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关于一心堂药业集团股份有限公司
募集资金年度存放与实际使用情况
的鉴证报告
众环专字（2023）1600014号
目 录
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鉴证报告 1-2
募集资金专项报告
关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告 1-8
鉴证报告第 1 页 共 15 页
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关于一心堂药业集团股份有限公司
募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证报告
众环专字（2023）1600014 号
一心堂药业集团股份有限公司全体股东：
我们接受委托，对后附的一心堂药业集团股份有限公司（以下简称“一心堂公司”）截至 2022
年 12 月 31 日止的《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》进行了鉴证工作。
按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管
要求》和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公
司规范运作》等有关规定，编制《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》，
提供真实、合法、完整的实物证据、原始书面材料、副本材料、口头证言以及我们认为必要的
其他证据，是一心堂公司董事会的责任。我们的责任是在执行鉴证工作的基础上，对《董事会
关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》发表鉴证意见。
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号——历史财务信息审计或审阅以外
的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作，该准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计
划和执行鉴证工作以对《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》是否不存
在重大错报获取合理保证。在执行鉴证工作的过程中，我们实施了检查会计记录、重新计算相
关项目金额等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
我们认为，一心堂药业集团股份有限公司截至 2022 年 12 月 31 日止的《董事会关于募集资
金年度存放与实际使用情况的专项报告》已经按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2
号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第
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1 号——主板上市公司规范运作》等有关规定编制，在所有重大方面如实反映了一心堂药业集团
股份有限公司截至 2022 年 12 月 31 日止的募集资金年度存放与实际使用情况。
本鉴证报告仅供一心堂药业集团股份有限公司 2022 年年度报告披露之目的使用，不得用作
任何其他目的。
中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：
方自维
中国注册会计师：
王明维
中国武汉 二〇二三年四月二十日
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一心堂药业集团股份有限公司
董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况
的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监
管要求（2022 年修订）》和深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所股票上市规则（2023 年修
订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关规定，
一心堂药业集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至 2022 年 12
月 31 日止的募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
1．非公开发行 A 股普通股股票
经中国证券监督管理委员会于 2017 年 10 月 20 日签发的证监许可［2017］1873 号文《关于
