股票代码：002734 股票简称：利民股份 公告编号：2022-001
债券代码：128144 债券简称：利民转债
利民控股集团股份有限公司
关于 2021 年第四季度可转债转股情况的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示 ：
证券代码：002734 证券简称：利民股份
债券代码：128144 债券简称：利民转债
转股价格：人民币 11.50 元/股
转股期限：2021 年 9 月 6 日至 2027 年 2 月 28 日
根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所可转换公司债券业务
实施细则》的有关规定，利民控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）现将 2021
年第四季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股及公司股份变动的情况公
告如下：
一、可转换公司债券上市发行概况
经中国证券监督管理委员会《关于核准利民控股集团股份有限公司公开发行可
转换公司债券的批复》（证监许可［2020］3390 号）的核准，公司向社会公开发行
面值总额为人民币 980,000,000.00 元的可转换公司债券，发行数量为 9,800,000 张，
每张面值为人民币 100 元，债券期限为 6 年。
经深交所深证上【2021】278 号文同意，公司 980,000,000.00 元可转换公司债
券于 2021 年 3 月 24 日起在深交所挂牌交易，债券简称“利民转债”，债券代码
“128144”。
根据《利民控股集团股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以
下简称“《募集说明书》”）相关约定，本次发行的可转债转股期限自可转债发行结
束之日（2021 年 3 月 5 日）满六个月后的第一个交易日（2021 年 9 月 6 日）起至
可转债到期日（2027 年 2 月 28 日）止（如遇法定节假日或休息日延至其后的第 1
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个工作日；顺延期间付息款项不另计息）。
根据公司 2020 年年度股东大会决议，公司实施 2020 年年度利润分配方案：以
现有公司总股本 372,514,441 股为基数，按每 10 股派发现金红利 2.50 元（含税），
共计人民币 93,128,610.25 元。根据可转换公司债券转股价格调整的相关条款，“利
民转债”的转股价格做相应调整，调整前“利民转债”转股价格为 14.23 元/股，调整后
转股价格为 13.98 元/股。调整后的转股价格自 2021 年 6 月 2 日（除权除息日）起
生效。
公司于 2021 年 8 月 25 日、2021 年 9 月 6 日，分别召开第四届董事会第二十六
次会议、2021 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于董事会提议向下修正可转
换公司债券转股价格的议案》，将“利民转债”的转股价格由 13.98 元/股向下修正为
11.50 元/股。调整后的转股价格自 2021 年 9 月 7 日生效。
二、利民转债转股及股份变动情况
2021 年第四季度，“利民转债”因转股减少金额为 473,100 元，减少数量为 4,731
张，转股数量为 41,106 股。截至 2021 年第四季度末，剩余可转债金额为 979,463,700
元，剩余可转债数量为 9,794,637 张。
公司 2021 年第四季度股份变动情况如下：
本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后
股份性质
数量（股） 比例% 其他 小计 数量（股） 比例%
一、限售
条件流通 48,630,862 13.05 -1,363,734 -1,363,734 47,267,128 12.69
股
高管锁定
43,626,252 11.71 2,288,876 2,288,876 45,915,128 12.32
股
股权激励
5,004,610 1.34 -3,652,610 -3,652,610 1,352,000 0.36
限售股
二、无限
售条件流 323,888,688 86.95 1,404,840 1,404,840 325,293,528 87.31
通股
三、股份
372,519,550 100 41,106 41,106 372,560,656 100
总数
2
三、其他
投 资 者 对 上 述 内 容 如 有 疑 问 ， 请 拨 打 公 司董 事 会办 公 室 投 资 者 咨 询 电 话
0516-88984525 进行咨询。
四、备查文件
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《发行人股本结构表》（利
民股份）、《发行人股本结构表》（利民转债）。
特此公告。
利民控股集团股份有限公司董事会
2022 年 01 月 05 日
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