为：同意 45 股。
6. 选举成勇先生为公司第五届董事会非独立董事
表决情况：采用累积投票方式表决，同意 71,733,147 股；其中，出席本次股
东大会的中小投资者表决结果为：同意 100 股。
（十）《关于第四届董事会换届选举独立董事的议案》
1. 选举孔爱国先生为公司第五届董事会独立董事
表决情况：采用累积投票方式表决，同意 71,733,086 股；其中，出席本次股
东大会的中小投资者表决结果为：同意 39 股。
2. 选举吴建新先生为公司第五届董事会独立董事
表决情况：采用累积投票方式表决，同意 71,733,086 股；其中，出席本次股
东大会的中小投资者表决结果为：同意 39 股。
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3. 选举江洲先生为公司第五届董事会独立董事
江洲先生的任职资格和独立性经深圳证券交易所备案审核无异议。
表决情况：采用累积投票方式表决，同意 71,733,089 股；其中，出席本次股
东大会的中小投资者表决结果为：同意 42 股。
（十一）《关于第五届董事会董事津贴发放标准的议案》
表决情况：同意 71,733,047 股，占出席会议的所有股东所持有表决权股份总
数的 99.5611％；反对 236,219 股，占出席会议的所有股东所持有表决权股份总
数的 0.3279％；弃权 80,000 股（其中，因未投票默认弃权 80,000 股），占出席会
议的所有股东所持有表决权股份总数的 0.1110％。
其中，出席本次股东大会的中小投资者表决结果为：同意 0 股，占出席会议
的中小投资者所持有表决权股份总数的 0.0000％；反对 236,219 股，占出席会议
的中小投资者所持有表决权股份总数的 74.7011％；弃权 80,000 股（其中，因未
投票默认弃权 80,000 股），占出席会议的中小投资者所持有表决权股份总数的
25.2989％。
（十二）《关于第四届监事会换届选举的议案》
1. 选举白勇斌先生为公司第五届监事会监事
表决情况：采用累积投票方式表决，同意 71,733,086 股；其中，出席本次股
东大会的中小投资者表决结果为：同意 39 股。
2. 选举陈卫钢先生为公司第五届监事会监事
表决情况：采用累积投票方式表决，同意 71,733,088 股；其中，出席本次股
东大会的中小投资者表决结果为：同意 41 股。
（十三）《关于第五届监事会监事津贴发放标准的议案》
表决情况：同意 71,733,047 股，占出席会议的所有股东所持有表决权股份总
数的 99.5611％；反对 236,219 股，占出席会议的所有股东所持有表决权股份总
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数的 0.3279％；弃权 80,000 股（其中，因未投票默认弃权 80,000 股），占出席会
议的所有股东所持有表决权股份总数的 0.1110％。
其中，出席本次股东大会的中小投资者表决结果为：同意 0 股，占出席会议
的中小投资者所持有表决权股份总数的 0.0000％；反对 236,219 股，占出席会议
的中小投资者所持有表决权股份总数的 74.7011％；弃权 80,000 股（其中，因未
投票默认弃权 80,000 股），占出席会议的中小投资者所持有表决权股份总数的
25.2989％。
（十四）《关于调整公司发展战略及组织架构的议案》
表决情况：同意 71,733,047 股，占出席会议的所有股东所持有表决权股份总
数的 99.5611％；反对 236,219 股，占出席会议的所有股东所持有表决权股份总
数的 0.3279％；弃权 80,000 股（其中，因未投票默认弃权 80,000 股），占出席会
议的所有股东所持有表决权股份总数的 0.1110％。
其中，出席本次股东大会的中小投资者表决结果为：同意 0 股，占出席会议
的中小投资者所持有表决权股份总数的 0.0000％；反对 236,219 股，占出席会议
的中小投资者所持有表决权股份总数的 74.7011％；弃权 80,000 股（其中，因未
投票默认弃权 80,000 股），占出席会议的中小投资者所持有表决权股份总数的
25.2989％。
（十五）《关于全资子公司钢聚人为控股子公司佛山钢聚人提供经营性担
保的议案》
表决情况：同意 71,733,047 股，占出席会议的所有股东所持有表决权股份总
数的 99.5611％；反对 236,219 股，占出席会议的所有股东所持有表决权股份总
数的 0.3279％；弃权 80,000 股（其中，因未投票默认弃权 80,000 股），占出席会
议的所有股东所持有表决权股份总数的 0.1110％。
其中，出席本次股东大会的中小投资者表决结果为：同意 0 股，占出席会议
的中小投资者所持有表决权股份总数的 0.0000％；反对 236,219 股，占出席会议
的中小投资者所持有表决权股份总数的 74.7011％；弃权 80,000 股（其中，因未
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投票默认弃权 80,000 股），占出席会议的中小投资者所持有表决权股份总数的
25.2989％。
会议还听取了独立董事 2019 年度的述职报告。
基于上述，本所认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》《股东大会
规则》等法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定，表决结果合法、
有效。
四、结论意见
综上所述，本所认为，公司本次股东大会召集和召开程序、出席会议人员和
召集人的资格、会议表决程序符合《公司法》《股东大会规则》等法律、行政法
规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，表决结果合法、有效。
本法律意见书经本所负责人、经办律师签字并经本所盖章后生效。
北京市中伦律师事务所（盖章）
负 责 人：张学兵 经办律师：熊 川
周德芳
2020 年 5 月 20 日
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