核准云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司非公开发行股票的批复》，并经深圳证券交易所
同意，本公司由主承销商东兴证券股份有限公司于 2017 年 12 月 13 日向特定投资者非公开发行
A 股普通股股票 47,169,811 股，每股面值 1 元，每股发行价格为人民币 19.08 元，股款以人民
币现金缴足。截至 2017 年 12 月 13 日止，非公开发行 A 股股票募集资金总额计为人民币 90,000.00
万元。上述募集资金总额扣除承销费用人民币 1,600.00 万元后（含税费用合计为人民币 2,000.00
万元，发行前已预付人民币 400.00 万元，其中可抵扣增值税进项税金额为 905,660.39 元），本
公司收到募集资金人民币 88,400.00 万元。本次实际募集资金总额合计人民币 90,000.00 万元，
扣除支付东兴证券股份有限公司及天风证券股份有限公司的承销费和保荐费用税费合计
2,000.00 万元（其中可抵扣增值税进项税金额为 905,660.39 元；发行前已预付人民币 400.00
万元，本次发行东兴证券股份有限公司由募集资金总额中主动扣除人民币 1,600.00 万元及其他
发行费用税费 379.00 万元（其中可抵扣增值税进项税为 214,528.31 元），非公开发行 A 股股票
实际募集资金净额为人民币 87,733.02 万元（以下简称：“募集资金”）。
截至 2017 年 12 月 13 日，上述 A 股普通股非公开发行及募集资金的划转已经全部完成，募
集资金业经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证并出具众环验字（2017）160025
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号验资报告。
截至 2022 年 6 月 30 日，A 股普通股非公开发行募集资金存放银行产生利息及购买理财产品
取得的收益并扣除银行手续费支出共计人民币 1,914.90 万元。截至 2022 年 6 月 30 日，本公司
2022 年度使用募集资金人民币 825.50 万元，累计使用募集资金人民币 81,592.56 万元，剩余尚
未使用募集资金余额人民币 8,055.36 万元，经公司 2022 年 5 月 16 日召开第五届董事会第十六
次会议，第五届监事会第十七次会议，审议通过《关于 2017 年非公开发行 A 股普通股票募投项
目结项并将结余募集资金永久性补充流动资金的议案》，将结余的募集资金永久补充流动资金。
截至 2022 年 6 月 30 日，公司已将上述募集资金专户中的余额合计 8,055.36 万元（包含募
集资金账户收到存放银行产生利息 220.30 万元及购买理财产品取得的收益 1,694.60 万元）全
额转入公司基本户，并已完成非公开发行股票募集资金专户销户手续。
2、公开发行可转换公司债券
经中国证券监督管理委员会于 2018 年 10 月 23 日出具的《关于核准云南鸿翔一心堂药业（集
团）股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可［2018］2160 号）核准，一心堂
药业集团股份有限公司（以下简称：“本公司”）于 2019 年 4 月 19 日向社会公众公开发行面值
不超过 60,263.92 万元的可转换公司债券，每张面值 100 元，按面值平价发行，发行总额
60,263.92 万元。上述募集资金总额扣除承销费用人民币 700.00 万元（其中可抵扣增值税进项
税金额为 396,226.40 元）后，本公司收到募集资金人民币 59,563.92 万元。本次可转换公司债
券实际募集资金净额为人民币 59,603.54 万元。
2019 年 4 月 25 日，上述可转换公司债券发行及募集资金的划转已经全部完成，募集资金业
经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证并出具众环验字（2019）160005 号验资报
告。
截至 2022 年 12 月 31 日，可转换公司债券发行募集资金存放银行产生利息及购买理财产品
取得的收益并扣除银行手续费支出共计人民币 2,334.34 万元。截至 2022 年 12 月 31 日，本公
司 2022 年度使用募集资金人民币 2,493.02 万元，本公司 2022 年度暂时补充流动资金人民币
45,000.00 万元，累计使用募集资金人民币 6,924.09 万元，募集资金账户余额 10,013.80 万元，
尚未使用募集资金余额人民币 55,013.80 万元（含募集资金银行存款产生的利息及购买理财产
品取得的收益并扣除银行手续费支出及可抵扣增值税进项税、暂时补充流动资金）。
二、募集资金存放和管理情况
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（一）募集资金管理制度的制定和执行情况
本公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行
