中国银河证券股份有限公司
                     关于国信证券股份有限公司
                2021 年度持续督导培训情况报告


    中国银河证券股份有限公司（以下简称“银河证券”、“保荐机构”）作为国
信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”、“公司”）非公开发行股票的保荐
机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司规范
运作指引》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等法
律法规要求，以远程培训的方式，对国信证券有关人员进行了持续督导培训。本
次持续督导培训情况如下：
    一、培训的基本情况
    根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等法
律法规的要求，银河证券作为国信证券非公开发行股票持续督导工作的保荐机构，
于 2021 年 12 月 31 日对国信证券的董事、监事、高级管理人员及信息披露相关
人员进行了远程培训，并为因故未参加的其他相关人员提供了讲义课件及相关学
习资料，以供自学。
    培训中，银河证券解读了中国证监会于 2021 年修订的《上市公司信息披露
管理办法》、中国证券业协会于 2021 年修订的《证券公司合规管理有效性评估指
引》，结合市场案例对董监高勤勉义务进行了解析，对 2020 年、2021 年重大违
规案例进行了介绍。
    二、培训效果
    本次培训得到了国信证券的高度重视和全力配合，并将本次培训事宜列入了
董事会议程，积极保证培训工作有序进行。通过本次培训，国信证券参与培训的
人员加深了对上市公司信息披露、证券公司合规管理、上市公司董监高职责等相
关法律法规和业务规则的理解和认识，有助于进一步提高公司的信息披露质量和
规范运作水平。本次培训取得了预期的效果。



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（本页无正文，为《中国银河证券股份有限公司关于国信证券股份有限公司 2021
年度持续督导培训情况报告》之盖章页）




    保荐代表人：



                          乔娜                    王建龙




                            保荐机构（盖章）：中国银河证券股份有限公司


                                                     年    月   日




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