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公司公告

国信证券:关于非公开发行股份解除限售上市流通的提示性公告2021-02-10  

                        股票简称:国信证券                 证券代码:002736               编号:2021-008




                         国信证券股份有限公司
       关于非公开发行股份解除限售上市流通的提示性公告

       本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。


       ★特别提示:
       1、本次限售股份实际可上市流通的数量为 627,118,644 股,占公司总股本
的 6.5240%;
       2、本次限售股份可上市流通的日期为 2021 年 2 月 18 日(星期四)。


       一、本次解除限售股份取得的基本情况
       经中国证券监督管理委员会《关于核准国信证券股份有限公司非公开发行股
票的批复》(证监许可[2020]471 号)核准,国信证券股份有限公司(以下简称
“公司”)2020 年向 10 名特定投 资者非公 开发行人民 币普通股股 票共计
1,412,429,377 股,具体发行情况如下:

                                                                              锁定期
序号              机构名称             认购股数(股)      认购金额(元)
                                                                              (月)
 1      深圳市投资控股有限公司              473,587,570    5,029,499,993.40    60
 2      云南合和(集团)股份有限公司        236,864,406    2,515,499,991.72    36
 3      华润深国投信托有限公司               74,858,757     794,999,999.34     36
 4      全国社会保障基金理事会              456,690,209    4,850,050,019.58     6
 5      中国华融资产管理股份有限公司         47,080,979     499,999,996.98      6
 6      中国国际金融股份有限公司             37,664,783     399,999,995.46      6
 7      中信建投证券股份有限公司             26,365,348     279,999,995.76      6
 8      万和证券股份有限公司                 19,774,011     209,999,996.82      6
 9      厦门国贸资产运营集团有限公司         19,774,011     209,999,996.82      6
10      东海证券股份有限公司                 19,769,303     209,949,997.86      6
                 合计                   1,412,429,377     14,999,999,983.74     -

       本次非公开发行股份 1,412,429,377 股已在中国证券登记结算有限责任公

                                        1
司深圳分公司办理完成登记手续并于 2020 年 8 月 14 日在深圳证券交易所上市。
本次非公开发行股份完成后公司总股本 8,200,000,000 股增至 9,612,429,377 股。
本次非公开发行股份完成后至本公告披露日,公司未发生配股、送股、公积金转
增股份等事项,公司总股本未发生变化。


       二、本次解除限售股份的上市流通安排
       1、本次申请解除限售股份可上市流通日期为 2021 年 2 月 18 日;
       2、本次申请解除限售股份数量为 627,118,644 股,占公司无限售条件股份
的 7.6478%,占公司总股本的 6.5240%;
       3、本次申请解除股份限售的股东人数为 7 名,具体情况如下:
                                                                       本次解除限
                                                        本次解除限售 售股份占总
序号              机构名称               持股数量(股)
                                                        股份数量(股) 股本比例
                                                                         (%)
 1      全国社会保障基金理事会               456,690,209          456,690,209      4.7510
 2      中国华融资产管理股份有限公司             47,080,979        47,080,979      0.4898
 3      中国国际金融股份有限公司                 37,664,783        37,664,783      0.3918
 4      中信建投证券股份有限公司                 26,365,348        26,365,348      0.2743
 5      万和证券股份有限公司                     19,774,011        19,774,011      0.2057
 6      厦门国贸资产运营集团有限公司             19,774,011        19,774,011      0.2057
 7      东海证券股份有限公司                     19,769,303        19,769,303      0.2057
                 合计                        627,118,644          627,118,644      6.5240



       三、本次解除限售后股本结构变动情况

               本次限售股份上市流通前                             本次限售股份上市流通后
                                                 本次增减变动
股份类型
                                                   (股)                          比例
              股份数量(股)     比例(%)                        股份数量(股)
                                                                                   (%)
有限售条件
               1,412,429,377       14.6938       -627,118,644        785,310,733   8.1697
的流通股
无限售条件
               8,200,000,000       85.3062        627,118,644      8,827,118,644   91.8303
的流通股
 总股本        9,612,429,377           100                    -    9,612,429,377      100



       四、申请解除限售的股东所作出的相关承诺及其履行情况
       1、申请解除限售股东的承诺

                                             2
       本次申请解除股份限售的 7 名股东承诺其所认购的公司本次非公开发行股
票自上市之日起 6 个月内不得转让。
       2、股份锁定承诺的履行情况
       本次申请解除股份限售的股东均严格履行了承诺,不存在违背相关承诺的情
形。
       3、资金占用及违规担保
       本次申请解除股份限售的股东均不存在非经营性占用公司资金的情形,也不
存在公司对其提供违规担保等损害公司利益行为的情况。


       五、备查文件
       1、限售股份上市流通申请表;
       2、股份结构表和限售股份明细表;
       3、保荐机构的核查意见。


       特此公告。




                                              国信证券股份有限公司董事会
                                                        2021 年 2 月 10 日




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