管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年
修订）》和深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规
范运作》制定了《一心堂药业集团股份有限公司募集资金管理办法》。
根据本公司的募集资金管理制度，本公司开设了专门的银行账户对募集资金进行专户存储。
公司存在两次以上融资的，独立设置募集资金专户。所有募集资金项目投资的支出，在募集资
金使用计划或本公司预算范围内，本公司及子公司在使用募集资金时，必须严格按照本公司资
金管理制度进行申请并履行资金使用审批手续。凡涉及每一笔募集资金的支出均须由有关部门
提出资金使用计划，经主管部门经理（或项目负责人）签字后报本公司证券部，由证券部审核
后，依次为云南鸿翔中药科技有限公司财务负责人、总经理、集团财务中心负责人、证券中心
负责人、集团财务负责人、副总裁（董事会秘书）、总裁签字后予以付款，超过总裁权限范围的
支出需经董事会或股东大会审批。
（二）募集资金在专项账户的存放情况和三方监管情况
1．非公开发行 A 股普通股股票
经公司第四届董事会第八次会议审议通过，本公司在上海浦东发展银行股份有限公司昆明
分行呈贡支行开设了募集资金存放专项账户。
截至 2022 年 6 月 30 日止，募集资金存放专项账户的余额如下：
初始存入金额 截止日余额
公司名称 开户行 账号 备注
（万元） （万元）
一心堂药业集团 上海浦东发展银行昆明
78110078801100000031 88,400.00 0.00 已注销
股份有限公司 呈贡支行
一心堂药业集团 上海浦东发展银行昆明
78110078801100000030 4,000.00 0.00 已注销
股份有限公司 呈贡支行
合计 0.00
截至 2022 年 6 月 30 日止，募集资金存放专项账户已于 2022 年 6 月 30 日全部注销，截止
注销前，募集资金账户收到利息收入并扣除银行手续费支出 220.30 万元，购买理财产品累计收
益 1,694.60 万元，募集资金账户余额人民币 8,055.36 万元。
截至 2022 年 6 月 30 日止，经公司董事会审议，公司同意将 2017 年非公开发行 A 股普通股
募集资金投资项目结项并将结余募集资金 8,055.36 万元（包含截止 2022 年 6 月 30 日的利息与
理财收益 1,914.90 万元，实际金额以资金转出当日专户余额为准）永久补充流动资金，用于公
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司日常经营。
本公司开设了专门的银行专项账户对募集资金存储，并与上海浦东发展银行昆明呈贡支行、
东兴证券股份有限公司（保荐机构）签订了中药饮片产能扩建项目、门店建设及改造项目、信
息化建设项目、补充流动资金项目《募集资金三方监管协议》，本公司在一个银行开设募集资金
专用账户，将募集资金专户存储。本公司在使用募集资金用于门店建设及改造项目、信息化建
设项目、补充流动资金项目时，资金支出必须严格按照公司资金审批规定办理手续，以保证专
款专用，并授权保荐代表人可以随时到该银行查询募集资金专用账户资料。三方监管协议与深
圳证券交易所《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在
问题。
2．公开发行可转换公司债券
为规范公司募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据有关法律法规及《深圳证券交易
所股票上市规则（2023 年修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市
公司规范运作》的规定，本公司在上海浦东发展银行股份有限公司昆明分行呈贡支行（账号
78110078801600000196/78110078801400000201）开设了两个募集资金存放专项账户。
为了有效达成募集资金项目投资，同时规范公司募集资金管理，保护投资者的权益，根据
《深圳证券交易所股票上市规则（2023 年修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1
号——主板上市公司规范运作》以及公司《募集资金管理办法》等相关规定，公司于 2019 年 6
月 25 日召开 2019 年第二次临时股东大会，针对公司募集资金投资项目中由子公司鸿翔中药科
技有限责任公司实施部分的投资，审议通过《关于变更 2018 年可转换公司债券部分募集资金投
资项目实施主体暨对全资子公司增资的议案》。按照上述相关规定，鸿翔中药科技有限责任公司
与上海浦东发展银行股份有限公司昆明分行、东兴证券股份有限公司签订了《募集资金四方监
管协议》，开立账户：78110078801900000238。
截至 2022 年 12 月 31 日止，募集资金存放专项账户的余额如下：
初始存入金额 截止日余额
公司名称 开户行 账号 备注
（万元） （万元）
一心堂药业集团股 上海浦东发展银行
78110078801600000196 38,813.92 4,380.20
份有限公司 昆明呈贡支行
一心堂药业集团股 上海浦东发展银行
78110078801400000201 21,000.00 3,586.00
份有限公司 昆明呈贡支行
鸿翔中药科技有限 上海浦东发展银行
78110078801900000238 2,047.60
责任公司 昆明呈贡支行
合计 10,013.80
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截至 2022 年 12 月 31 日止，募集资金账户收到利息收入并扣除银行手续费支出 542.73 万
元，购买理财产品累计收益 1,791.61 万元，募集资金账户余额人民币 10,013.80 万元。
截至 2022 年 12 月 31 日止，本公司累计使用募集资金人民币 6,924.09 万元，尚未使用募
集资金余额人民币 55,013.80 万元（含募集资金银行存款产生的利息并扣除银行手续费支出
542.73 万元，购买理财产品累计收益 1,791.61 万元，暂时补充流动资金 45,000.00 万元）。
2022 年 2 月 28 日，根据公司资金统筹计划安排和募投项目进展情况，公司提前归还用于暂
时补充流动资金的信息化建设项目闲置募集资金人民币 11,000.00 万元至募集资金账户；2022
年 3 月 14 日，公司已将用于暂时补充流动资金的闲置募集资金人民币 24,000.00 万元提前归还
至募集资金账户。使用期限均未超过 12 个月。同时将上述募集资金的归还情况通知了保荐机构
东兴证券股份有限公司及保荐代表人，公司在该部分暂时闲置募集资金补充流动资金期间，对
资金进行了合理的安排与使用，没有影响募集资金使用计划的正常进行，没有变相改变募集资
金用途，资金使用情况良好，使用期限未超过 12 个月。
募集资金账户余额与尚未使用募集资金余额差额为 45,000.00 万元。差异原因为 2022 年 3
月 29 日公司召开第五届董事会第十四会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流
动资金的议案》，公司拟在保证募集资金投资项目正常进行的前提下，同意运用部分闲置募集资
金总额不超过人民币 45,000.00 万元暂时用于补充流动资金，用于主营业务相关的经营，使用
期限为自股东大会审议通过之日起 12 个月，到期将归还至募集资金专户。本次使用部分暂时闲
置募集资金暂时补充流动资金不会改变募集资金用途。2022 年 3 月 29 日经保荐机构东兴证券股
份有限公司认为公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项已经上市公司董事会、监事
会审议通过，独立董事发表了明确同意意见，履行了必要程序，符合《上市公司监管指引第 2
号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》等有关规定的要求。公司本次
使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金用于主营业务相关的经营使用，不影响募集资金投资
项目的正常进行，能够有效提高募集资金的使用效率，降低公司财务成本，符合公司和全体股
东的利益。综上所述，保荐人对公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金无异议。
本公司开设了专门的银行专项账户对募集资金存储，并与上海浦东发展银行昆明呈贡支行、
东兴证券股份有限公司（保荐机构）签订了中药饮片产能扩建项目、信息化建设项目《募集资
金三方监管协议》：公司在一个银行开设募集资金专用账户，将募集资金专户存储。公司在使用
募集资金用于中药饮片产能扩建项目、信息化建设项目时，资金支出必须严格按照公司资金审
批规定办理手续，以保证专款专用，并授权保荐代表人可以随时到该银行查询募集资金专用账
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户资料。三方监管协议与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重大差异，
三方监管协议的履行不存在问题。本公司在其子公司鸿翔中药科技有限责任公司开设了专门的
银行专项账户对募集资金存储，并与上海浦东发展银行昆明呈贡支行、东兴证券股份有限公司
（保荐结构）、鸿翔中药科技有限责任公司签订《募集资金四方监管协议》在一个银行开设募集
资金专用账户，将募集资金专户存储。该募集资金专户只用于中药饮片产能扩建项目，不得用
作其他用途。鸿翔中药科技有限责任公司严格遵循本公司募集资金管理制度和相关财务管理制
度，资金支出必须严格按照公司资金审批规定办理手续，以保证专款专用，并授权保荐代表人
可以随时到该银行查询募集资金专用账户资料。《募集资金四方监管协议》需以深圳证券交易所
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》以及上市公司制
定的募集资金管理制度中相关条款为依据制定，与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议（范
本）》不存在重大实质性差异，四方监管协议的履行不存在问题。
三、本年度募集资金的实际使用情况
1．非公开发行 A 股普通股股票
本年度募集资金的实际使用情况参见“募集资金使用情况对照表”（附表 1）。
2．公开发行可转换公司债券
本年度募集资金的实际使用情况参见“募集资金使用情况对照表”（附表 2）。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
1.募集资金投资项目实施地点变更情况
为更加有效地加强对公司募集资金项目的实施与管理，优化募集资金项目的实施布局，公
司拟变更本次募集资金项目中门店建设及改造项目的实施方式及地点。
项目的原实施情况如下：
实施主体 项目名称 具体支出项目 实施地点
云南省、贵州省新建 340 家直营连 云南省、贵州省区域新开门
一心堂药业集团 锁门店（注 1） 店预选址
门店建设及改造项目
股份有限公司 云南现有门店改造项目（注 2） 云南区域计划改造门店地址
云南收购 10 家现有门店铺面产权 云南区域计划收购铺面地址
注：该实施地点为原募集资金投向可研报告中规划的特定实施地点。
注 1：公司计划在云南、贵州新建直营连锁门店 340 家，其中云南 326 家、贵州 14 家。项
目的实施将进一步完善公司在云南、贵州全省各市县的市场营销网络布局。
注 2：门店改造项目计划改造门店合计 1,707 家。
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变更后实施地点情况如下：
实施主体 项目名称 具体支出项目 原实施地点 变更后实施地点
云南省、贵州省新建 340
云南省、贵州省区域新开门店预选址 云南省全境
家直营连锁门店
一心堂药业集团 门店建设及
云南现有门店改造项目 云南区域计划改造门店地址 云南省全境
股份有限公司 改造项目
云南收购 10 家现有门
云南区域计划收购铺面地址 云南省全境
店铺面产权
注：该原实施地点为原募集资金投向可研报告中规划的特定实施地点，变更后的实施地点
为在该特定辖区内可行地点实施。
本次部分募集资金投资项目实施地点的变更，不改变募投项目的投向和项目基本建设内容，
不改变募集资金的投入金额，不会对募投项目的实施、投资收益造成实质性的影响；公司不存
在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。公司将严格遵守《深圳证券交易所上市公司
自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所股票上市规则（2023 年修
订）》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》
以及公司《募集资金管理办法》等相关规定，加强募集资金使用的内部与外部监督，确保募集
资金使用的合法、有效。
2019 年 2 月 25 日，公司第四届董事会第十二次会议审议通过了《关于变更部分 2017 年非
公开发行 A 股普通股股票募集资金投资项目实施地点的议案》，同意变更部分 2017 年非公开发
行 A 股普通股股票募集资金投资项目实施地点。
2.公司变更部分募集资金投资项目实施主体的情况
根据本公司《2018 年度公开发行可转换公司债券预案》，中药饮片产能扩建项目总投资额
41,263.92 万元，拟使用本次公开发行可转换公司债券募集资金投入 39,263.92 万元，自筹资金
投入 2,000.00 万元。项目计划改建原生产用房 11,600 平方米、非生产用房 5,660 平方米，新
建中药饮片生产用房 13,000 平方米、中药饮片仓库 10,400 平方米，用于中药饮片扩大产能生
产线建设。
本项目拟在玉溪市华宁县实施，为方便当地管理，拟变更实施主体为公司全资子公司鸿翔
中药科技有限责任公司具体实施，同时，公司将对中药科技进行增资。
2019 年 6 月 5 日，公司第四届董事会第十二次临时会议审议通过了《关于变更 2018 年可转
换公司债券部分募集资金投资项目实施主体暨对全资子公司增资的议案》，同意公司将 2018 年
可转换公司债券部分募集资金投资项目实施主体由公司变更为公司全资子公司鸿翔中药科技有
限责任公司并对全资子公司增资。
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中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） Zhongshenzhonghuan Certified Public Accountants LLP 电话 Tel：027-86791215
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邮政编码：430077 Wuhan,430077
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准
确、完整对募集资金使用情况进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
一心堂药业集团股份有限公司董事会
2023 年 4 月 20 日
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一心堂药业集团股份有限公司 关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
附表 1：
募集资金使用情况对照表
2022 年度
编制单位：一心堂药业集团股份有限公司 2017 年非公开发行 A 股普通股股票 金额单位：人民币万元
募集资金总额 87,733.02 本年度投入募集资金总额 825.50
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 81,592.56
累计变更用途的募集资金总额比例 -
是否已变更项 本年度 截至期末累 截至期末投资 项目达到预定
承诺投资项目和超募资金 募集资金承 调整后投 本年度实现 是否达到预计 项目可行性是否发
目（含部分变 投入金 计投入金额 进度（%）(3) 可使用状态日
投向 诺投资总额 资总额(1) 的效益 效益 生重大变化
更） 额 (2) ＝(2)/(1) 期
承诺投资项目
1、中药饮片产能扩建项目 否 40,000.00 不适用 否
2、门店建设及改造项目 否 27,000.00 23,733.02 704.00 19,774.86 83.32% 2,017.03 是 否
3、信息化建设项目 否 25,000.00 4,000.00 121.50 1,817.70 45.44% 不适用 否
4、补充流动资金 否 60,000.00 60,000.00 60,000.00 100.00% 不适用 否
合计 152,000.00 87,733.02 825.50 81,592.56 2,017.03
未达到计划进度或预计收益的情况和原因【分具体募投项目】 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 见注 1
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 见注 2
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
用闲置募集资金进行现金管理情况 无
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一心堂药业集团股份有限公司 关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
项目实施出现募集资金节余的金额及原因 见注 4
尚未使用的募集资金用途及去向 公司募投项目已全部实施完成，项目结项后募集资金结余金额永久补充流动资金，用于公司日常经营。见注 3
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
注 1：经公司 2019 年 2 月 25 日第四届董事会第十二次会议审议通过了《关于变更部分 2017 年非公开发行 A 股普通股股票募集资金投资项目实施地点的议案》，本次部分募集资金投资项
目实施地点的变更，不改变募投项目的投向和项目基本建设内容，不改变募集资金的投入金额，不会对募投项目的实施、投资收益造成实质性的影响；公司不存在变相改变募集资金投向和
损害股东利益的情形。公司将严格遵守《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所股票上市规则（2023 年修订）》、《上市公司监管指引
第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及公司《募集资金管理办法》等相关规定，加强募集资金使用的内部与外部监督，确保募集资金使用的合法、有效。
注 2：经公司 2018 年 2 月 8 日第四届董事会第五次临时会议决议通过，公司以自筹资金预先投入募投项目资金置换非公开发行 A 股普通股股票募集资金 10,903.57 万元。
注 3：经公司 2022 年 5 月 16 日召开第五届董事会第十六次会议，第五届监事会第十七次会议，审议通过了《关于 2017 年非公开发行 A 股普通股票募投项目结项并将结余募集资金永久性
补充流动资金的议案》，公司募集资金对应部分项目已实施完毕，为更合理地使用募集资金，提高募集资金使用效率，将结余募集资金永久补充流动资金，用于公司日常经营。
注 4：根据公司《关于 2017 年非公开发行 A 股普通股股票募投项目结项并将结余募集资金永久性补充流动资金的公告》，出现募集资金结余的原因有以下两点：1、截止 2022 年 4 月 30 日，
门店建设及改造项目已实施完毕，故门店建设及改造项目终止；2、截止 2022 年 4 月 30 日，根据实际到位信息化建设项目募集资金 4,000 万元，信息系统七期成立了系统架构优化组，深
入收集了公司各个部门的系统需求，统筹规划做系统优化。公司实施了企业信息化架构升级、移动平台存储设备等部分项目。截止 2022 年 4 月 30 日，公司对 SAP 的 ERP 系统、中间件 PI
软件、数据仓库软件 POSDM、数据清洗软件 SLT 进行了硬件及客户关系管理软件 CRM 升级。对应的信息化建设部分子项目已实施完成。
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一心堂药业集团股份有限公司 关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
附表 2：
募集资金使用情况对照表
2022 年度
编制单位：一心堂药业集团股份有限公司公开发行可转换公司债券 金额单位：人民币万元
募集资金总额 59,603.54 本年度投入募集资金总额 2,493.02
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 6,924.09
累计变更用途的募集资金总额比例 -
是否已变更项 截至期末投资 项目达到预定 本年度 项目可行性是
募集资金承 调整后投资 本年度投入 截至期末累计 是否达到
承诺投资项目和超募资金投向 目（含部分变 进度（%）(3) 可使用状态日 实现的 否发生重大变
诺投资总额 总额(1) 金额 投入金额(2) 预计效益
更） ＝(2)/(1) 期 效益 化
承诺投资项目
1、中药饮片产能扩建项目 否 39,263.92 38,603.54 207.88 3,660.55 9.48% 否 不适用
2、信息化建设项目 否 21,000.00 21,000.00 2,285.14 3,263.54 15.54% 否 不适用
合计 60,263.92 59,603.54 2,493.02 6,924.09
未达到计划进度或预计收益的情况和原因【分具体募投项目】 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 见注 1
募集资金投资项目先期投入及置换情况 见注 2
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 见注 3
用闲置募集资金进行现金管理情况 无
项目实施出现募集资金节余的金额及原因 本年度募集资金尚在投入使用中，不存在募集资金结余的情况
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一心堂药业集团股份有限公司 关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
尚未使用的募集资金用途及去向 45,000 万元暂时用于补充流动资金，剩余募集资金存放于募集资金专户，将按计划继续用于募集项目的支出。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
注 1：经公司第四届董事会第十二次临时会议决议通过《关于变更部分募集资金投资项目实施主体暨对全资子公司增资的议案》，同意公司将部分募集资金投资项目实施主体由公司变
更为公司全资子公司鸿翔中药科技有限责任公司并对全资子公司增资。
注 2：经公司 2019 年 6 月 5 日第四届董事会第十二次临时会议决议通过，公司以自筹资金预先投入募投项目资金置换公开发行可转换公司债券募集资金 120.93 万元。
注 3：2021 年 3 月 9 日，公司已将年初用于暂时补充流动资金的闲置募集资金人民币 40,000 万元全部归还至募集资金账户，公司在该部分暂时闲置募集资金补充流动资金期间，对资金
进行了合理的安排与使用，没有影响募集资金使用计划的正常进行，没有变相改变募集资金用途，资金使用情况良好，使用期限未超过 12 个月。一心堂药业集团股份有限公司于 2021 年 3
月 25 日召开第五届董事会第五次临时会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司拟在保证募集资金投资项目正常进行的前提下，同意运用部分闲置募集
资金总额不超过人民币 35,000 万元暂时用于补充流动资金，用于主营业务相关的经营，使用期限为自股东大会审议通过之日起 12 个月，到期将归还至募集资金专户。本次使用部分暂时闲
置募集资金暂时补充流动资金不会改变募集资金用途。独立董事、保荐机构对上述议案发表了独立意见、保荐意见。2022 年 2 月 28 日，公司已将前期用于暂时补充流动资金的闲置募集资
金人民币 11,000 万元提前归还至募集资金账户；2022 年 3 月 14 日，公司已将前期用于暂时补充流动资金的闲置募集资金人民币 24,000 万元提前归还至募集资金账户。公司在该部分暂时
闲置募集资金补充流动资金期间，对资金进行了合理的安排与使用，没有影响募集资金使用计划的正常进行，没有变相改变募集资金用途，资金使用情况良好，使用期限未超过 12 个月。2022
年 3 月 29 日召开第五届董事会第十四会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司拟在保证募集资金投资项目正常进行的前提下，同意运用部分闲置募集
资金总额不超过人民币 45,000 万元暂时用于补充流动资金，用于主营业务相关的经营，使用期限为自股东大会审议通过之日起 12 个月，到期将归还至募集资金专户。
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